【正文】 計(jì)提手續(xù)費(fèi)提成，其開(kāi)發(fā)的客戶自動(dòng)轉(zhuǎn)為公司存量客戶。自本辦法下發(fā)之日起，從公司系統(tǒng)內(nèi)營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)出（客戶轉(zhuǎn)托管或撤指定）的客戶一年內(nèi)再回到經(jīng)紀(jì)人名下的，一律不能統(tǒng)計(jì)入經(jīng)紀(jì)人的開(kāi)發(fā)客戶中，仍作為存量客戶處理。經(jīng)紀(jì)人開(kāi)發(fā)新增證券交易客戶必須按照公司有關(guān)規(guī)定履行客戶預(yù)約及客戶確認(rèn)手續(xù)。上述培訓(xùn)的出勤情況亦將作為經(jīng)紀(jì)人月度考核的重要內(nèi)容。第四十條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)根據(jù)自身業(yè)務(wù)實(shí)際情況制定經(jīng)紀(jì)人考勤制度及相應(yīng)的晨夕會(huì)制度，并做好會(huì)議與培訓(xùn)考勤。同時(shí)經(jīng)紀(jì)人應(yīng)每日錄入當(dāng)日工作日志以及相應(yīng)的客戶服務(wù)記錄。此經(jīng)紀(jì)帳戶用于公司對(duì)渠道經(jīng)紀(jì)人業(yè)績(jī)及收入的核算，同時(shí)亦作為登錄經(jīng)紀(jì)人平臺(tái)的代碼。第三十八條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)管理經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)考勤記錄及培訓(xùn)考試記錄，及時(shí)在經(jīng)紀(jì)人平臺(tái)中記錄其培訓(xùn)檔案。第三十七條 公司負(fù)責(zé)證券經(jīng)紀(jì)人的后續(xù)教育培訓(xùn)，后續(xù)教育培訓(xùn)的內(nèi)容、課時(shí)要求納入公司業(yè)務(wù)培訓(xùn)系統(tǒng)的統(tǒng)一管理。完善經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)技能、專業(yè)知識(shí)，促進(jìn)其執(zhí)業(yè)水平提高。達(dá)到規(guī)定的學(xué)時(shí)后，營(yíng)業(yè)部應(yīng)組織對(duì)經(jīng)紀(jì)人的考核。第三十五條 經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)接受為期不少于一周的崗前培訓(xùn)。培訓(xùn)應(yīng)分為崗前培訓(xùn)、業(yè)務(wù)提高培訓(xùn)和后續(xù)職業(yè)教育培訓(xùn)。各營(yíng)業(yè)部亦應(yīng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示經(jīng)紀(jì)人上述授權(quán)信息。第三十一條 經(jīng)紀(jì)人有義務(wù)按時(shí)參加公司組織的各項(xiàng)培訓(xùn)活動(dòng)，達(dá)到監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)后續(xù)培訓(xùn)的要求。未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)收回證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)的，各營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)自委托關(guān)系終止之日起10個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)紙和公司網(wǎng)站等媒體公告該證書(shū)作廢，同時(shí)注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。二、證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)載明事項(xiàng)發(fā)生變動(dòng)時(shí)，營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)將該證書(shū)收回，向協(xié)會(huì)變更該人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記，并重新辦理證書(shū)打印和頒發(fā)事宜。執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記事項(xiàng)包括證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、身份證號(hào)碼、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍和公司查詢與投訴電話等。第三十條 營(yíng)業(yè)部必須按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，為經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行資格申請(qǐng)、注冊(cè)、執(zhí)業(yè)行為記錄、注銷等。