華泰證券證券經(jīng)紀(jì)人管理制度-文庫(kù)吧資料
2025-04-24 08:51本頁(yè)面
【正文】 險(xiǎn)隱患。如在客戶回訪或客戶投訴中發(fā)現(xiàn)證券經(jīng)紀(jì)人有未主動(dòng)出示證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)的情況，將視情節(jié)輕重對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行批評(píng)警示，扣減部分風(fēng)險(xiǎn)金，直至解除委托合同。第九章 證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)規(guī)范第四十一條 證券經(jīng)紀(jì)人必須在公司授權(quán)范圍內(nèi)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)，并且在執(zhí)業(yè)時(shí)應(yīng)當(dāng)在職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律、專業(yè)能力及職業(yè)責(zé)任等方面遵守證券經(jīng)紀(jì)人相關(guān)的執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，具體見(jiàn)《華泰證券股份有限公司證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范》。第三十九條 證券經(jīng)紀(jì)人的培訓(xùn)，可采取面對(duì)面、視頻授課、分組討論等多種方式，同時(shí)鼓勵(lì)證券經(jīng)紀(jì)人通過(guò)自學(xué)的方式提高自身素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力。第三十七條 證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)前須完成公司安排的65個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中，法律法規(guī)和職業(yè)道德培訓(xùn)時(shí)間為22個(gè)小時(shí)，并通過(guò)公司安排的培訓(xùn)效果測(cè)試。第三十五條 證券經(jīng)紀(jì)人基本信息發(fā)生變化時(shí)，營(yíng)業(yè)部必須由人事管理人員及時(shí)在人力資源系統(tǒng)中進(jìn)行維護(hù)，并由指定的復(fù)核人員進(jìn)行復(fù)核。第三十三條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)做好證券經(jīng)紀(jì)人的日常管理工作，每月對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人至少進(jìn)行一次月度總結(jié)例會(huì)，內(nèi)容包括但不限于學(xué)習(xí)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及公司的政策制度，對(duì)客戶開(kāi)發(fā)工作進(jìn)行回顧，分析潛在的風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型及防范措施，及時(shí)調(diào)整工作方法，提高業(yè)務(wù)技能等。第三十一條 營(yíng)業(yè)部須在辦理證券經(jīng)紀(jì)人開(kāi)發(fā)客戶的開(kāi)戶手續(xù)時(shí)，明確告知客戶有關(guān)證券經(jīng)紀(jì)人的投訴電話及信息查詢方式。第二十九條 除公司提供的網(wǎng)站及電話查詢渠道外，營(yíng)業(yè)部應(yīng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，指定專人現(xiàn)場(chǎng)受理客戶的查詢，具體操作方式為營(yíng)業(yè)部專人根據(jù)客戶提供的證券經(jīng)紀(jì)人姓名及編號(hào)登陸公司網(wǎng)站，讀取并向咨詢者提供公司網(wǎng)站展示的證券經(jīng)紀(jì)人相關(guān)信息。第二十七條 營(yíng)業(yè)部人事管理人員應(yīng)嚴(yán)格遵循公司統(tǒng)一的證券經(jīng)紀(jì)人聘用流程、檔案管理規(guī)范及合同管理規(guī)范，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人在簽訂委托合同前進(jìn)行嚴(yán)格的資格審查，對(duì)簽訂委托合同后的證券經(jīng)紀(jì)人的相關(guān)基本信息及培訓(xùn)、獎(jiǎng)懲記錄，在人力資源管理系統(tǒng)中進(jìn)行準(zhǔn)確、及時(shí)、完整的維護(hù)，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人各項(xiàng)紙質(zhì)檔案材料妥善保存并在相關(guān)系統(tǒng)中進(jìn)行掃描。違約責(zé)任。證券經(jīng)紀(jì)人的報(bào)酬計(jì)算與支付方式。證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍。證券經(jīng)紀(jì)人代理期間。第二十六條 證券經(jīng)紀(jì)人委托合同應(yīng)明確證券經(jīng)紀(jì)人的授權(quán)范圍、執(zhí)業(yè)地域范圍等要素，包括但不限于下列事項(xiàng)：公司名稱和證券經(jīng)紀(jì)人姓名。第二十四條 公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人委托合同及檔案實(shí)行集中統(tǒng)一管理，同時(shí)禁止?fàn)I業(yè)部未經(jīng)公司授權(quán)或超越公司授權(quán)辦理證券經(jīng)紀(jì)人委托合同的簽訂、解除等手續(xù)。