【正文】 簽署 的委托代辦書、代辦人的有效身份證 。 第七節(jié) 信用 證券 賬戶的凍結、解凍 第三十條 信用證券賬戶持有人可到 公司 開戶營業(yè)部辦理凍結、解凍信用證券賬戶業(yè)務。 二、機構客戶 （一） 填妥 的 《注銷信用證券賬戶申請表》； （二） 信用證券賬戶卡； （三） 已年檢的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照 （副本） 或注冊登記證書； （四）授權代理人 有效 身份證 ； （五）《 法定代表人證明書 》 與 《 法定代表人授權委托書 》 ； （六） 法定代表人的 有效身份證； （七）公司 和登記 結算 公司要求提供的其他資料。營業(yè)部在完成注銷手續(xù)后收繳存檔已注銷的證券賬戶卡，核驗遺失證券賬戶卡的 客戶 已在申請表上注明“已遺失賬戶卡”。 客戶 更換融資融券交易委托 券商的 ，應先注銷其原信用證券賬戶，再與新 的證券公司 簽訂融資融券合同并重新開立信用證券賬戶。 以上材料均須提供原件，其中機構客戶提供的材料均須加蓋機構公章 。營業(yè)部審核合格后，可補打賬戶卡，申請材料包括： 一、個人客戶 補辦信用證券賬戶卡 須 提供以下 材料 （一） 填妥 的 《補辦信用證券賬戶卡申請表》（附件 七 ）； （二） 普通證券賬戶卡； （三） 有效身份證 ； （四） 委托他人代辦的，需提交經公證 或雙方當事人臨柜簽署 的委托代辦書、代辦人的有效身份證 。 第五節(jié) 信用證券賬戶卡補辦 第二十七條 信用證券賬戶卡毀壞或遺失的， 證券賬戶持有人可向 公司 營業(yè)部申請補辦證券賬戶卡 。營業(yè)部須同時進行普通證券賬戶和 信用賬戶的注冊資料的變更。 以上材料均須提供原件并 加蓋機構公章 第二十六條 客戶 變更證券賬戶 開戶證件 號碼或名稱中一項內容的， 營業(yè)部 可以直接通過實時開戶系統(tǒng)辦理。 以上材料均須提供原件 。 融資融券業(yè)務制度匯編 6 第二十三條 當信用證券賬戶注冊資料發(fā)生下列情形之一變化時，賬戶持有人應到營業(yè)部辦理注冊資料變更手續(xù)： 一、個人客戶 姓名或機構名稱 發(fā)生變化 ； 二、 有效身份證號碼 發(fā)生變化 ； 三、 相關業(yè)務規(guī)則規(guī)定的其他情形。 以上材料均須提供原件，其 中機構客戶提供的材料均須加蓋機構公章 。 第四節(jié) 信用證券賬戶資料查詢及變更 第二十一條 客戶可通過 網上交易系統(tǒng) 、 營業(yè)部 設置的客戶委托熱自助等外圍系統(tǒng)，憑密碼驗證后登陸系統(tǒng)自助查詢賬戶情況，信用證券賬戶持有人通過 公司 開戶營業(yè)部 ， 查詢信用證券賬戶的注冊資料及持股情況時，需提交下列材 料： 一、個人客戶 （一） 填妥的《 信用證券賬戶注冊資料查詢申請表 》（附件 五 ）； （二） 本人有效身份證； （三） 客戶信用證券賬戶卡； （四） 客戶普通證券賬戶卡 ； （五） 委托他人代辦的，需提交經公證 或雙方當事人臨柜簽署 的委托代辦書、代辦人的有效身份證 。只有符合上述條件的客戶，具備融資融券業(yè)務資格的營業(yè)部 才可即時為其信用證券賬戶開通創(chuàng)業(yè)板交易權限； 二、營業(yè)部為客戶信用證券賬戶開通創(chuàng)業(yè)板交易權限的，不需要再次與該客戶簽署 《 創(chuàng)業(yè)板市場風險揭示書 》 ，也不需要向中國結算公司深圳 分公司報送該信用證券賬戶的創(chuàng)業(yè)板交易權限開通信息； 三、營業(yè)部應當確保客戶信用證券賬戶與其普通證券賬戶的身份證號碼一致 。 深圳市場的 信用證券賬戶 開戶成功 后，須比照普通證券賬 戶向 登記結算 公司申報證券賬戶使用信息，具體參見 登記結算 公司《證券賬戶使用信息申報業(yè)務指引》。 