某證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法-資料下載頁(yè)
2025-04-13 01:14本頁(yè)面
【正文】 戶(hù)交存的擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例，超過(guò)證券交易所規(guī)定水平的，客戶(hù)可以按照證券交易所的規(guī)定和融資融券合同的約定，提取擔(dān)保物。第六十二條 司法機(jī)關(guān)依法對(duì)客戶(hù)信用證券賬戶(hù)或者信用資金賬戶(hù)記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，公司在處分擔(dān)保物，收回因客戶(hù)融資融券所生債權(quán)后，協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行。第六節(jié) 權(quán)益處理第六十三條 對(duì)公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)記錄的證券，由公司以自己的名義，為客戶(hù)的利益，行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，是指請(qǐng)求召開(kāi)證券持有人會(huì)議、參加證券持有人會(huì)議、提案、表決、配售股份的認(rèn)購(gòu)、請(qǐng)求分配投資收益等權(quán)利。第六十四條 公司行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事先按照合同約定征求客戶(hù)的意見(jiàn)，征求客戶(hù)意見(jiàn)的具體方式如下：（一）公司在融資融券投票系統(tǒng)中提示相關(guān)的公告信息，告知客戶(hù)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)通過(guò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票，逾期將被視為棄權(quán)。（二）公司根據(jù)交易所的規(guī)定及客戶(hù)投票情況進(jìn)行投票。（三）公司保留客戶(hù)的投票記錄，發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，以該記錄為準(zhǔn)。第六十五條 證券發(fā)行人以證券形式分派投資收益的，公司依照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的要求辦理。證券發(fā)行人以現(xiàn)金形式分派投資收益的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將分派的資金劃入公司信用交易資金交收賬戶(hù)。公司應(yīng)當(dāng)在資金到賬后，通知商業(yè)銀行對(duì)客戶(hù)信用資金賬戶(hù)的明細(xì)數(shù)據(jù)進(jìn)行變更。第六十六條 客戶(hù)融入證券后、歸還證券前，證券發(fā)行人分配投資收益、向證券持有人配售或者無(wú)償派發(fā)證券、發(fā)行證券持有人有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的證券的，公司按照合同約定，向客戶(hù)收取與所融入證券可得利益相等的證券或者資金。第六十七條 客戶(hù)及其一致行動(dòng)人通過(guò)普通證券賬戶(hù)和信用證券賬戶(hù)持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量，合計(jì)達(dá)到規(guī)定的比例時(shí)，公司依照相關(guān)法律法規(guī)、證監(jiān)會(huì)、交易所的規(guī)定督促客戶(hù)履行相應(yīng)的報(bào)告、信息披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。第七節(jié) 融資利息和融券費(fèi)用第六十八條 計(jì)劃財(cái)務(wù)總部擬定融資利率和融券費(fèi)率，報(bào)經(jīng)資產(chǎn)負(fù)債管理委員會(huì)批準(zhǔn)，作為公司融資融券業(yè)務(wù)的基準(zhǔn)利率和費(fèi)率?；鶞?zhǔn)利（費(fèi)）率每季度調(diào)整一次，如市場(chǎng)利率發(fā)生重大變化，可以采取不定期調(diào)整。信用交易管理部在公司基準(zhǔn)利率和費(fèi)率的基礎(chǔ)上，根據(jù)不同客戶(hù)確定不同的利率和費(fèi)率水平，經(jīng)信貸管理委員會(huì)審批后執(zhí)行。