【文章內(nèi)容簡介】 戶開戶業(yè)務憑證包括： 一、 開戶業(yè)務申請資料； 二、 業(yè)務處理通知； 三、 業(yè)務統(tǒng)計表； 四、 其它開戶業(yè)務書面或電子憑證。 第四十四條 各營業(yè)部須指定專人負責開戶業(yè)務憑證的整理裝訂、電子化影像掃描和歸檔保管等工作。具體操作參照《公司賬戶管理制度》、《公司經(jīng)紀業(yè)務操作流程》等相關(guān)規(guī)定和流程執(zhí)行。 第五章 信用賬戶開戶業(yè)務印章管理 融資融券業(yè)務制度匯編 12 第四十五條 信用賬戶開戶業(yè)務印章指：信用賬戶開戶業(yè)務 專用章 （附件十二） 第四十六條 信用賬戶開戶業(yè)務印章的刻制、登記制發(fā)、收回、保管、使用、作廢封存有關(guān)規(guī)定參照《公司營業(yè)部印章管理辦法》 相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 第四十七條 信用 賬戶 開戶業(yè)務印章只適用于信用開戶相關(guān)業(yè)務，不得與其他印章混用。 第六章 信用賬戶差錯處理 第四十八條 信用賬戶業(yè)務差錯是指營業(yè)部員工在進行信用賬戶開戶、銷戶、變更資料、凍結(jié)、解凍等業(yè)務操作時因違反操作流程，或因操作疏漏造成的差錯，包括漏報或報錯客戶資料、簽字審核不嚴、賬戶處理失誤等。 第四十九條 信用賬戶業(yè)務差錯處理應遵循“第一時間處理和即時報告”的原則。當事人一旦發(fā)現(xiàn)差錯，應立即向營業(yè)部 負責人 報告 ，力爭在第一時間妥善處理。 第五十條 營業(yè)部差錯處理應遵循“逐級上報，授權(quán)處理”的原則。對達到“重要事項”的差錯嚴格按照《營業(yè)部重要事項報告制度》及時上報相關(guān)部門。嚴禁當事人隱瞞事實不報、嚴禁超越權(quán)限處理差錯。 第五十一條 在客戶開戶、銷戶、資料變更、補辦、司法 凍結(jié) 等環(huán)節(jié)，不按業(yè)務操作規(guī)程操作，對客戶身份驗證不嚴，缺少重要憑證或憑證缺少客戶有效簽字等造成的損失或潛在損失，此類差錯處理的一般程序是： 一、 差錯當事人立即報告交易部經(jīng)理，填寫“營業(yè)部差錯處理表”； 二、 交易部經(jīng)理向營業(yè)部總經(jīng)理匯報，授權(quán)負責人著手處理差錯； 三、 同客戶 聯(lián)系，請求客戶補齊相關(guān)資料，爭取妥善解決； 四 、分析差錯原因，理清責任，對責任人依 照 《 公司 營業(yè)部業(yè)務差錯處理暫行辦法》有關(guān)條款進行處罰，并在差錯處理表上記錄。 第七章 監(jiān)督檢查 第五十二條 監(jiān)管部門 可按規(guī)定對公司信用賬戶相關(guān)業(yè)務進行檢查，公司須積極配合、協(xié)助檢查。 第五十三條 風險管理部對營業(yè)部的信用賬戶相關(guān)業(yè)務進行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況時應及時采取處理措施。 第五十四條 營運管理部可定期或不定期對營業(yè)部信用賬戶相關(guān)業(yè)務進行檢查。檢查可采 融資融券業(yè)務制度匯編 13 用現(xiàn)場或非現(xiàn)場方式。 第五十五條 審計監(jiān)察部對公司總部相關(guān)部門及營業(yè)部信用賬戶相關(guān)業(yè)務進行事后稽核，發(fā)現(xiàn)問題后及時報公司采取處理措 施。 第八章 罰 則 第五十六條 營業(yè)部在辦理信用賬戶相關(guān)業(yè)務中違反本辦法的，公司可視情節(jié)輕重給予下列處罰： 一、 責令改正； 二、 警告； 三、 通報批評； 四、 暫?