第二十二條 證券經(jīng)紀(jì)人為取得證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)而提供虛假資料，或在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)或公司執(zhí)業(yè)規(guī)范的，除按相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行處罰外，公司可視情節(jié)輕重暫停其展業(yè)行為或申請(qǐng)撤銷(xiāo)其證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)，相關(guān)處罰工作均在人力資源系統(tǒng)留痕。第二十一條 公司為符合證券經(jīng)紀(jì)人資格的人員，向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記，打印由協(xié)會(huì)統(tǒng)一提供的證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)并發(fā)放。第十九條 證券經(jīng)紀(jì)人只能接受公司一家營(yíng)業(yè)部的委托，專門(mén)從事客戶招攬等經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)。第十八條 公司對(duì)營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模進(jìn)行集中統(tǒng)一管理，根據(jù)各營(yíng)業(yè)部的內(nèi)部管理及風(fēng)險(xiǎn)控制能力、所處地區(qū)經(jīng)營(yíng)環(huán)境等情況，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模進(jìn)行控制，并依據(jù)各營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度后的業(yè)務(wù)發(fā)展情況、管理及風(fēng)控能力，定期對(duì)營(yíng)業(yè)部的證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模進(jìn)行調(diào)整。第十六條 證券經(jīng)紀(jì)人與營(yíng)業(yè)部簽訂委托合同后，營(yíng)業(yè)部應(yīng)按公司統(tǒng)一規(guī)定組織證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行培訓(xùn)，并通過(guò)協(xié)會(huì)，為完成執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)且測(cè)試合格的人員，申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記，制作并頒發(fā)證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)，明確授權(quán)委托范圍。委托合同一式兩份，營(yíng)業(yè)部與證券經(jīng)紀(jì)人各執(zhí)一份，同時(shí)營(yíng)業(yè)部須將委托合同掃描至人力資源系統(tǒng)，公司將通過(guò)人力資源系統(tǒng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人委托合同進(jìn)行統(tǒng)一管理。零售客戶服務(wù)總部對(duì)選聘證券經(jīng)紀(jì)人的入職資格，在營(yíng)業(yè)部前期審核的基礎(chǔ)上進(jìn)行形式審核，對(duì)于符合條件的人員，通過(guò)人力資源系統(tǒng)進(jìn)行信息反饋，營(yíng)業(yè)部隨后開(kāi)始辦理后續(xù)手續(xù)；對(duì)于不符合條件的人員，零售客戶服務(wù)總部在系統(tǒng)中向營(yíng)業(yè)部進(jìn)行信息反饋。營(yíng)業(yè)部對(duì)上述材料進(jìn)行嚴(yán)格把關(guān)，審核其合法性、真實(shí)性、完整性，營(yíng)業(yè)部不得與不具備證券經(jīng)紀(jì)人資格的人員簽訂委托合同；對(duì)于通過(guò)故意虛報(bào)、隱瞞、造假個(gè)人資料而騙取與公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀(jì)人，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，立即予以解除委托合同。第十二條 證券經(jīng)紀(jì)人向營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)與公司簽訂委托合同前，應(yīng)填寫(xiě)履歷表，并提供以下材料：身份證明原件及復(fù)印件；個(gè)人最高學(xué)歷證書(shū)原件及復(fù)印件；符合協(xié)會(huì)規(guī)定的證券從業(yè)資格考試合格證明，并經(jīng)營(yíng)業(yè)部人事管理人員登陸中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查實(shí)；近期免冠一寸照片三張；專門(mén)從事證券經(jīng)紀(jì)人工作的承諾書(shū)。第三章 證券經(jīng)紀(jì)人的選聘及簽約管理第十一條 證券經(jīng)紀(jì)人的選聘及簽約，由營(yíng)業(yè)部根據(jù)公司統(tǒng)一規(guī)定具體組織實(shí)施，選聘人員必須具備以下基本條件：中華人民共和國(guó)公民；
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