第十七條 營業(yè)部接收 登記結算 公司返回的結果，對已配號的按規(guī)定格式打印信用證券賬戶卡 （信用證券賬戶卡樣式見附件十三） 交申請人；對未配號的，如屬于輸入錯誤，修改后重新傳送，如屬于開戶資料不合格的，退還申請人。 第十六條 登記結算 公司實行實時配號開戶方式。 一、 申請人提供的開戶資料的有效性； 二、 注冊申請表上填寫內容與身份 證的一致性； 三、 普通證券賬戶卡的注冊資料與身份證的一致性； 四、 普通證券賬戶 是否有 限制； 五、 普通證券賬戶的賬戶狀態(tài)是否正常； 六、 普通證券賬戶已指定（或托管）在公司對應交易單元上。在客戶確認已完全理解聲明和說明的有關內容并簽字確認后方可接受客戶申請。不得把執(zhí)照號碼或 融資融券業(yè)務制度匯編 4 其它代碼、證照編號等號碼作為身份證明文件號； （十一） 按照公司《反洗錢工作暫行管理辦法》，識別客戶的真實身份。身份證號應為 15 或 18 位數(shù)，首位數(shù)必須為 1— 9，中間必須為 0— 9，數(shù)字間不得有空格，出生月、日分別為 01— 1 01— 31， 18 位數(shù)的末位必須是大寫字母“ X”或 0— 9 的數(shù)字； （四） 名稱中涉及電腦無法錄入的漢字，應用全角左半括號加同音字或形近字代替，例如“陳容喆”，應錄入“陳容（吉”；“朱鎔喆”，應錄入為“朱（容（吉”； （五） 未滿 18 歲的未成年 人不得開立證券賬戶 ； （六） 沒有法人資格的企業(yè)單位、事業(yè)單位、社會團體及個體戶等不得開立賬戶； （七） 具有法人資格的 事業(yè)單位及社會團體開戶時應提供編制委（辦）、民政局、總工會等頒發(fā)的事業(yè)（或社團）法人登記證書； （八） 機關事業(yè)法人開立賬戶時，身份證明文件為法人成立的批文，身份證明文件號碼為批文號； （九） 法人股東姓名（單位名稱）必須完整、準確錄入股東姓名或單位名稱的全稱，不得用單位簡稱，左邊或漢字間不得有空格、符號、數(shù)字等； （十） 法人賬戶“注冊號”欄應輸入法人營業(yè)執(zhí)照正本或副本的注冊號碼，若提供營業(yè)執(zhí)照副本的，不能輸入副本的流水號。 以上材料均須提供原件，其中機構客戶提供的材料均須加蓋機構公章 。 第十二條 營業(yè)部受理 客戶 開立證券賬戶的申請前核驗下列材料： 一、個人客戶 （一） 中華人民共和國 有效 居民身份證（以下簡稱“身份證”）； 融資融券業(yè)務制度匯編 3 （二） 填妥的 《自然人 信用 證券賬戶注冊申請表》（ 格式見 附件 一 ） ； （三） 客戶普通證券賬戶卡 。營業(yè)部通過登記結算公司的代理開戶平臺，為 客戶辦理信用證券賬戶的開立手續(xù)。 第十一條 客戶 在公司簽署《融資融券業(yè)務合同》生效后 ，可向營業(yè)部申請開立信用證券賬戶。 第三節(jié) 信用證券賬戶開立 第十條 客戶 未開立普通證券賬戶 或普通證券賬戶開戶不滿監(jiān)管部門規(guī)定時間 ，或其普通證券賬戶為休眠證券賬戶、或被受理開戶的 證券公司 申報為不合格證券賬戶或風險處置證券賬戶且仍未完成規(guī)范的， 登記結算公司 不予配號。 第二節(jié) 信用證券賬戶的費用 第八條 客戶信用證券賬戶相關業(yè)務收費按照 登記結算 公司上海、深圳分公司頒布的信用賬戶業(yè)務收費規(guī)則執(zhí)行。 第一節(jié) 開戶業(yè)務代理資格管理 第七條 具備 登記結算公司 上海、深圳分公司授予的開戶代理點資格 ，獲得 開展融資融券業(yè)務 資格 的營業(yè)部 ，才具有信用賬戶開戶權限 。 第二章 信用證券賬戶管理 第六條 本辦法所稱信用證券賬戶相關業(yè)務是指公司按照 登記結算公司 上海、深圳分公司提供的配號，為客戶開立信用證券賬戶以進行信用交易業(yè)務。在為客戶開立賬戶前，總部和 營業(yè)部 必須對其 從事 融資融券 交易的 資格進 行審核，符合 條件并簽署《融資融券業(yè)務合同》生效后 的客戶方可開立客戶信用賬戶。 