證券公司證券經(jīng)紀(jì)人管理辦法-資料下載頁(yè)
2025-08-31 11:07本頁(yè)面
【導(dǎo)讀】根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l。以及其他相關(guān)法律法規(guī)，特制定本辦法。理公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶招攬、客戶服務(wù)、產(chǎn)品銷售等活動(dòng)的自然人。經(jīng)紀(jì)人之間的權(quán)利與義務(wù)。在切實(shí)保護(hù)投資者及公司合法權(quán)益的基礎(chǔ)。上，充分尊重經(jīng)紀(jì)人的合理職業(yè)發(fā)展訴求與合法權(quán)益。公司正式員工并簽訂勞動(dòng)合同。具體標(biāo)準(zhǔn)由公司根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)情況定期調(diào)整。成收入中提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。第五條公司建立集中統(tǒng)一的證券經(jīng)紀(jì)人管理組織體系。定位承擔(dān)經(jīng)紀(jì)人管理相關(guān)工作的運(yùn)營(yíng)支持和管理職能。紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)管理，牽頭處置經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)；組織實(shí)施經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)；辦理合規(guī)性進(jìn)行定期常規(guī)檢查和專項(xiàng)檢查并出具合規(guī)意見(jiàn)；
【正文】 紀(jì)人執(zhí)業(yè)平臺(tái)通過(guò)權(quán)限控制，禁止所有營(yíng)業(yè)部的經(jīng)紀(jì)人下掛客戶。 二、公司取得證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)資質(zhì)后，擬實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的營(yíng)業(yè)部 根據(jù)公司統(tǒng)一安排將與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度和證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案報(bào)所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案核準(zhǔn)。 三、市場(chǎng)部經(jīng)紀(jì)人管理人員根據(jù)公司審批結(jié)果和營(yíng)業(yè)部所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)同意批復(fù)，在證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)平臺(tái)開(kāi)放該營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)權(quán)限，該營(yíng)業(yè)部才能開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)。 四、公司所有證券經(jīng)紀(jì)人在取得經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)證書(shū)后才能展業(yè)。對(duì)未取得經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)證書(shū)的賬戶，證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)平臺(tái)自動(dòng)將該經(jīng)紀(jì)人賬戶置為鎖定狀態(tài)，不能下掛客戶。 五、歷史遺留和新增經(jīng)紀(jì)人在取得經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)證書(shū)后，經(jīng)市場(chǎng)部、人力資源部審批同意后，由市場(chǎng)部經(jīng)紀(jì) 人管理人員在證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)平臺(tái)中將該經(jīng)紀(jì)人賬戶的狀態(tài)解鎖，開(kāi)始展業(yè)。 第五十八條 公司對(duì)經(jīng)紀(jì)人的客戶進(jìn)行開(kāi)戶回訪 與定期的客戶服務(wù)回訪 ，確認(rèn)開(kāi)戶過(guò)程的合規(guī)性 以及經(jīng)紀(jì)人開(kāi)展客戶服務(wù)的規(guī)范性 。 