證券有限責(zé)任公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法-展示頁
2025-05-26 03:03本頁面
【正文】 務(wù)報(bào)表，權(quán)威機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)評估報(bào)告，并審核 被收購方的營業(yè)資格。經(jīng)首席執(zhí)行官辦公會議和公司董事會批準(zhǔn)后，方可向證券主管機(jī)關(guān)申報(bào)相關(guān)文件。 第三章 營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)管理 第十條 公司授權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部會商風(fēng)險(xiǎn)管理部等相關(guān)部門統(tǒng)籌擬定營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的整體規(guī)劃，具體負(fù)責(zé)對營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的布局、規(guī)模、選址等進(jìn)行統(tǒng)一集中管理。 第九條 營業(yè)部從事超過授權(quán)范圍的業(yè)務(wù)和管理活動(dòng)，必須事先得到公司的書面批準(zhǔn)和書面授權(quán)。 第七條 在公司授權(quán)范圍內(nèi)，營業(yè)部負(fù)責(zé)人依照法律、法規(guī)和公司制度，行使經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的經(jīng)營權(quán)和管理權(quán)。 第二章 營業(yè)部經(jīng)營范圍和經(jīng)營管理權(quán)限 第五條 營業(yè)部可在其《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證》核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)，按照公司授權(quán)，從事以下經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)： （一） 深圳、上海證券交易所上市 A股、 B股、基金、權(quán)證、債券和債券回購等交易品種的代理買賣業(yè)務(wù)： （二） 銷售公開發(fā)行的股票、債券、基金等金融產(chǎn)品； （三） 有價(jià)證券的代保管、簽證和過戶； （四） 國債、企業(yè)債券的兌付； （五） 公司授權(quán)的其他業(yè)務(wù)。 （二） 計(jì)劃財(cái)務(wù)部是公司對營業(yè)部財(cái)務(wù)工作實(shí)施日常管理的職能部門； （三） 信息技術(shù)部是負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)建設(shè)規(guī)劃，并對營業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)實(shí)施日常管理的職能部門； （四） 其他職能部門按照職能分工對營業(yè)部進(jìn)行管理和指導(dǎo)； （五） 公司另設(shè)立中心營業(yè) 部督促轄區(qū)營業(yè)部落實(shí)公司經(jīng)紀(jì) 業(yè)務(wù)的經(jīng)營戰(zhàn)略和思路，加強(qiáng)業(yè)務(wù)指導(dǎo)和規(guī)劃，并負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的對外協(xié)調(diào)和資源共享。 第三條 公司涉及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的相關(guān)部門職能分工如下： （一） 經(jīng)紀(jì) 業(yè)務(wù)總部是公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)統(tǒng)籌管理、指導(dǎo)與經(jīng)營的業(yè)務(wù)部門，下設(shè)市場部、交易運(yùn)行部，并內(nèi)設(shè)綜合室。營業(yè)部是專從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以盈利為目標(biāo)的基層經(jīng)營單位。 XXXX證券有限責(zé)任公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法 第一章 總則 第一條 為建立管理有序、經(jīng)營高效、運(yùn)行安全的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)行機(jī)制，有效防范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)各類風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)有關(guān)《證券法》、《證券公司管理辦法》、《證券公司內(nèi)控指引》等法律、法規(guī)，特制定本制度。 第二條 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指為促成買賣雙方交易行為而進(jìn)行的證券中介業(yè)務(wù)。營業(yè)部應(yīng)強(qiáng)化營銷和服務(wù)能力，以綜合金融產(chǎn)品的銷售終端作為發(fā)展目標(biāo)。市場部負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷和客戶服務(wù)；交易運(yùn)行部負(fù)責(zé)交易規(guī)程建設(shè)，合規(guī)檢查和運(yùn)營保障等；綜合室負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)網(wǎng)點(diǎn)規(guī)劃，固定投資、計(jì)劃考核等歸口管理工作。 第四條 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的發(fā)展要堅(jiān)持以穩(wěn)健規(guī)范為原則，公司對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)高風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，以保證整個(gè)公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的可持續(xù)健康發(fā)展。 第六條 公司依據(jù)法律、法規(guī)和公司章程及管理制度的規(guī)定向所屬營業(yè)部授予以下經(jīng)營管理權(quán)限： （一） 按照公司相應(yīng)規(guī)定，進(jìn)行勞動(dòng)人事、薪酬分配管理； （二） 根據(jù)公司的有關(guān)費(fèi)用管理規(guī)定，對營業(yè)部各項(xiàng)開支進(jìn)行管理和審批； （三） 擬定營業(yè)部的固定投資計(jì)劃和具體的固定投資方案，按公司有關(guān)規(guī)定決定小額固定投資的實(shí)施，實(shí)施公司已批復(fù) 的固定投資項(xiàng)目； （四） 根據(jù)公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略，策劃、實(shí)施營銷方案，在公司規(guī)定的浮動(dòng)范圍內(nèi)，擁有傭金定價(jià)權(quán)； （五） 公司授權(quán)的其他管理活動(dòng)。 第八條 營業(yè)部一律不準(zhǔn)從事國家明令禁止的業(yè)務(wù)，禁止?fàn)I業(yè)部直接發(fā)生對外融資、擔(dān)保、委托理財(cái)和自營投資等公司明令禁止的業(yè)務(wù)。未經(jīng)公司批準(zhǔn)和授權(quán)，營業(yè)部不準(zhǔn) 自行以公司或營業(yè)部名義對外行為。 第十一條 營業(yè)部的新設(shè)、異地搬遷及收購，由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部牽頭負(fù)責(zé)，并協(xié)同公司相關(guān)部門形成有關(guān)籌建、異地搬遷營業(yè)部或者收購的可行性分析報(bào)告，報(bào)首席執(zhí)行官辦公會議和公司董事會審批。 服務(wù)部的新設(shè)由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部牽頭，會商相關(guān)部門后形成方案，報(bào)相關(guān)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。 第十二條 營業(yè)部和服務(wù)部同城搬遷，應(yīng)由擬搬遷營業(yè)部提出申請和搬遷的具體方案，報(bào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部初審?fù)夂螅D(zhuǎn)相關(guān)部門會商同意，報(bào)相關(guān)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。 第十三條 營業(yè)部新設(shè)或者搬遷工作完成后，報(bào)證券主管機(jī)構(gòu)驗(yàn)收。同時(shí)， 須將該營業(yè)部的
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