第六十九條 公司依據(jù)當(dāng)日交易日終客戶(hù)實(shí)際占用的資金或證券，收取融資利息或融券費(fèi)用；當(dāng)日交易過(guò)程中使用公司融資融券額度，日終沒(méi)有實(shí)際占用公司資金或證券的，收取管理費(fèi)。息費(fèi)按日計(jì)提，定期扣收，息費(fèi)扣收日至償還本金日期間的應(yīng)計(jì)息費(fèi)，以利隨本清的方式收取。第七十條 公司融資融券利（費(fèi)）率包括融資成本、運(yùn)行成本、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償、合理利潤(rùn)。第七十一條 公司對(duì)保證客戶(hù)隨時(shí)使用的額度，按照雙方的約定收取承諾費(fèi)。公司對(duì)客戶(hù)的逾期債權(quán)按照雙方的約定收取罰息。第五章 信息披露及報(bào)告第七十二條 公司嚴(yán)格依照法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所規(guī)定履行信息披露義務(wù)。信用交易管理部依照有關(guān)規(guī)定向主管單位報(bào)送當(dāng)日各標(biāo)的證券融資買(mǎi)入額、融資還款額、融資余額、融券賣(mài)出量、融券償還量以及融券余量等數(shù)據(jù)，并保證所報(bào)送數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。計(jì)劃財(cái)務(wù)總部依照有關(guān)規(guī)定向主管單位報(bào)送除前款以外的信息。第六章 附 則第七十三條 本辦法下列用語(yǔ)具有如下含義：買(mǎi)券還券，是指客戶(hù)通過(guò)其信用證券賬戶(hù)委托公司買(mǎi)券，在結(jié)算時(shí)由登記結(jié)算機(jī)構(gòu)直接將買(mǎi)入的證券劃轉(zhuǎn)至公司融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)內(nèi)的一種還券方式。賣(mài)券還款，是指客戶(hù)通過(guò)其信用證券賬戶(hù)委托公司賣(mài)券，在結(jié)算時(shí)賣(mài)出證券所得資金直接劃轉(zhuǎn)至公司融資專(zhuān)用賬戶(hù)內(nèi)的一種還款方式。擔(dān)保物：是指客戶(hù)提供的，用于擔(dān)保其對(duì)公司所負(fù)債務(wù)的資產(chǎn)，包括客戶(hù)信用賬戶(hù)內(nèi)的所有資金和證券。標(biāo)的證券：指可用于融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的證券。保證金比例：是指客戶(hù)融資買(mǎi)入（融券賣(mài)出）證券時(shí)交付的保證金（含充抵保證金的有價(jià)證券，下同）與融資（融券）金額的比例。維持擔(dān)保比例：是指客戶(hù)擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例。嚴(yán)重關(guān)注線(xiàn)：根據(jù)維持擔(dān)保比例設(shè)定，是對(duì)客戶(hù)信用交易風(fēng)險(xiǎn)狀況監(jiān)控的一種預(yù)警參數(shù)，指客戶(hù)信用賬戶(hù)維持擔(dān)保比例等于160%時(shí)的狀態(tài)。警戒線(xiàn)：根據(jù)維持擔(dān)保比例設(shè)定，是對(duì)客戶(hù)信用交易風(fēng)險(xiǎn)狀況監(jiān)控的一種預(yù)警參數(shù)，指客戶(hù)信用賬戶(hù)維持擔(dān)保比例等于140%時(shí)的狀態(tài)。強(qiáng)制平倉(cāng)：根據(jù)法定和雙方的約定，公司為保護(hù)自身債權(quán)而對(duì)客戶(hù)信用賬戶(hù)中的資產(chǎn)強(qiáng)制賣(mài)券還款或買(mǎi)券還券等處置行為。客戶(hù)信用賬戶(hù)指客戶(hù)信用資金賬戶(hù)和客戶(hù)信用證券賬戶(hù)。證券交易所：是指上海證券交易所和深圳證券交易所。證券登記結(jié)算公司（機(jī)構(gòu)）：是指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司及其分公司。第七十四條 本辦法所稱(chēng)“低于”不含本數(shù)，“達(dá)到”含本數(shù)。第七十五條 本辦法由總裁辦公會(huì)議負(fù)責(zé)解釋。第七十六條 本辦法自頒布之日起施行。PIXTEL_MMI_EBOOK_20052 /PIXTEL_MMI_EBOOK_20059 /
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