證券公司經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)管理辦法-資料下載頁
2025-08-31 17:19本頁面
【導(dǎo)讀】訓(xùn)工作提供指導(dǎo)，制定本辦法。本辦法適用于公司各證券營業(yè)部的證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)管理工作。與客戶服務(wù)等活動的自然人。證券經(jīng)紀(jì)人分為駐點(diǎn)經(jīng)紀(jì)人、非駐點(diǎn)經(jīng)紀(jì)人，統(tǒng)稱為證券經(jīng)紀(jì)。證券業(yè)協(xié)會規(guī)定統(tǒng)一組織的培訓(xùn)項目。根據(jù)監(jiān)管部門要求和市場情況組織的培訓(xùn)項目。不少于20個小時,并參加考試；期對證券經(jīng)紀(jì)人開展法律合規(guī)教育。度計劃和月度計劃；辦法》等相關(guān)制度。本辦法由渠道管理部負(fù)責(zé)解釋、修訂，并自發(fā)布之日起實(shí)施。表》（附錄一）并留檔備查。計劃的內(nèi)容為營業(yè)部對于本部證券經(jīng)紀(jì)人實(shí)施的各類培訓(xùn)。培訓(xùn)方式包括網(wǎng)上學(xué)習(xí)、面授培訓(xùn)或視頻會議等多種形式。知識、渠道知識、銀行知識等。渠道管理部督導(dǎo)和檢查各營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)工作。營業(yè)部的內(nèi)部講師由營業(yè)部自主評聘和培養(yǎng)。部門編寫考試試題并組建考試題庫，營業(yè)部每次從考試題庫中抽選相應(yīng)的試題，并組織考試。
【正文】 00 元－ 500 元。 營業(yè)部應(yīng)根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人酬金與績效考核管理辦法》規(guī)定落實(shí)相關(guān)處罰工作。同時，根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人人力資源管理辦法》的規(guī)定，營業(yè)部應(yīng)將證券經(jīng)紀(jì)人違反培訓(xùn)要求的行為及時錄入證券經(jīng)紀(jì)人人力資源管理系統(tǒng)中。 支持文件 《證券法》 （外部法規(guī)） 《證券公司監(jiān)督管理條例》（外部法規(guī)） 《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（外部法規(guī)） 記錄 證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)年度計劃表（附錄一） 證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)課程安排表（附錄二） 培訓(xùn)考勤表（附錄三） 證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)管理辦法 文件編號 文件版次 文件頁碼 第 10 頁 共 12 頁 附錄一：證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)年度計劃表 證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)年度計劃表 制表單位： 制表人： 制表時間： 培訓(xùn) 類型 培訓(xùn)項目 培訓(xùn)內(nèi)容簡介 計劃實(shí)施月份 培訓(xùn)方式 參訓(xùn)對象 參訓(xùn)人數(shù) 課時 預(yù)算 （元） 備注 制表單位負(fù)責(zé)人簽字： 注：培訓(xùn)類型包括執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、在崗培訓(xùn)、其他培訓(xùn)等。 證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)管理辦法 文件編號 文件版次 文件頁碼 第 11 頁 共 12 頁 附錄二： 證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)課程安排表 證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)課程安排表 類別 課程名稱 課時 講師來源 執(zhí)業(yè)前培訓(xùn) 基礎(chǔ)類 營業(yè)部介紹 2 營業(yè)部 經(jīng)紀(jì)人職業(yè)生涯規(guī)劃 2 營業(yè)部 公司和企業(yè)文化介紹 3 公司兼職講師 法律法規(guī)類 違法案例教育和違規(guī)處理辦法介紹 3 公司兼職講師 證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)道德及執(zhí)業(yè)規(guī)范 3 公司兼 職講師 公司經(jīng)紀(jì)人管理相關(guān)制度介紹 10 公司兼職講師 公司風(fēng)險控制體系介紹 2 公司兼職講師 證券法學(xué)習(xí) 3 營業(yè)部 證券公司監(jiān)督管理條例學(xué)習(xí) 2 營業(yè)部 證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定學(xué)習(xí) 3 營業(yè)部 經(jīng)紀(jì)人合規(guī)及反洗錢培訓(xùn) 4 營業(yè)部 專業(yè)類 金融產(chǎn)品介紹 3 公司兼職講師 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程及要點(diǎn) 3 公司兼職講師 公司客戶服務(wù)體系介紹 3 公司兼職講師 銀行業(yè)務(wù)介紹 2 營業(yè)部 證券投資分析基礎(chǔ)知識 4 營業(yè)部 證券投資分析 3 營業(yè)部 開戶業(yè)務(wù)流程及業(yè)務(wù)品種介紹 2 營業(yè)部 營銷渠道的建立與維護(hù) 3 公司兼職講師 儀容儀表 2 公司兼職講師 專業(yè)化銷售流程 3 營業(yè)部 營銷心態(tài)塑造 3 營業(yè)部 營業(yè)部渠道情況介紹 2 營業(yè)部 證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)管理辦法 文件編號 文件版次 文件頁碼 第 12 頁 共 12 頁 附錄三：培訓(xùn)考勤表 培訓(xùn)考勤表 培訓(xùn)時間： 培訓(xùn)地點(diǎn)： 培訓(xùn)內(nèi)容： 營業(yè)部 姓名 考勤記錄 XX月 XX日 XX月 XX日 XX月 XX日 XX營業(yè)部 張三 （學(xué)員簽名） （學(xué)員簽名） （學(xué)員簽名） XX營業(yè)部 李四 （學(xué)員簽名） （學(xué)員簽名） （ 學(xué)員簽名） 考勤員簽字： 注： 如有需要，應(yīng)將培訓(xùn)的具體內(nèi)容作為附件，并要求參訓(xùn)人員在附件中簽字； “考勤記錄”的次數(shù)由培訓(xùn)組織者自行確定；對持續(xù)多天的培訓(xùn)，原則上每天至少考勤一次。 學(xué)員簽名處應(yīng)是培訓(xùn)現(xiàn)場簽名。
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