證券公司證券經(jīng)紀人管理辦法-資料下載頁
2025-08-31 11:07本頁面
【導讀】根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條。以及其他相關法律法規(guī)，特制定本辦法。理公司從事經(jīng)紀業(yè)務客戶招攬、客戶服務、產(chǎn)品銷售等活動的自然人。經(jīng)紀人之間的權利與義務。在切實保護投資者及公司合法權益的基礎。上，充分尊重經(jīng)紀人的合理職業(yè)發(fā)展訴求與合法權益。公司正式員工并簽訂勞動合同。具體標準由公司根據(jù)實際業(yè)務情況定期調(diào)整。成收入中提取的風險準備金。第五條公司建立集中統(tǒng)一的證券經(jīng)紀人管理組織體系。定位承擔經(jīng)紀人管理相關工作的運營支持和管理職能。紀人風險管理，牽頭處置經(jīng)紀人風險事項；組織實施經(jīng)紀人培訓；辦理合規(guī)性進行定期常規(guī)檢查和專項檢查并出具合規(guī)意見；
【正文】 紀人執(zhí)業(yè)平臺通過權限控制，禁止所有營業(yè)部的經(jīng)紀人下掛客戶。 二、公司取得證券經(jīng)紀人業(yè)務資質(zhì)后，擬實施證券經(jīng)紀人制度的營業(yè)部 根據(jù)公司統(tǒng)一安排將與證券經(jīng)紀人有關的管理制度和證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案報所在地證監(jiān)會派出機構備案核準。 三、市場部經(jīng)紀人管理人員根據(jù)公司審批結(jié)果和營業(yè)部所在地證監(jiān)會派出機構核準同意批復，在證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)平臺開放該營業(yè)部經(jīng)紀人業(yè)務權限，該營業(yè)部才能開展證券經(jīng)紀人業(yè)務。 四、公司所有證券經(jīng)紀人在取得經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)證書后才能展業(yè)。對未取得經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)證書的賬戶，證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)平臺自動將該經(jīng)紀人賬戶置為鎖定狀態(tài)，不能下掛客戶。 五、歷史遺留和新增經(jīng)紀人在取得經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)證書后，經(jīng)市場部、人力資源部審批同意后，由市場部經(jīng)紀 人管理人員在證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)平臺中將該經(jīng)紀人賬戶的狀態(tài)解鎖，開始展業(yè)。 第五十八條 公司對經(jīng)紀人的客戶進行開戶回訪 與定期的客戶服務回訪 ，確認開戶過程的合規(guī)性 以及經(jīng)紀人開展客戶服務的規(guī)范性 。 營業(yè)部將根據(jù)證券經(jīng)紀人下掛客戶的回訪情況，將其開戶過程的規(guī)范性以及客戶服務的規(guī)范性納入其月度合規(guī)評分評定。 第五十九條 公司統(tǒng)一的投訴電話接受客戶和經(jīng)紀人的投訴，指定專人負責處理投訴事項并及時反饋客戶。 第六十條 公司建立集中統(tǒng)一的風險監(jiān)控平臺，由總部及營業(yè)部經(jīng)紀人風險控制崗對異常交易和操作進行實時監(jiān)控，對證券經(jīng)紀人所招攬 和服務客戶的賬戶進行有效監(jiān)控。發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即要求營業(yè)部風險控制崗查明原因并按照規(guī)定流程處理。 第六十一條 公司建立經(jīng)紀人風險處罰與責任追究機制， 將營業(yè)部對證券經(jīng)紀人管理的有效性納入合規(guī)績效考核范圍 。 第六十二條 公司對經(jīng)紀人管理情況 定期 進行專項檢查。 第十一章 獎勵與處罰 第六十三條 經(jīng)紀人有以下行為之一，營業(yè)部給予適當?shù)募为劊? 一、 績效進步顯著或績效突出； 二、 為營業(yè)部的經(jīng)營管理和業(yè)務發(fā)展提出合理化建議，并取得了重大成果或顯著成績； 三、 經(jīng)常協(xié)助公司開展各項訓練活動和公關活動，對 其它經(jīng)紀人的工作 績效有長期幫助； 四、 在風險控制方面 做 出重大貢獻，使公司的利益免受重大損失； 五、 為公司 做 出 較大 貢獻。 第六十四條 營業(yè)部可視情況應 在報請公司同意后 給予優(yōu)秀證券經(jīng)紀人以下獎勵： 一、對月度表現(xiàn)得分 給予適當?shù)恼{(diào)整； 二、 參加表彰大會，頒發(fā)獲獎證書、獎狀、或獎牌； 三、 提供參加培訓的機會； 四、 其它獎勵方式。 