第五章 證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)資格管理第二十八條 營(yíng)業(yè)部不得選用無(wú)證券從業(yè)資格或證券經(jīng)紀(jì)營(yíng)銷資格的人員作為經(jīng)紀(jì)人。二級(jí)檔案包括經(jīng)紀(jì)人的委托合同、個(gè)人基本信息、證券從業(yè)資格狀態(tài)、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍、執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)情況、執(zhí)業(yè)活動(dòng)情況、客戶投訴及處理情況、違法違規(guī)及超越代理權(quán)限行為的處理情況和績(jī)效考核情況等信息。合同的變更、終止均應(yīng)履行相應(yīng)的報(bào)批流程。各營(yíng)業(yè)部針對(duì)通過(guò)公司審批的經(jīng)紀(jì)人發(fā)起簽訂委托合同用章流程，由公司統(tǒng)一蓋章后將合同下發(fā)到各營(yíng)業(yè)部。委托合同應(yīng)明確經(jīng)紀(jì)人的授權(quán)范圍，包括但不限于下列事項(xiàng)：一、經(jīng)紀(jì)人的姓名；二、經(jīng)紀(jì)人的代理權(quán)限；三、經(jīng)紀(jì)人的代理期限；四、經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍；五、經(jīng)紀(jì)人的基本行為規(guī)范；六、雙方權(quán)利和義務(wù)；七、違約責(zé)任；八、法律法規(guī)要求的其他內(nèi)容。第四章 證券經(jīng)紀(jì)人的合同與檔案管理第二十五條　各營(yíng)業(yè)部應(yīng)根據(jù)經(jīng)紀(jì)人的從業(yè)經(jīng)歷、職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)合理確定其代理權(quán)限，并報(bào)公司審批決定是否與其簽訂書(shū)面委托合同。二、經(jīng)紀(jì)人向營(yíng)業(yè)部上繳證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)及公司授權(quán)委托書(shū)后，由營(yíng)業(yè)部通過(guò)人力資源部向協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。第二十三條 經(jīng)紀(jì)人有下列情況之一的或不再具備委托合同約定的有效條件，公司可以解除與其簽訂的委托合同，并有權(quán)要求經(jīng)紀(jì)人承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償由此給公司造成的損失：一、違反國(guó)家法律法規(guī)；二、違背社會(huì)公德和職業(yè)道德，損害公司信譽(yù)和形象；三、泄漏客戶信息及公司商業(yè)秘密；四、違反公司有關(guān)經(jīng)紀(jì)人管理規(guī)章制度，情節(jié)嚴(yán)重者；五、接受公司以外的其他證券公司委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)；六、經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)過(guò)程中從事本辦法所約定的禁止行為中任何一項(xiàng)；七、經(jīng)紀(jì)人的證券從業(yè)資格被證券監(jiān)管部門(mén)吊銷；八、經(jīng)紀(jì)人的證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)證書(shū)未按時(shí)提交公司辦理年檢；九、執(zhí)業(yè)過(guò)程中從事超越代理權(quán)限的行為。八、證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記成功后，公司將由協(xié)會(huì)統(tǒng)一印制、編號(hào)的證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)加蓋公司公章后頒發(fā)給經(jīng)紀(jì)人。公司將對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)的效果進(jìn)行測(cè)試。人力資源部對(duì)擬簽約人員是否具備經(jīng)紀(jì)人資格申請(qǐng)條件進(jìn)行審核，市場(chǎng)部對(duì)經(jīng)紀(jì)人提成比例進(jìn)行審核。四、各營(yíng)業(yè)部為通過(guò)綜合鑒定的擬簽約經(jīng)紀(jì)人建立相關(guān)信息檔案，檔案內(nèi)容包括：擬簽約人員須填寫(xiě)《經(jīng)紀(jì)人提成審批表》，個(gè)人健康證明、無(wú)犯罪記錄證明、身份證復(fù)印件一份（原件查驗(yàn)，二代證雙面復(fù)?。?、學(xué)歷證書(shū)和資格證書(shū)復(fù)印件(或從業(yè)資格考試合格證書(shū)）各一份(原件查驗(yàn))、近期一寸免冠照片兩張、生活照一張以及公司要求提交的其它資料。三、擬簽約人員填寫(xiě)《經(jīng)紀(jì)人信息表》（附件一）并做出承諾，對(duì)其有無(wú)從事其他職業(yè)以及其填寫(xiě)的從業(yè)經(jīng)歷、合法合規(guī)情況做出如實(shí)承諾。第二十二條 各營(yíng)業(yè)部應(yīng)根據(jù)自身業(yè)務(wù)開(kāi)展情況以及管理能力，制定穩(wěn)妥可行的證券經(jīng)紀(jì)人招募計(jì)劃，并組織實(shí)施。