營(yíng)業(yè)部將根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)人下掛客戶的回訪情況，將其開(kāi)戶過(guò)程的規(guī)范性以及客戶服務(wù)的規(guī)范性納入其月度合規(guī)評(píng)分評(píng)定。 第五十九條 公司統(tǒng)一的投訴電話接受客戶和經(jīng)紀(jì)人的投訴，指定專人負(fù)責(zé)處理投訴事項(xiàng)并及時(shí)反饋客戶。 第六十條 公司建立集中統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控平臺(tái)，由總部及營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)控制崗對(duì)異常交易和操作進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人所招攬 和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控。發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即要求營(yíng)業(yè)部風(fēng)險(xiǎn)控制崗查明原因并按照規(guī)定流程處理。 第六十一條 公司建立經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)處罰與責(zé)任追究機(jī)制， 將營(yíng)業(yè)部對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人管理的有效性納入合規(guī)績(jī)效考核范圍 。 第六十二條 公司對(duì)經(jīng)紀(jì)人管理情況 定期 進(jìn)行專項(xiàng)檢查。 第十一章 獎(jiǎng)勵(lì)與處罰 第六十三條 經(jīng)紀(jì)人有以下行為之一，營(yíng)業(yè)部給予適當(dāng)?shù)募为?jiǎng)： 一、 績(jī)效進(jìn)步顯著或績(jī)效突出； 二、 為營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)管理和業(yè)務(wù)發(fā)展提出合理化建議，并取得了重大成果或顯著成績(jī)； 三、 經(jīng)常協(xié)助公司開(kāi)展各項(xiàng)訓(xùn)練活動(dòng)和公關(guān)活動(dòng)，對(duì) 其它經(jīng)紀(jì)人的工作 績(jī)效有長(zhǎng)期幫助； 四、 在風(fēng)險(xiǎn)控制方面 做 出重大貢獻(xiàn)，使公司的利益免受重大損失； 五、 為公司 做 出 較大 貢獻(xiàn)。 第六十四條 營(yíng)業(yè)部可視情況應(yīng) 在報(bào)請(qǐng)公司同意后 給予優(yōu)秀證券經(jīng)紀(jì)人以下獎(jiǎng)勵(lì)： 一、對(duì)月度表現(xiàn)得分 給予適當(dāng)?shù)恼{(diào)整； 二、 參加表彰大會(huì)，頒發(fā)獲獎(jiǎng)證書(shū)、獎(jiǎng)狀、或獎(jiǎng)牌； 三、 提供參加培訓(xùn)的機(jī)會(huì)； 四、 其它獎(jiǎng)勵(lì)方式。 第六十五條 經(jīng)紀(jì)人有以下行為之一，營(yíng)業(yè)部應(yīng)給予相應(yīng)處罰： 一、 違反法律法規(guī)或公司 與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的 規(guī)章管理制度； 二、 工作中玩忽職守，或不負(fù)責(zé)任，給公司或客戶造成一定的經(jīng)濟(jì)損失或榮譽(yù)損失； 三、 服務(wù)態(tài)度不良引 起客戶投訴或客戶滿意度不佳； 四、 其它應(yīng)當(dāng)給予處罰的行為。 第六十六條 營(yíng)業(yè)部可視情況給予違法違規(guī)經(jīng)紀(jì)人以下處罰： 一、 警告； 二、 記過(guò)； 三、扣減代理費(fèi)和風(fēng)險(xiǎn)金； 四、 解除 委托 合同 ； 五、通報(bào)批評(píng)或除名。 警告兩次視同記過(guò)一次；記過(guò)兩次者解除委托合同。 第六十七條 經(jīng)紀(jì)人違反本辦法第四十五條禁止性行為規(guī)定，公司按情節(jié)輕重給予處罰 ，以下 處罰措施同時(shí)作為 經(jīng)紀(jì)人委托合同的必備條款 ： 一、經(jīng)紀(jì)人違反禁止性行為第 1項(xiàng)規(guī)定的，公司將給予警告處罰，同時(shí)處以 1000 元 /次的經(jīng)濟(jì)處罰。 二、經(jīng)紀(jì)人違反禁止性行為第 2項(xiàng)規(guī)定 ，視同侵占公司資產(chǎn)，處罰措施包括但不限于：公司將給予經(jīng)紀(jì)人記過(guò)處罰，并處以 5000元 /戶的經(jīng)濟(jì)處罰，同時(shí)解除經(jīng)紀(jì)人與截留自然客戶或下掛存量客戶的經(jīng)紀(jì)關(guān)系并向經(jīng)紀(jì)人追索經(jīng)紀(jì)人因截留自然客戶或下掛存量客戶的全部所得；公司同時(shí)將經(jīng)紀(jì)人不良從業(yè)記錄向行業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告?zhèn)浒?