證券公司經(jīng)紀人培訓(xùn)管理辦法-文庫吧資料
2024-09-17 17:19本頁面
【正文】 錄， 未及時準確錄入經(jīng)紀人資歷資源管理系統(tǒng) 等 ； （ 6）其他違反本辦法要求、未按規(guī)定履行職責(zé)的行為。 稽核監(jiān)察部負責(zé)對總部 和營業(yè)部培訓(xùn)計劃落實情況進 行檢查， 渠道管理部和培訓(xùn)中心對營業(yè)部證券經(jīng)紀人培訓(xùn)管理工作進行指導(dǎo)和監(jiān)督。 證券經(jīng)紀人參訓(xùn)考評結(jié)果將作為其績效考核的組成內(nèi)容之一，同時作為證券經(jīng)紀人年度評獎評先工作的重要參考。 證券經(jīng)紀人培訓(xùn)管理辦法 文件編號 文件版次 文件頁碼 第 8 頁 共 12 頁 證券經(jīng)紀人培訓(xùn)考評內(nèi)容包括：考勤記錄、參訓(xùn)表現(xiàn)、考試成績等。 其他培訓(xùn)的檔案管理 （ 1）其他培訓(xùn)的二級紙質(zhì)檔案由培訓(xùn)組織單位負責(zé)建檔管理； （ 2）其他培訓(xùn)的一級電子檔案由營業(yè)部指定專人，在培訓(xùn)結(jié)束后 5 天內(nèi)錄入到證券經(jīng)紀人人力資源管理系統(tǒng)中。 其他培訓(xùn)主要包括： （ 1）針對部分優(yōu)秀證券經(jīng)紀人的理財規(guī)劃師認證培訓(xùn)； （ 2）針對新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品的專項培訓(xùn)； （ 3）培養(yǎng)內(nèi)部講師的初、中、高級講師培訓(xùn)； （ 4）針對 優(yōu)秀證券經(jīng)紀人的提高培訓(xùn)和針對區(qū)域經(jīng)理的管理培訓(xùn)等。 在崗培訓(xùn)的檔案 （ 1）在崗培訓(xùn)的二級紙質(zhì)檔案由培訓(xùn)組織單位負責(zé)建檔管理； （ 2）在崗培訓(xùn)的一級電子檔案由營業(yè)部指定專人，在培訓(xùn)結(jié)束后 5 天內(nèi)錄入到證券經(jīng)紀人人力資源管理系統(tǒng)中。 在崗培訓(xùn)的講師：根據(jù)在崗培訓(xùn)內(nèi)容安排，證券經(jīng)紀人在崗培訓(xùn)的講師可選擇外聘講師、公司評聘的內(nèi)部講師、營業(yè)部內(nèi)部講師。方式包括網(wǎng)上學(xué)習(xí)、視頻會議和現(xiàn)場面授等。 在崗培訓(xùn)的內(nèi)容和方式 （ 1）在崗培訓(xùn)內(nèi)容包括新制度、新產(chǎn)品、新 業(yè)務(wù)、法律合規(guī)知識以及證券經(jīng)紀人適應(yīng)市場發(fā)展需要提升的技能等。 證券經(jīng)紀人在崗培訓(xùn) 培訓(xùn)中心和渠道管理部將根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要 ,組織規(guī)劃證券經(jīng)紀人在崗培訓(xùn)工作，包括總部實施的在崗培訓(xùn)和營業(yè)部實施的在崗培訓(xùn)。 后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的檔案 （ 1）必修課程培訓(xùn)檔案由渠道管理部從證券業(yè)協(xié)會指定系統(tǒng)中導(dǎo)出，并及時錄入到證券經(jīng)紀人人力資源管理系統(tǒng)中。 后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的考試 （ 1）必修課程考試在證券業(yè)協(xié)會指定的學(xué)習(xí)系統(tǒng)中進行。 后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的組織 （ 1）后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的必修課程：渠道管理部負責(zé)安排證券經(jīng)紀人根據(jù)證券業(yè)協(xié)會指定的學(xué)習(xí)系統(tǒng)進行統(tǒng)一報名學(xué)習(xí)。 證券經(jīng)紀人后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) 證券經(jīng)紀人在取得執(zhí)業(yè)資格后，應(yīng)按要求進行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。 （ 3）一級電子檔案由營業(yè)部指定專人，在培訓(xùn)考試結(jié)束后 5 天內(nèi)錄入到證券經(jīng)紀人人力資源管理系統(tǒng)。 執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)的檔案管理 （ 1）執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)的學(xué)習(xí)檔案分為一級電子檔案和二級紙質(zhì)檔案?？荚囃戤吅螅瑺I業(yè)部組織專人統(tǒng)一閱卷，公布證券經(jīng)紀人考試情況，將考試試卷留存?zhèn)錂n，并將考試成績錄入經(jīng)紀人人力資源管理系統(tǒng)中。 （ 2）執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)考試由營業(yè)部統(tǒng)一組織，分為網(wǎng)上考試和現(xiàn)場考試兩種形式。營業(yè)部的內(nèi)部講師由營業(yè)部自主評聘和培養(yǎng)。 執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)的組織與實施 （ 1）證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)在證券經(jīng)紀人簽訂《委托合同》之后開展； （ 2）培訓(xùn)中心和渠 道管理部共同負責(zé)證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)的學(xué)習(xí)內(nèi)容和課程安排； （ 3）營業(yè)部負責(zé)組織證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)的實施、考試和檔案記錄； （ 4）渠道管理部督導(dǎo)和檢查各營業(yè)部證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)工作。 證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn) 執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)的方式和內(nèi)容 （ 1）培訓(xùn)方式包括網(wǎng)上學(xué)習(xí)、面授培訓(xùn)或視頻會議等多種形式。 營業(yè)部證券經(jīng)紀人年度培訓(xùn)計劃：營業(yè)部應(yīng)制定本部的《 證券經(jīng)紀人培訓(xùn)年度計劃表》（附錄一） 并留檔備查。 無 政策 本辦法由渠道管理部負責(zé)解釋、修訂，并自發(fā)布之日起實施。 無 綜合室 負責(zé)核查營業(yè)部證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)注冊前培訓(xùn)記錄是否達到相
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