五、無(wú)不良行為記錄，符合證監(jiān)會(huì)對(duì)經(jīng)紀(jì)人的要求。第十九條 經(jīng)紀(jì)人工作職責(zé)包括但不限于：一、在公司授權(quán)范圍內(nèi)從事各項(xiàng)工作；二、接受公司日常管理；三、不斷提高自身的專業(yè)素質(zhì)與職業(yè)道德水平。第十六條 營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)人管理組織架構(gòu)圖營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人交易部客戶服務(wù)部渠道營(yíng)銷部財(cái)務(wù)部團(tuán)隊(duì)管理崗營(yíng)銷策劃崗經(jīng)紀(jì)人1經(jīng)紀(jì)人2經(jīng)紀(jì)人N電腦部營(yíng)銷負(fù)責(zé)人第十七條 營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本部經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷業(yè)務(wù)的全面管理，其經(jīng)紀(jì)人管理職責(zé)包括但不限于一、負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)人各項(xiàng)營(yíng)銷工作管理；二、協(xié)助營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人制定營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)人總體發(fā)展計(jì)劃以及戰(zhàn)略目標(biāo)，根據(jù)行業(yè)變化趨勢(shì)、當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)情況及公司狀況，制定適宜的營(yíng)銷工作計(jì)劃，并協(xié)助負(fù)責(zé)人組織實(shí)施；三、組織編制每月經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷工作計(jì)劃履行情況及業(yè)務(wù)指標(biāo)完成情況，并按時(shí)向營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人匯報(bào)；四、收集市場(chǎng)信息、新產(chǎn)品信息、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手動(dòng)態(tài)、客戶意見(jiàn)與反饋信息等。第二節(jié) 營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)人管理組織架構(gòu)第十五條 營(yíng)業(yè)部為經(jīng)紀(jì)人管理工作的實(shí)施單位，應(yīng)落實(shí)并貫徹公司各項(xiàng)規(guī)章制度，切實(shí)防范經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。第十三條 稽核審計(jì)部經(jīng)紀(jì)人管理職責(zé)包括但不限于：一、審計(jì)確認(rèn)公司經(jīng)紀(jì)人管理執(zhí)行法律、法規(guī)及規(guī)章制度情況；二、評(píng)價(jià)公司經(jīng)紀(jì)人管理控制的效率與效果；對(duì)控制程序的健全性、有效性進(jìn)行持續(xù)監(jiān)督和評(píng)價(jià)；三、針對(duì)經(jīng)紀(jì)人管理缺陷提出改進(jìn)建議，持續(xù)監(jiān)督、檢查、報(bào)告整改情況；四、評(píng)價(jià)公司經(jīng)紀(jì)人經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的效果性、效率性和經(jīng)濟(jì)性。第十二條 法律合規(guī)部經(jīng)紀(jì)人管理職責(zé)包括但不限于：第十條 計(jì)劃財(cái)務(wù)部對(duì)經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)行使財(cái)務(wù)管理職能，其經(jīng)紀(jì)人管理職責(zé)包括但不限于：一、公司各項(xiàng)經(jīng)紀(jì)人代理費(fèi)用的資金劃撥；二、經(jīng)紀(jì)人代理費(fèi)帳務(wù)處理。第八條 交易運(yùn)行部根據(jù)監(jiān)管部門(mén)關(guān)于經(jīng)紀(jì)人管理內(nèi)控制度的要求，將合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)控制融入到經(jīng)紀(jì)人管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，其經(jīng)紀(jì)人管理職責(zé)包括但不限于：一、制定和完善經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)作環(huán)節(jié)中有關(guān)經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)的控制制度及流程，包括確定經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值，對(duì)經(jīng)紀(jì)人制度中有關(guān)交易運(yùn)行的控制流程進(jìn)行審核；二、指導(dǎo)、監(jiān)督營(yíng)業(yè)部涉及經(jīng)紀(jì)人的柜臺(tái)業(yè)務(wù)辦理，并對(duì)其業(yè)務(wù)辦理合規(guī)性進(jìn)行定期常規(guī)檢查和專項(xiàng)檢查并出具合規(guī)意見(jiàn)；三、督導(dǎo)營(yíng)業(yè)部實(shí)時(shí)監(jiān)控經(jīng)紀(jì)人下掛客戶交易情況，指導(dǎo)營(yíng)業(yè)部及時(shí)排查經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)經(jīng)紀(jì)人違反交易運(yùn)行規(guī)定的行為進(jìn)行處罰；四、協(xié)助處理經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。第六條 市場(chǎng)部、交易運(yùn)行部、人力資源部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、法律合規(guī)部、稽核審計(jì)部、信息技術(shù)部等部門(mén)依據(jù)自身部門(mén)定位承擔(dān)經(jīng)紀(jì)人管理相關(guān)工作的運(yùn)營(yíng)支持和管理職能。第二章 證券經(jīng)紀(jì)人管理組織架構(gòu)第一節(jié) 總部經(jīng)紀(jì)人管理組織架構(gòu)第五條 公司建立集中統(tǒng)一的證券經(jīng)紀(jì)人管理組織體系。七、代理費(fèi)：經(jīng)紀(jì)人履行委托合同約定的義務(wù)后，公司給予經(jīng)紀(jì)人的報(bào)酬。六、有效戶：指賬戶內(nèi)托管資產(chǎn)或傭金收入達(dá)到公司規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的客戶。二類地區(qū)：除一類地區(qū)外的其他地區(qū)。三、渠道營(yíng)銷部：各營(yíng)業(yè)部設(shè)置的，負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)人日常管理的部門(mén)。第四條 名詞釋義一、公司：中國(guó)中投證券有限責(zé)任公司。在切實(shí)保護(hù)投資者及公司合法權(quán)益的基礎(chǔ)上，充分尊重經(jīng)紀(jì)人的合理職業(yè)發(fā)展訴求與合法權(quán)益。第二條 本辦法所指經(jīng)紀(jì)人是指具有證券從業(yè)資格或中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”）認(rèn)可的證券營(yíng)銷專項(xiàng)資格，已經(jīng)在協(xié)會(huì)登記注冊(cè)或者符合協(xié)會(huì)證券經(jīng)紀(jì)人資格申請(qǐng)條件，接受公司委托，代理公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶招攬、客戶服務(wù)、產(chǎn)品銷售等活動(dòng)的自然人。中國(guó)中投證券有限責(zé)任公司證券經(jīng)紀(jì)人管理制度匯編一、中國(guó)中投證券有限責(zé)任公司證券經(jīng)紀(jì)人管理辦法（試行）（231）二、中國(guó)中投證券有限責(zé)任公司證券經(jīng)紀(jì)人委托合同書(shū)（3242）三、中國(guó)中投證券有限責(zé)任公司證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)管理辦法（4348）四、中國(guó)中投證券有限公司證券經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)管理細(xì)則(試行）（4963）五、中國(guó)中投證券有限責(zé)任公司營(yíng)業(yè)部標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)暫行規(guī)定（6469）六、中投證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶投訴管理辦法（7079）七、中國(guó)中投證券有限責(zé)任公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶回訪制度（8089）八、中國(guó)中投證券有限責(zé)任公司安全應(yīng)急預(yù)案（90107）九、中國(guó)中投證券“金中投”手機(jī)短信管理辦法（108117）十、中國(guó)中投證券有限責(zé)任公司渠道營(yíng)銷員工管理辦法（118133）十一、中國(guó)中投證券實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人管理系統(tǒng)建設(shè)和運(yùn)行情況（134136）十二、中投證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷遺留問(wèn)題規(guī)范及合規(guī)情況（137142）中國(guó)中投證券有限責(zé)任公司證券經(jīng)紀(jì)人管理辦法（試行）2010修訂版第一章 總則第二章 證券經(jīng)紀(jì)人管理組織架構(gòu)第三章 證券經(jīng)紀(jì)人的簽約與解約第四章 證券經(jīng)紀(jì)人的合同與檔案管理第五章 證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)資格管理第六章 