【正文】 可隨時單方解除本合同： ①因甲方被監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法責(zé)令暫停業(yè)務(wù)、撤銷業(yè)務(wù)許可或者自行停業(yè)等原 因，乙方無法正常執(zhí)業(yè)； ②甲方未按照合同約定支付報酬； ③甲方相關(guān)管理制度違法違規(guī)或者違反合同，損害乙方合法權(quán)益 ④違反本合同約定義務(wù)給乙方造成損失的，或者依照本合同第十三條規(guī)定。 單方解除（1） 乙方有下列情況之一的，甲方可隨時單方解除本合同： ①違反國家法律法規(guī)； ②違背社會公德，損害甲方信譽(yù)和形象； ③乙方不再具體規(guī)定的執(zhí)業(yè)條件； ④違反本合同第六條、第十二條的規(guī)定，甲方有權(quán)解除本合同。第十四條 合同的終止 有下列情形之一的，本合同終止：（1） 本合同期限屆滿沒有順延的；（2） 乙方喪失民事行為能力；（3） 法律規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)終止的情形。乙方應(yīng)當(dāng)將解除合同的書面通知在甲方調(diào)整或修改的書面文件下達(dá)后三十天內(nèi)送達(dá)甲方。第十三條 合同的變更 本合同有效期限內(nèi)，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)和行政規(guī)章，市場變化、業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，甲方有權(quán)以文件或書面形式調(diào)整和修改基本管理辦法及其他公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的規(guī)章，變更本合同中約定的乙方服務(wù)的證券營業(yè)部，乙方代理地域范圍、代理業(yè)務(wù)范圍等，乙方應(yīng)當(dāng)執(zhí)行經(jīng)甲方調(diào)整與修改后的內(nèi)容。第十二條 乙方還須承擔(dān)的義務(wù) 遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則以及職業(yè)道德，自覺遵守甲方的基本管理辦法及甲方制定的與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的規(guī)章制度，包括獎懲辦法，考勤紀(jì)律、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、考核體系，財務(wù)管理等，接受和服從甲方的管理和監(jiān)督； 在本合同約定的代理權(quán)限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動； 本合同有效期內(nèi)，乙方只能接受甲方的委托進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)活動，不能接受其他證券公司的委托。第十條 甲方承擔(dān)的義務(wù) 本合同簽訂，對乙方進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)并經(jīng)測試合格后，為乙方申請執(zhí)業(yè)注冊登記，辦理《證券經(jīng)紀(jì)人證書》； 按照管理辦法和本合同第八條的約定，向乙方支付代理費(fèi)，該代理費(fèi)為乙方依據(jù)本合同所獲得的全部報酬； 向乙方說明其代理費(fèi)的計算依據(jù)、方法和結(jié)果； 向乙方提供相應(yīng)的培訓(xùn)； 向乙方提供從事代理業(yè)務(wù)所需的資料和信息； 聽取乙方的意見和建議，對合理的意見和建議予以采納。第八條 代理費(fèi)用的支付及結(jié)算 甲方應(yīng)按照基本管理辦法及甲方有關(guān)實(shí)施辦法及時向乙方支付代理費(fèi)： 代理費(fèi)為甲方按照基本管理辦法規(guī)定向乙方支付的報酬； 乙方所得代理費(fèi)用產(chǎn)生的稅款由乙方承擔(dān)； 除為滿足合規(guī)要求或者經(jīng)甲方和乙方協(xié)商一致且調(diào)整后有利于乙方的情形外，在本合同有效期內(nèi)不得調(diào)整代理費(fèi)的計算依據(jù)和計算方法； 每月中旬支付上一月代理費(fèi)。第七條 代理責(zé)任在本合同有效期限內(nèi)，乙方在甲方授權(quán)范圍內(nèi)，代理進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)的行為，由甲方承擔(dān)責(zé)任。第六條 禁止的代理行為代理合同有效期間，乙方應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則以及職業(yè)道德，接受甲方的管理和監(jiān)督，在甲方授權(quán)范圍內(nèi)開展業(yè)務(wù)。第五條 乙方服務(wù)的證券營業(yè)部和執(zhí)業(yè)地域范圍乙方為甲方的 證券營業(yè)部提供服務(wù)，該營業(yè)部經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證編號為： 。第四條 代理期間本合同有效期 年。