第六十五條 經(jīng)紀人有以下行為之一，營業(yè)部應給予相應處罰： 一、 違反法律法規(guī)或公司 與經(jīng)紀人有關的 規(guī)章管理制度； 二、 工作中玩忽職守，或不負責任，給公司或客戶造成一定的經(jīng)濟損失或榮譽損失； 三、 服務態(tài)度不良引 起客戶投訴或客戶滿意度不佳； 四、 其它應當給予處罰的行為。 第六十六條 營業(yè)部可視情況給予違法違規(guī)經(jīng)紀人以下處罰： 一、 警告； 二、 記過； 三、扣減代理費和風險金； 四、 解除 委托 合同 ； 五、通報批評或除名。 警告兩次視同記過一次；記過兩次者解除委托合同。 第六十七條 經(jīng)紀人違反本辦法第四十五條禁止性行為規(guī)定，公司按情節(jié)輕重給予處罰 ，以下 處罰措施同時作為 經(jīng)紀人委托合同的必備條款 ： 一、經(jīng)紀人違反禁止性行為第 1項規(guī)定的，公司將給予警告處罰，同時處以 1000 元 /次的經(jīng)濟處罰。 二、經(jīng)紀人違反禁止性行為第 2項規(guī)定 ，視同侵占公司資產(chǎn)，處罰措施包括但不限于：公司將給予經(jīng)紀人記過處罰，并處以 5000元 /戶的經(jīng)濟處罰，同時解除經(jīng)紀人與截留自然客戶或下掛存量客戶的經(jīng)紀關系并向經(jīng)紀人追索經(jīng)紀人因截留自然客戶或下掛存量客戶的全部所得；公司同時將經(jīng)紀人不良從業(yè)記錄向行業(yè)協(xié)會報告?zhèn)浒?；對于情?jié)嚴重者，公司將提請司法機關追究法律責任。 三、經(jīng)紀人違反本禁止性行為第 4 項規(guī)定，處罰措施包括但不限于：公司立即解除委托合同、扣罰全部風險金，并依法追究經(jīng)紀人責任；公司同時將經(jīng)紀人違法違規(guī)行為向行業(yè)協(xié)會報告?zhèn)浒?；對于情?jié)嚴重者，公司將提請司法 機關追究法律責任。 四、經(jīng)紀人違反禁止性行為第 518 項規(guī)定，處罰措施包括但不限于：公司將立即解除委托合同、扣罰全部風險金，并依法追究經(jīng)紀人責任；經(jīng)紀人的行為涉嫌違反法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機構和行政管理部門規(guī)定的，公司將報告有關監(jiān)管機構或者行政管理部門；涉嫌犯罪的，公司將提請司法機關追究法律責任。 第六十八條 經(jīng)紀人獎懲記錄應放入經(jīng)紀人檔案中。 第六十九條 經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)生違反公司與經(jīng)紀人有關的管理制度、自律規(guī)則或者法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機構和行政管理部門規(guī)定行為的，公司將按照有關規(guī)定和委托合同的約定， 追究其責任，并及時向公司住所地和該證券經(jīng)紀人服務的證券營業(yè)部所在地證監(jiān)會派出機構報告。證券經(jīng)紀人不再具備規(guī)定的執(zhí)業(yè)條件的，公司將解除委托合同。經(jīng)紀人的行為涉嫌違反法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機構和行政管理部門規(guī)定的，公司將及時報告有關監(jiān)管機構或者行政管理部門；涉嫌刑事犯罪的，公司將及時向有關司法機關舉報。 第七十條 營業(yè)部發(fā)生管理經(jīng)紀人不力、為經(jīng)紀人違規(guī)提供便利等情況，將按公司問責相關規(guī)定進行處罰。 第十二章 附則 第七十一條 本辦法為公司具體規(guī)章，由公司市場部負責解釋 第七十二條 本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行。 附件一： ⅩⅩ證券有限責任公司 證券經(jīng)紀人信息表 營業(yè)部： 編號： 年 月 日 姓名 性別 出生 日期 文化 程度 貼照片 身份證 號碼 身高 體重 政治 面貌 職稱 健康狀況 民族 戶籍 聯(lián)系 地址 聯(lián)系電話 證券執(zhí)業(yè)資格證書編號 受教育情況 學歷 畢業(yè)學校 起始時間 畢業(yè)證或 學位證 專業(yè) 高中 大專 大學 其他 工作簡歷 起始時間 工作單位 職務 證明人 聯(lián)系電話 興趣 愛好 有何特長 懂何種外語 配偶情況 姓名 出生 日期 參加工作時間 籍貫 文化 程度 聯(lián)系 電話 工作單位 職務 子女 情況 戶籍 主要社會關系 姓名 關系 工作單位 職務 列出至少一名對本人學習或工作情況熟悉并能給您提供擔保的人（本地戶口） 姓名 工作單位 地 址 聯(lián)系電話 對本申請表內(nèi)容的確認： 個人簽字： 年 月 日 團隊管理崗簽字： 渠道營銷主管簽字： 營業(yè)部負責人簽字：
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