證券經(jīng)紀(jì)人的培訓(xùn)管理第七章 證券經(jīng)紀(jì)人的營(yíng)銷行為規(guī)范與日常管理第八章 證券經(jīng)紀(jì)人的客戶服務(wù)管理第九章 證券經(jīng)紀(jì)人績(jī)效考核及代理費(fèi)計(jì)付第十章 證券經(jīng)紀(jì)人的風(fēng)險(xiǎn)控制第十一章 證券經(jīng)紀(jì)人獎(jiǎng)勵(lì)與處罰第十二章 附則第一章 總則第一條 為規(guī)范公司證券經(jīng)紀(jì)人（以下簡(jiǎn)稱經(jīng)紀(jì)人）管理，提升公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶營(yíng)銷與服務(wù)水平，保護(hù)投資者合法權(quán)益，防范經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（以下簡(jiǎn)稱條例）、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱規(guī)定）以及其他相關(guān)法律法規(guī)，特制定本辦法。第三條 公司遵循平等、自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，公平地確定與經(jīng)紀(jì)人之間的權(quán)利與義務(wù)。對(duì)于符合規(guī)定條件同時(shí)業(yè)績(jī)優(yōu)秀的經(jīng)紀(jì)人，公司將在其本人同意的情況下招聘其為公司正式員工并簽訂勞動(dòng)合同。二、公司市場(chǎng)部：經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)管理歸口部門(mén)。四、一類地區(qū)：深圳、上海、廣州、北京地區(qū)。五、托管資產(chǎn)：客戶賬戶內(nèi)股票（A、B股）、權(quán)證市值、基金、債券、現(xiàn)金和其他符合具體規(guī)定的資產(chǎn)的總和，如無(wú)具體規(guī)定限售股等不包含在內(nèi)。具體標(biāo)準(zhǔn)由公司根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)情況定期調(diào)整。八、風(fēng)險(xiǎn)金：為防范經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)，公司從經(jīng)紀(jì)人每月凈手續(xù)費(fèi)提成收入中提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。公司總部各職能部門(mén)與營(yíng)業(yè)部各崗位形成多層級(jí)管理體系，行使各自的管理職能。第七條 市場(chǎng)部為證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)歸口管理部門(mén)，其經(jīng)紀(jì)人管理職責(zé)包括但不限于：一、擬定并定期修訂經(jīng)紀(jì)人管理制度與業(yè)務(wù)流程，并報(bào)公司審批；二、推動(dòng)經(jīng)紀(jì)人的合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理，將合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)控制融入到營(yíng)銷管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)；負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作，受理客戶對(duì)經(jīng)紀(jì)人的投訴；指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查、評(píng)估、考核營(yíng)業(yè)部層級(jí)的經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)管理，牽頭處置經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)；三、配合人力資源部對(duì)經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)資格、委托合同進(jìn)行管理，并組織實(shí)施經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)；四、建立健全公司的經(jīng)紀(jì)人客戶服務(wù)、回訪以及投訴處理制度與流程；對(duì)經(jīng)紀(jì)人的客戶服務(wù)行為實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)化管理和日常監(jiān)控，提升經(jīng)紀(jì)人客戶服務(wù)品質(zhì)；建立完善經(jīng)紀(jì)人客戶投訴處理及責(zé)任追究機(jī)制；五、配合信息技術(shù)部建立經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)支持平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱“經(jīng)紀(jì)人平臺(tái)”），推動(dòng)并完善紀(jì)人管理相關(guān)信息系統(tǒng)的建設(shè)與優(yōu)化；六、督導(dǎo)營(yíng)業(yè)部對(duì)經(jīng)紀(jì)人日常展業(yè)行為進(jìn)行管理，指導(dǎo)并定期檢查營(yíng)業(yè)部對(duì)經(jīng)紀(jì)人的績(jī)效考評(píng)和代理費(fèi)計(jì)付；七、對(duì)經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷提供支持。