第三條 代理權(quán)限甲方授權(quán)乙方進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)活動，從事如下代理行為： 向客戶介紹甲方和證券市場的基本情況； 向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程； 向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和甲方的有關(guān)規(guī)定； 向客戶傳遞由甲方統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息； 向客戶傳遞由甲方統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息； 其他經(jīng)甲方書面授權(quán)的行為?！蹲C券經(jīng)紀(jì)人管理辦法》(試行)作為本合同的附件，乙方可在甲方開設(shè)的證券經(jīng)紀(jì)人平臺查閱。甲方和乙方之間不構(gòu)成任何勞動關(guān)系，乙方不具有甲方任何類別的員工身份，本合同的訂立不直接或間接構(gòu)成甲乙雙方的勞動合同關(guān)系。雙方本著“合法、合規(guī)、自愿、有償、公平、合理”的原則，就甲方委托乙方作為證券經(jīng)紀(jì)人的事項(xiàng)達(dá)成一致，簽訂本合同。附件一：中國中投證券有限責(zé)任公司證券經(jīng)紀(jì)人信息表營業(yè)部： 編號： 年 月 日姓名性別出生日期文化程度貼照片身份證號碼身高體重政治面貌職稱健康狀況民族戶籍聯(lián)系地址聯(lián)系電話證券執(zhí)業(yè)資格證書編號受教育情況學(xué)歷畢業(yè)學(xué)校起始時間畢業(yè)證或?qū)W位證專業(yè)高中大專大學(xué)其他工作簡歷起始時間工作單位職務(wù)證明人聯(lián)系電話興趣愛好有何特長懂何種外語配偶情況姓名出生日期參加工作時間籍貫文化程度聯(lián)系電話工作單位職務(wù)子女情況戶籍主要社會關(guān)系姓名關(guān)系工作單位職務(wù)列出至少一名對本人學(xué)習(xí)或工作情況熟悉并能給您提供擔(dān)保的人（本地戶口）姓名工作單位地 址聯(lián)系電話對本申請表內(nèi)容的確認(rèn)：個人簽字： 年 月 日團(tuán)隊管理崗簽字：渠道營銷主管簽字：營業(yè)部負(fù)責(zé)人簽字：證券經(jīng)紀(jì)人委托合同書委托人（以下簡稱甲方）：中國中投證券有限責(zé)任公司地址： 聯(lián)系電話：證券業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證號碼：代理人（以下簡稱乙方）：身份證號碼：家庭住址：聯(lián)系電話：《證券經(jīng)紀(jì)人證書》編號：鑒于：甲方已經(jīng)監(jiān)管部門認(rèn)可，具備委托證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的條件；乙方為具有完全民事行為能力的自然人，提供給甲方的信息和資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。第七十條 營業(yè)部發(fā)生管理經(jīng)紀(jì)人不力、為經(jīng)紀(jì)人違規(guī)提供便利等情況，將按公司問責(zé)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。證券經(jīng)紀(jì)人不再具備規(guī)定的執(zhí)業(yè)條件的，公司將解除委托合同。第六十八條　經(jīng)紀(jì)人獎懲記錄應(yīng)放入經(jīng)紀(jì)人檔案中。三、經(jīng)紀(jì)人違反本禁止性行為第4項(xiàng)規(guī)定，處罰措施包括但不限于：公司立即解除委托合同、扣罰全部風(fēng)險金，并依法追究經(jīng)紀(jì)人責(zé)任；公司同時將經(jīng)紀(jì)人違法違規(guī)行為向行業(yè)協(xié)會報告?zhèn)浒福粚τ谇楣?jié)嚴(yán)重者，公司將提請司法機(jī)關(guān)追究法律責(zé)任。第六十七條 經(jīng)紀(jì)人違反本辦法第四十五條禁止性行為規(guī)定，公司按情節(jié)輕重給予處罰，以下處罰措施同時作為經(jīng)紀(jì)人委托合同的必備條款：一、經(jīng)紀(jì)人違反禁止性行為第1項(xiàng)規(guī)定的，公司將給予警告處罰，同時處以1000元/次的經(jīng)濟(jì)處罰。第六十六條　營業(yè)部可視情況給予違法違規(guī)經(jīng)紀(jì)人以下處罰：一、警告；二、記過；三、扣減代理費(fèi)和風(fēng)險金；四、解除委托合同；五、通報批評或除名。第六十四條　營業(yè)部可視情況應(yīng)在報請公司同意后給予優(yōu)秀證券經(jīng)紀(jì)人以下獎勵：一、對月度表現(xiàn)得分給予適當(dāng)?shù)恼{(diào)整；二、參加表彰大會，頒發(fā)獲獎證書、獎狀、或獎牌；三、提供參加培訓(xùn)的機(jī)會；四、其它獎勵方式。第六十二條　公司對經(jīng)紀(jì)人管理情況定期進(jìn)行專項(xiàng)檢查。發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即要求營業(yè)部風(fēng)險控制崗查明原因并按照規(guī)定流程處理。