；蛉∠?營業(yè)部 信用賬戶開戶業(yè)務資格 ； 五、 暫?；蛉∠?營業(yè)部融資融券 業(yè)務資格。 第五十七條 業(yè)務經(jīng)辦人員在辦理信用賬戶相關(guān)業(yè)務中違反本辦法的，公司可視情節(jié)輕重給予下列處罰： 一、 警告； 二、 嚴重警告； 三、 通報批評； 四、 調(diào)離相應業(yè)務崗位。 因經(jīng)辦人員工作失誤給 公司 或客戶造成損失，公司向責任人員進行 責任追究 。 第九章 附 則 第五十八條 本辦法未盡事宜，參照有關(guān)法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 第五十九條 本辦 法由公司營運管理部負責解釋、修訂 。 第六十條 本辦法經(jīng)總裁辦公會批準后，自頒布之日起執(zhí)行。 融資融券業(yè)務制度匯編 14 附件一： 自然人信用證券賬戶注冊申請表 申 請 人 填 寫 賬戶持有人姓名 國籍或地區(qū) 移動電話 固定電話 聯(lián)系地址 電子郵件地址 郵政編碼 有效身份證 明文件類別 □身份證 □護照 □其他 身份證明文件有效期截止日期 □ 年 月 日 □ 長期有效 有效身份證 明文件號碼 職業(yè) □黨政機關(guān)工作人員 □企 事業(yè)單位職工 □農(nóng)民 □個體工商戶 □學生 □證券從業(yè)人員 □無業(yè) □其他 學位 \學歷 □博士 □碩士 □大本 □大專 □中專 □高中 □初中及以下 賬戶類別 □滬市Ａ股 信用 賬戶 □深市Ａ股 信用 賬戶 代辦人 代辦人電話 代辦人有效身份 證明文件類別 □身份證 □護照 □其他 代辦人有效身份 證明文件號碼 鄭重聲明 本人已經(jīng)了解并愿意遵守國家有關(guān)證券市場管理的法律、法規(guī)、規(guī)章及相關(guān)業(yè)務規(guī)則，認真閱讀了《 證券賬戶注冊說明書》并接受說明書內(nèi)容，承諾以上填寫的內(nèi)容真實準確。 申請人或代辦人簽名： 日期： 年 月 日 開戶代理機構(gòu)填寫 審核資料： □有效身份證明文件及復印件 □申請人或代辦人是否已簽名 □本表內(nèi)容是否填寫全面、正確 賬戶類別 上海市場 深圳市場 Ａ股 信用 賬戶 經(jīng)辦人： 開戶代理機構(gòu)蓋章： 復核人： 聯(lián)系電話： 傳真： 填表日期： 備注 說明： 填寫內(nèi)容必須真實、準確、完整，字跡要清楚、整潔。 融資融券業(yè)務制度匯編 15 附件二 ： 機構(gòu)信用證券賬戶注冊申請表 申 請 人 填 寫 賬戶持有人全稱 國籍或地區(qū) 注冊地址 法定代表人 聯(lián)系地址 郵政編 碼 聯(lián)系人 網(wǎng)址 移動電話 固定電話 組織機構(gòu)代碼 組織機構(gòu)代碼證有效期截止日期 年 月 日 有效身份證明 文件號碼 身份證明文件有效期截止日期 □ 年 月 日 □ 長期有效 有效身份證明 文件類別 □工商營業(yè)執(zhí)照 □社團法人注冊登記證書 □機關(guān)法人成立批文 □事業(yè)單位法人證書 □境外有效商業(yè)登記證明文件 □其他證書 法人性質(zhì) （可選多項）打“√” □境內(nèi)企業(yè)法人 □內(nèi)資企業(yè) □國有企業(yè)□非國有企業(yè) □上市公司□非上市 公司 □外資及港、澳、臺資企業(yè)（三資企業(yè)） □金融機構(gòu) □綜合類證券公司□經(jīng)紀類證券公司□銀行□信托投資公司□封閉式證券投資基金□開放式證券投資基金□其他證券投資基金□基金管理公司□社?