第九條 人力資源部將經(jīng)紀(jì)人納入公司整體人力資源管理框架進(jìn)行統(tǒng)一管理，其經(jīng)紀(jì)人管理職責(zé)包括但不限于：一、建設(shè)經(jīng)紀(jì)人人力資源管理體系，提供人力資源保障和支持；二、監(jiān)督指導(dǎo)營(yíng)業(yè)部開(kāi)展經(jīng)紀(jì)人人事及檔案管理相關(guān)活動(dòng)；三、管理經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)資格；四、建立經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)體系。第十一條 風(fēng)險(xiǎn)管理部經(jīng)紀(jì)人管理職責(zé)包括但不限于： 一、審核經(jīng)紀(jì)人管理制度、關(guān)鍵流程，監(jiān)督經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)管理工作；二、通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)抽查監(jiān)控經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；三、 提供與經(jīng)紀(jì)人管理有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)工作，推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)；四、協(xié)調(diào)處理經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。一、推進(jìn)經(jīng)紀(jì)人合規(guī)文化建設(shè)；二、對(duì)與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的內(nèi)部管理制度進(jìn)行合規(guī)審查；三、為與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的事項(xiàng)提供合規(guī)咨詢，組織與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的合規(guī)培訓(xùn)；四、對(duì)經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)處理進(jìn)行合規(guī)指導(dǎo)。 第十四條 信息技術(shù)部經(jīng)紀(jì)人管理職責(zé)包括但不限于：一、根據(jù)經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)規(guī)劃和業(yè)務(wù)需求，制定經(jīng)紀(jì)人信息系統(tǒng)規(guī)劃和工作計(jì)劃，并組織實(shí)施系統(tǒng)建設(shè)；二、負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)人信息系統(tǒng)的運(yùn)維保障；三、負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)人信息系統(tǒng)的系統(tǒng)優(yōu)化和問(wèn)題處理；四、負(fù)責(zé)制定經(jīng)紀(jì)人信息系統(tǒng)的技術(shù)管理制度及落實(shí)檢查；五、在經(jīng)紀(jì)人信息系統(tǒng)使用過(guò)程中提供技術(shù)培訓(xùn)和技術(shù)支持。其經(jīng)紀(jì)人管理職責(zé)包括但不限于：一、落實(shí)公司各項(xiàng)規(guī)章制度，建設(shè)合規(guī)、專業(yè)的經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍；二、按照公司統(tǒng)一安排，實(shí)施經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)，提高經(jīng)紀(jì)人職業(yè)道德和素養(yǎng)；三、貫徹公司的各項(xiàng)工作部署，組織經(jīng)紀(jì)人開(kāi)展各種營(yíng)銷活動(dòng)，完成公司下達(dá)的各項(xiàng)營(yíng)銷任務(wù)；四、按照公司各項(xiàng)制度要求，進(jìn)行經(jīng)紀(jì)人日常管理和績(jī)效考評(píng)；五、開(kāi)展經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)控制，對(duì)經(jīng)紀(jì)人各項(xiàng)禁止性行為進(jìn)行有效的監(jiān)控及防范，重點(diǎn)防范違規(guī)代客理財(cái)與截留營(yíng)業(yè)部自然客戶行為；在總部的指導(dǎo)下及時(shí)化解經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)；六、及時(shí)準(zhǔn)確的計(jì)算發(fā)放經(jīng)紀(jì)人代理費(fèi)；七、管理