第五十九條　公司統(tǒng)一的投訴電話接受客戶和經(jīng)紀(jì)人的投訴，指定專人負(fù)責(zé)處理投訴事項(xiàng)并及時反饋客戶。第五十八條　公司對經(jīng)紀(jì)人的客戶進(jìn)行開戶回訪與定期的客戶服務(wù)回訪，確認(rèn)開戶過程的合規(guī)性以及經(jīng)紀(jì)人開展客戶服務(wù)的規(guī)范性。對未取得經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)證書的賬戶，證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)平臺自動將該經(jīng)紀(jì)人賬戶置為鎖定狀態(tài)，不能下掛客戶。三、市場部經(jīng)紀(jì)人管理人員根據(jù)公司審批結(jié)果和營業(yè)部所在地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)同意批復(fù)，在證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)平臺開放該營業(yè)部經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)權(quán)限，該營業(yè)部才能開展證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)。公司經(jīng)紀(jì)人全部納入證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)平臺管理，在公司取得經(jīng)紀(jì)人資質(zhì)前，市場部在證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)平臺通過權(quán)限控制，禁止所有營業(yè)部的經(jīng)紀(jì)人下掛客戶。第五十七條　公司證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)資質(zhì)風(fēng)險管理。二、經(jīng)紀(jì)人連續(xù)三個月沒有完成最低業(yè)績指標(biāo)，公司可與其解除委托代理關(guān)系。若當(dāng)?shù)囟悇?wù)部門要求經(jīng)紀(jì)人提供發(fā)票應(yīng)從其規(guī)定。二、各營業(yè)部通過公司經(jīng)紀(jì)人平臺計算經(jīng)紀(jì)人代理費(fèi)，編制《經(jīng)紀(jì)人收入發(fā)放表》由各營業(yè)部財務(wù)人員復(fù)核，負(fù)責(zé)人審批后發(fā)放。第五十三條 經(jīng)紀(jì)人的代理費(fèi)在營業(yè)部手續(xù)費(fèi)及傭金支出科目中列支。（四）上述風(fēng)險事件包括但不限于違反國家相關(guān)政策法規(guī)、違反公司有關(guān)經(jīng)紀(jì)人管理相關(guān)制度、帶走公司客戶，給公司以及客戶帶來損失等。（二）每年一月份確認(rèn)經(jīng)紀(jì)人無風(fēng)險事件后，各營業(yè)部可將上年累計計提風(fēng)險金的70%扣除個人所得稅后發(fā)放給經(jīng)紀(jì)人。五、風(fēng)險金=凈手續(xù)費(fèi)提成收入15%。（三）月度表現(xiàn)得分：滿分100分。（二）提成比例：各營業(yè)部在綜合考慮經(jīng)紀(jì)人專業(yè)素質(zhì)、客戶資源的情況下、報請公司市場部批準(zhǔn)后，分別確定每個經(jīng)紀(jì)人提成比例。其計算公式為凈手續(xù)費(fèi)=客戶傭金收入（1交易規(guī)費(fèi)費(fèi)率證管費(fèi)費(fèi)率）（1投資者保護(hù)基金率）（1營業(yè)稅率）（1企業(yè)所得稅率）凈手續(xù)費(fèi)提成收入=上月經(jīng)紀(jì)人名下客戶凈手續(xù)費(fèi)提成比例月度表現(xiàn)得分/100。二、銷售金融產(chǎn)品獎勵為在法律法規(guī)允許的情況下，根據(jù)上月代銷基金及金融產(chǎn)品具體獎勵辦法提取的獎勵金額。一、展業(yè)金=固定展業(yè)金+浮動展業(yè)金（一）一類地區(qū)固定展業(yè)金為200元/月，其它地區(qū)固定展業(yè)金為100元/月.（二）浮動展業(yè)金計算方式為經(jīng)紀(jì)人開發(fā)客戶上月末總托管資產(chǎn)每百萬元折合50元浮動展業(yè)金。營業(yè)部應(yīng)將經(jīng)紀(jì)人每月經(jīng)紀(jì)人月度表現(xiàn)評分表定期歸檔到其執(zhí)業(yè)檔案中?？蛻舴?wù)部無投訴得20分。交易部滿分30分，發(fā)現(xiàn)一次不規(guī)范的開戶流程或檔案扣5分。公司將經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性納入其績效考核，營業(yè)部各職能部門應(yīng)每月按照如下原則為經(jīng)紀(jì)人評定月度表現(xiàn)得分：項(xiàng)目營業(yè)部評定部門評分標(biāo)準(zhǔn)渠道營銷部滿分15分，每缺勤一次扣3分?？蛻敉对V將作為經(jīng)紀(jì)人月度合規(guī)評分的重要依據(jù)。第五十條　公司建立客戶的投訴處理及責(zé)任追究機(jī)制，建立具體、明確的投訴和差錯糾紛處理流程，保障客戶合法權(quán)益。