；?duì)于情節(jié)嚴(yán)重者，公司將提請(qǐng)司法機(jī)關(guān)追究法律責(zé)任。 三、經(jīng)紀(jì)人違反本禁止性行為第 4 項(xiàng)規(guī)定，處罰措施包括但不限于：公司立即解除委托合同、扣罰全部風(fēng)險(xiǎn)金，并依法追究經(jīng)紀(jì)人責(zé)任；公司同時(shí)將經(jīng)紀(jì)人違法違規(guī)行為向行業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告?zhèn)浒?；?duì)于情節(jié)嚴(yán)重者，公司將提請(qǐng)司法 機(jī)關(guān)追究法律責(zé)任。 四、經(jīng)紀(jì)人違反禁止性行為第 518 項(xiàng)規(guī)定，處罰措施包括但不限于：公司將立即解除委托合同、扣罰全部風(fēng)險(xiǎn)金，并依法追究經(jīng)紀(jì)人責(zé)任；經(jīng)紀(jì)人的行為涉嫌違反法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門規(guī)定的，公司將報(bào)告有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政管理部門；涉嫌犯罪的，公司將提請(qǐng)司法機(jī)關(guān)追究法律責(zé)任。 第六十八條 經(jīng)紀(jì)人獎(jiǎng)懲記錄應(yīng)放入經(jīng)紀(jì)人檔案中。 第六十九條 經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中發(fā)生違反公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、自律規(guī)則或者法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門規(guī)定行為的，公司將按照有關(guān)規(guī)定和委托合同的約定， 追究其責(zé)任，并及時(shí)向公司住所地和該證券經(jīng)紀(jì)人服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。證券經(jīng)紀(jì)人不再具備規(guī)定的執(zhí)業(yè)條件的，公司將解除委托合同。經(jīng)紀(jì)人的行為涉嫌違反法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門規(guī)定的，公司將及時(shí)報(bào)告有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政管理部門；涉嫌刑事犯罪的，公司將及時(shí)向有關(guān)司法機(jī)關(guān)舉報(bào)。 第七十條 營(yíng)業(yè)部發(fā)生管理經(jīng)紀(jì)人不力、為經(jīng)紀(jì)人違規(guī)提供便利等情況，將按公司問(wèn)責(zé)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。 第十二章 附則 第七十一條 本辦法為公司具體規(guī)章，由公司市場(chǎng)部負(fù)責(zé)解釋 第七十二條 本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行。 附件一： ⅩⅩ證券有限責(zé)任公司 證券經(jīng)紀(jì)人信息表 營(yíng)業(yè)部： 編號(hào)： 年 月 日 姓名 性別 出生 日期 文化 程度 貼照片 身份證 號(hào)碼 身高 體重 政治 面貌 職稱 健康狀況 民族 戶籍 聯(lián)系 地址 聯(lián)系電話 證券執(zhí)業(yè)資格證書(shū)編號(hào) 受教育情況 學(xué)歷 畢業(yè)學(xué)校 起始時(shí)間 畢業(yè)證或 學(xué)位證 專業(yè) 高中 大專 大學(xué) 其他 工作簡(jiǎn)歷 起始時(shí)間 工作單位 職務(wù) 證明人 聯(lián)系電話 興趣 愛(ài)好 有何特長(zhǎng) 懂何種外語(yǔ) 配偶情況 姓名 出生 日期 參加工作時(shí)間 籍貫 文化 程度 聯(lián)系 電話 工作單位 職務(wù) 子女 情況 戶籍 主要社會(huì)關(guān)系 姓名 關(guān)系 工作單位 職務(wù) 列出至少一名對(duì)本人學(xué)習(xí)或工作情況熟悉并能給您提供擔(dān)保的人（本地戶口） 姓名 工作單位 地 址 聯(lián)系電話 對(duì)本申請(qǐng)表內(nèi)容的確認(rèn)： 個(gè)人簽字： 年 月 日 團(tuán)隊(duì)管理崗簽字： 渠道營(yíng)銷主管簽字： 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人簽字：
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