某證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法-資料下載頁
2025-04-13 01:14本頁面
【正文】 戶交存的擔保物價值與其債務的比例，超過證券交易所規(guī)定水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和融資融券合同的約定，提取擔保物。第六十二條 司法機關依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權益采取財產保全或者強制執(zhí)行措施的，公司在處分擔保物，收回因客戶融資融券所生債權后，協助司法機關執(zhí)行。第六節(jié) 權益處理第六十三條 對公司客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券，由公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發(fā)行人的權利。對證券發(fā)行人的權利，是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認購、請求分配投資收益等權利。第六十四條 公司行使對證券發(fā)行人的權利，應當事先按照合同約定征求客戶的意見，征求客戶意見的具體方式如下：（一）公司在融資融券投票系統(tǒng)中提示相關的公告信息，告知客戶在規(guī)定的時間內通過投票系統(tǒng)進行投票，逾期將被視為棄權。（二）公司根據交易所的規(guī)定及客戶投票情況進行投票。（三）公司保留客戶的投票記錄，發(fā)生爭議時，以該記錄為準。第六十五條 證券發(fā)行人以證券形式分派投資收益的，公司依照證券登記結算機構的要求辦理。證券發(fā)行人以現金形式分派投資收益的，證券登記結算機構將分派的資金劃入公司信用交易資金交收賬戶。公司應當在資金到賬后，通知商業(yè)銀行對客戶信用資金賬戶的明細數據進行變更。第六十六條 客戶融入證券后、歸還證券前，證券發(fā)行人分配投資收益、向證券持有人配售或者無償派發(fā)證券、發(fā)行證券持有人有優(yōu)先認購權的證券的，公司按照合同約定，向客戶收取與所融入證券可得利益相等的證券或者資金。第六十七條 客戶及其一致行動人通過普通證券賬戶和信用證券賬戶持有一家上市公司股票或其權益的數量，合計達到規(guī)定的比例時，公司依照相關法律法規(guī)、證監(jiān)會、交易所的規(guī)定督促客戶履行相應的報告、信息披露或者要約收購義務。第七節(jié) 融資利息和融券費用第六十八條 計劃財務總部擬定融資利率和融券費率，報經資產負債管理委員會批準，作為公司融資融券業(yè)務的基準利率和費率?；鶞世ㄙM）率每季度調整一次，如市場利率發(fā)生重大變化，可以采取不定期調整。信用交易管理部在公司基準利率和費率的基礎上，根據不同客戶確定不同的利率和費率水平，經信貸管理委員會審批后執(zhí)行。第六十九條 公司依據當日交易日終客戶實際占用的資金或證券，收取融資利息或融券費用；當日交易過程中使用公司融資融券額度，日終沒有實際占用公司資金或證券的，收取管理費。息費按日計提，定期扣收，息費扣收日至償還本金日期間的應計息費，以利隨本清的方式收取。第七十條 公司融資融券利（費）率包括融資成本、運行成本、風險補償、合理利潤。第七十一條 公司對保證客戶隨時使用的額度，按照雙方的約定收取承諾費。公司對客戶的逾期債權按照雙方的約定收取罰息。第五章 信息披露及報告第七十二條 公司嚴格依照法律法規(guī)、中國證監(jiān)會、證券業(yè)協會、證券交易所規(guī)定履行信息披露義務。信用交易管理部依照有關規(guī)定向主管單位報送當日各標的證券融資買入額、融資還款額、融資余額、融券賣出量、融券償還量以及融券余量等數據，并保證所報送數據的真實、準確、完整。計劃財務總部依照有關規(guī)定向主管單位報送除前款以外的信息。第六章 附 則第七十三條 本辦法下列用語具有如下含義：買券還券，是指客戶通過其信用證券賬戶委托公司買券，在結算時由登記結算機構直接將買入的證券劃轉至公司融券專用證券賬戶內的一種還券方式。賣券還款，是指客戶通過其信用證券賬戶委托公司賣券，在結算時賣出證券所得資金直接劃轉至公司融資專用賬戶內的一種還款方式。擔保物：是指客戶提供的，用于擔保其對公司所負債務的資產，包括客戶信用賬戶內的所有資金和證券。標的證券：指可用于融資買入或融券賣出的證券。保證金比例：是指客戶融資買入（融券賣出）證券時交付的保證金（含充抵保證金的有價證券，下同）與融資（融券）金額的比例。維持擔保比例：是指客戶擔保物價值與其融資融券債務之間的比例。嚴重關注線：根據維持擔保比例設定，是對客戶信用交易風險狀況監(jiān)控的一種預警參數，指客戶信用賬戶維持擔保比例等于160%時的狀態(tài)。警戒線：根據維持擔保比例設定，是對客戶信用交易風險狀況監(jiān)控的一種預警參數，指客戶信用賬戶維持擔保比例等于140%時的狀態(tài)。強制平倉：根據法定和雙方的約定，公司為保護自身債權而對客戶信用賬戶中的資產強制賣券還款或買券還券等處置行為?？蛻粜庞觅~戶指客戶信用資金賬戶和客戶信用證券賬戶。證券交易所：是指上海證券交易所和深圳證券交易所。證券登記結算公司（機構）：是指中國證券登記結算有限責任公司及其分公司。第七十四條 本辦法所稱“低于”不含本數，“達到”含本數。第七十五條 本辦法由總裁辦公會議負責解釋。第七十六條 本辦法自頒布之日起施行。PIXTEL_MMI_EBOOK_20052 /PIXTEL_MMI_EBOOK_20059 /
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