公司按季將證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶賬戶的交易情況及資產(chǎn)余額等信息，以信函、電子郵件、手機(jī)短信或者其他適當(dāng)方式提供給客戶。第四十九條　公司建立客戶回訪制度，各營業(yè)部應(yīng)指定人員定期通過面談、電話、信函或者其他方式對證券經(jīng)紀(jì)人招攬和服務(wù)的客戶進(jìn)行回訪，了解證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)情況，并做出完整記錄。第四十七條　公司建立統(tǒng)一的證券資訊行情及咨詢信息平臺，對證券資訊和資訊信息推送情況實(shí)現(xiàn)強(qiáng)制留痕。第四十五條 證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在委托合同約定的代理權(quán)限、代理期間、執(zhí)業(yè)地域范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動，嚴(yán)禁有以下行為（以下禁止性行為亦是證券經(jīng)紀(jì)人委托合同的必備條款）：一、在執(zhí)業(yè)過程中未主動向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書及公司授權(quán)委托書，明示與公司的關(guān)系和授權(quán)范圍；二、截留公司自然增長客戶或下掛公司存量客戶；三、違規(guī)代客理財；四、替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；五、與客戶約定分享投資收益，或?qū)蛻糇C券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失做出承諾；六、在其他機(jī)構(gòu)任職或者同時接受其他機(jī)構(gòu)委托；七、為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；八、委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；九、以所服務(wù)證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議；十、提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；十一、泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私；十二、為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?；十三、代客戶在相關(guān)協(xié)議、文件等資料上簽字；十四、采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶；十五、違反所服務(wù)的證券營業(yè)部所在區(qū)域傭金自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，以降低傭金等不正當(dāng)競爭手段爭搶客戶；十六、在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項(xiàng)和財物；十七、向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；十八、損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序、損害所代理證券公司、證券行業(yè)聲譽(yù)或者違背職業(yè)道德的其他行為；十九、違背監(jiān)管法律法規(guī)、自律規(guī)則、公司制度等規(guī)定的行為；經(jīng)紀(jì)人有違反上述規(guī)定行為并造成損失或影響的，經(jīng)紀(jì)人應(yīng)承擔(dān)全部責(zé)任；公司將按照有關(guān)規(guī)定和委托合同的約定取消其證券經(jīng)紀(jì)人資格，解除委托合同，并保留追索其責(zé)任的權(quán)利；無論其是否已離職，公司對其均有其在職期間應(yīng)付責(zé)任的處罰權(quán)。三、向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險，提示客戶不要超越自身風(fēng)險承擔(dān)能力從事證券投資活動。 經(jīng)紀(jì)人在授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)符合以下要求：一、清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場和公司的基本情況以及與證券投資和交易有關(guān)的政策法規(guī)、基礎(chǔ)知識、業(yè)務(wù)流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險意識。第四十三條　經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險偏好等，根據(jù)所了解的客戶情況推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)，并向客戶充分提示證券投資及交易風(fēng)險。經(jīng)紀(jì)人與公司解約后，不得再