第三條 公司客戶信用賬戶由營運管理部歸口管理，營業(yè)部是落實客戶信用賬戶具體操作的一線部門， 融資融券業(yè)務部 、營銷管理總部、信息技術部、 合規(guī)管理部、 風險管理部、審計監(jiān)察部在各自職責范圍內對各營業(yè)部客戶信用賬戶管理工作提供技術支持和監(jiān)督管理。客戶信用證券賬戶是公司客戶信用交易擔保證券賬戶的二級明細賬戶，用于記載客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券。 融資融券業(yè)務制度匯編 1 ⅩⅩ 證券有限責任公司 融資融券業(yè)務 客戶信用賬戶管理辦法 第一章 總 則 第一條 為加強公司融資融券業(yè)務 賬戶 管理，規(guī)范業(yè)務操作規(guī)程，明確各崗位的職責分工，根據(jù)中國證監(jiān)會頒布的《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》、《證券公司融資融券業(yè)務試點內部控制指引》等有關規(guī)定，以及公司《融資融券業(yè)務試點管理辦法》等制度 ， 制訂本辦法。 第二條 本辦法所稱客戶信用賬戶包括客戶信用證券賬戶和客戶信用資金賬戶?？蛻粜庞?資金賬戶是公司客戶信用交易擔保資金賬戶的二級明細賬戶，用于記載客戶交存的、擔保證券公司向客戶融資融券所生債權的資金。 第四條 營業(yè)部 具備登記結算公司上海、深圳分公司授予的開戶代理點資格并 獲得總部授權 后 ，方可為客戶開立信用賬戶。 第五條 本辦法適用于公司 開展 融資融券業(yè)務 的 有關部門及各營業(yè)部 。 客戶信用證券賬戶相關業(yè)務包括： 一、 客戶信用證券賬戶開立； 二、 客戶信用證券賬戶注冊資料查詢； 三、 客戶信用證券賬戶注冊資料變更； 融資融券業(yè)務制度匯編 2 四、 客戶信用證券賬戶卡補辦； 五、 客戶信用證券賬戶注銷； 六、 客戶信用賬戶的凍結、解凍； 七、 客戶信 用賬戶的司法凍結、解凍； 八、 客戶信用賬戶股份的非交易過戶； 九、 其它與客戶信用證券賬戶開戶有關的業(yè)務。 營業(yè)部須 按 登記結算 公司上海、深圳分公司業(yè)務規(guī)則為客戶辦理信用證券賬戶開戶業(yè)務。 第九條 各營業(yè)部應嚴格按照規(guī)定的標準向客戶收取費用，不得擅自提高、 降低或變相提高、降低收費標準。 客戶 只能選擇一家 證券公司 ， 深滬市場各申請開立一個信用證券賬戶用于融資融券交易。 客戶 申請開立信用賬戶時，必須 臨柜 辦理 ，個人客戶嚴禁委托他人辦理 。營業(yè)部在為客戶開立信用證券賬戶時，應認真審核開戶資料，確保 客戶 證券賬戶信息的真實性、準確性和完整性，客戶信用證券賬戶必須符合實名制要求。 二、機構客戶 （一） 已年檢的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）或 注冊登記證書； （二） 組織機構代碼證（副本）、稅務部門年檢合格的稅務登記證明； （三）《 法定代表人證明書 》 與 《 法定代表人授權委托書 》（附件四） ； （四） 法定代表人的有效身份證； （五） 授權代理人有效身份證； （六） 填妥 的 《機構信用證券賬戶注冊申請表》（附件 二 ）； （七） 法人普通證券賬戶卡 。 三、 開戶營業(yè)部審核申請材料應注意： （一） 每個 客戶 可開立上海、深圳信用證券賬戶各一個，不得重復開戶； （二） 現(xiàn)役軍人、人民武裝警察 所 持軍人證、武警證不得開立 證券賬戶； （三） 不規(guī)范的身份證 號 不得開立賬戶。社團法人、事業(yè)法人、合資企業(yè)等注冊號具有漢字的須 全部錄入，注冊號的左邊或構成注冊號的漢字 、字母中間不得有空格。 第十三條 營業(yè)部在受理客戶信用證券賬戶開立申請時，應 提醒 客戶認真閱讀開戶業(yè)務申