；? □保險公司□其他 □境內(nèi)事業(yè)法人 □境內(nèi)社團法人 □境內(nèi)機關(guān)法人 賬戶類別 □滬市Ａ股賬戶 □深市Ａ股賬戶 經(jīng)辦人姓名 國籍或地區(qū) 經(jīng)辦人聯(lián)系地址 經(jīng)辦人有效身份證明文件號碼 鄭重聲明 本人已經(jīng)了解并愿意遵守國家有關(guān)證券市場管理的法律、法規(guī)、規(guī)章及相 關(guān)業(yè)務規(guī)則，認真閱讀了《證券賬戶注冊說明書》并接受說明書內(nèi)容，承諾以上填寫的內(nèi)容真實準確。 經(jīng)辦人簽名： 日期： 年 月 日 開戶代理機構(gòu)填寫 審核資料： □組織機構(gòu)代碼證 □法人有效身份證明文件及復印件或加蓋本單位公章的復印件（在復印件上注明與原件一致） □經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件 □法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書（境內(nèi)法人提供） □法定代表人有效身份證明文件復印件（境內(nèi)法人提供） □經(jīng)營證券業(yè)務許可證（境內(nèi)證券公司提供） □申請人是否已簽 名 □本表內(nèi)容是否填寫全面、正確 賬戶類別 上海市場 深圳市場 Ａ股 信用 賬戶 經(jīng)辦人： 復核人： 開戶代理機構(gòu)蓋章： 聯(lián)系電話： 傳真： 填表日期： 備注 融資融券業(yè)務制度匯編 16 說明： 填寫內(nèi)容必須真實、準確、完整，字跡要清楚、整潔。 附件三 ： 證券賬戶注冊說明書 一、 ⅩⅩ證券有限責任公司 負責為證券賬戶申 請人（以下簡稱申請人）開立 信用 證券賬戶，用于記載 信用 證券賬戶持有人的證券持有及其變更情況，并提供證券賬戶注冊資料的查詢與變更、補辦、注銷與合并等服務。 二、 申請人在申請開立 信用 證券賬戶前，應當仔細閱讀本說明書、《自然人 信用 證券賬戶注冊申請表》或《機構(gòu) 信用 證券賬戶注冊申請表》（以下簡稱《申請表》）。申請人在《申請表》上簽名后，表示已經(jīng)認真閱讀本說明書及《申請表》，并同意接受本說明書條款。 三、 對于拒絕在《申請表》上簽名的申請人， ⅩⅩ證券有限責任公司 拒絕為其開立 信用證券賬戶。 四、 申請人應當遵守國家有關(guān)法律法規(guī) 、 《中國證券 登記結(jié)算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則》 及融資融券相關(guān) 的規(guī)定。 五、 申請人應當提供真實、準確、完整的有效身份證明文件等開戶注冊資料，并對開戶注冊資料的真實性、準確性與完整性負全部責任。 六、 申請人應當對 ⅩⅩ證券有限責任公司 錄入的開戶注冊資料予以確認并對確認結(jié)果負責。 七、 信用 證券賬戶持有人有效身份證明文件有重大變化時，應當及時向 ⅩⅩ證券有限責任公司 申請變更。否則，因此導致的經(jīng)濟損失和法律責任由證券賬戶持有人自負。 八、 信用 證券賬戶持有人保證 信用 證券賬戶的合法合規(guī)使用，對因違規(guī)使用導致的經(jīng)濟損失和法律責任由證券賬戶持有人自負。 九、 ⅩⅩ證券有限責任公司 對證券賬戶持有人注冊的開戶資料保密，不得轉(zhuǎn)借第三人使用，但法律法規(guī)規(guī)定的除外。否則，因此導致的經(jīng)濟損失和法律責任由 ⅩⅩ證券有限責任公司 承擔。 十、 ⅩⅩ證券有限責任公司 僅對申請人所提供的開戶注冊資料進行審核，核查申請人身份證明文件是否有效、注冊申請表所填寫內(nèi)容與身份證明文件相關(guān)內(nèi)容是否一致。但是 ,這并不表明對申