證券有限責(zé)任公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法(編輯修改稿)
2025-06-19 03:03 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 權(quán)限不交叉；業(yè)務(wù)人員不得同時擁有資金業(yè)務(wù)和賬戶開戶、管理業(yè)務(wù)，資金業(yè)務(wù)和委托報盤業(yè)務(wù)的權(quán)限，電腦和財務(wù)人員不得擁有業(yè)務(wù)人員的操作權(quán)限。 第二十二條 營業(yè)部大額資產(chǎn)轉(zhuǎn)移（取款、轉(zhuǎn)托管或撤銷指定交易）須按公司規(guī)定的審批程序批準(zhǔn)后方可辦理。 第二十三條 對客戶托管的債券及其他上市流通的有價證券實行定期盤點制度，不得將代保管的證券違規(guī)進行質(zhì)押、回購或賣空等。 第二十四條 公司實行法人集中清算制度及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度或者獨立存管制度以保證客戶交易結(jié)算資金的安全，防范結(jié)算風(fēng)險。 第二十五條 公司積極支持和推廣網(wǎng)上交易、銀證通等業(yè)務(wù)。 公司統(tǒng)一建設(shè)網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)，并由公司組織專職人員按照有 關(guān)規(guī)定進行協(xié)調(diào)管理和監(jiān)督系統(tǒng)的運行。信息技術(shù)部負(fù)責(zé)網(wǎng)上委托系統(tǒng)維護和向營業(yè)部提供相關(guān)技術(shù)支持。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部協(xié)同相關(guān)部門制定和完善網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)規(guī)程。營業(yè)部應(yīng)嚴(yán)格按有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)程辦理網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)。 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部牽頭公司相關(guān)部門對銀證通等銀證合作業(yè)務(wù)進行規(guī)劃和管理。 第二十六條 公司鼓勵營業(yè)部進行業(yè)務(wù)和服務(wù)的創(chuàng)新，但有關(guān)創(chuàng)新須向公司提交可行性分析報告和申請報告，得到批準(zhǔn)后方可實施。 第二十七條 營業(yè)部可通過發(fā)展客戶經(jīng)理開拓經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，營業(yè)部必須按公司客戶經(jīng)理的有關(guān)規(guī)定開展客戶經(jīng)理的招聘、培訓(xùn)、考核、定級和分配，并加強對客戶經(jīng)理的日常管理和風(fēng)險防范工作。 第二十八條 公司對代理交易傭金收費實行浮動區(qū)間管理，在公司規(guī)定的浮動區(qū)內(nèi)的，營業(yè)部可根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要和客戶占用資源成本自主定價；低于公司規(guī)定底線的，必須按相關(guān)規(guī)定報公司各級機構(gòu)審批。營業(yè)部對客戶進行傭金返 還，必須嚴(yán)格遵循公司有關(guān)傭金管理辦法規(guī)定的審批程序，完善相應(yīng)的手續(xù)，嚴(yán)禁通過傭金返還的方式為營業(yè)部員工或團體牟利，損害公司利益。 第二十九條 公司相關(guān)部門、營業(yè)部應(yīng)對重要客戶進行定期回訪。 第三十條 營業(yè)部應(yīng)在營業(yè)場所顯著位置懸掛其《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)許可證》和《營業(yè)執(zhí)照》；并在營業(yè)場所顯著位置公示營業(yè)部 和公司總部的投訴電話、傳真、電子郵箱和其他相關(guān)信息，以利于投資者的投訴能得到及時的反映和處理。 第三十一條 營業(yè)部應(yīng)設(shè)立專門區(qū)域用于擺放《投資者教育手冊》、《新業(yè)務(wù)介紹》、《業(yè)務(wù)狀況》等相關(guān)資料，建立起投資者教育及與投資者進行信息溝通的有效機制。 第三十二條 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)生業(yè)務(wù)差錯或事故必須以實效性、先止損后責(zé)任，專人負(fù)責(zé)為處理原則，按業(yè)務(wù)差錯及事故處理相關(guān)規(guī)定所確定程序和權(quán)限，及時進行處理，并將差錯原因及處理結(jié)果上報公司，由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部牽頭相關(guān)部門進行處理。 第三十三條 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部負(fù)責(zé)組織各營業(yè)部對管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)程的培訓(xùn)及考核，定期和不定期對營業(yè)部遵守經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度及業(yè)務(wù)操作規(guī) 程的情況進行檢查，并通報檢查結(jié)果。 第五章 后臺管理 第三十四條 由公司信息技術(shù)部統(tǒng)籌規(guī)劃和建設(shè)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)集中交易平臺，并強化公司總部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和營業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)的維護和管理，應(yīng)遵循以下規(guī)定： （一） 對電子信息系統(tǒng)的項目立項、設(shè)計、開發(fā)、測試、運行和維護整個過程實施明確的責(zé)任管理，嚴(yán)格劃分軟件設(shè)計、業(yè)務(wù)操作和技術(shù)維護等方面的職責(zé)。 （二） 嚴(yán)格指定電子信息系統(tǒng)的安全和保密標(biāo)準(zhǔn)，保證電子信息數(shù)據(jù)的安全、真實和完整，并能及時、準(zhǔn)確地傳遞到各職能部門。 （三） 嚴(yán)格計算機交易數(shù)據(jù)的授權(quán) 修改程序，并堅持電子信 息數(shù)據(jù)的定期查驗制度。 （四） 指定專人負(fù)責(zé)計算機病毒防范工作，定期進行病毒檢測。 （五） 建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度，對交易數(shù)據(jù)采取多介質(zhì)備份和異地備份相結(jié)合的數(shù)據(jù)備份方式，確保交易數(shù)據(jù)的安全完整。 （六） 嚴(yán)格執(zhí)行公司的信息系統(tǒng)管理和維護規(guī)定，嚴(yán)禁擅自更改電腦程序和電腦數(shù)據(jù)。 第三十五條 公司計劃財務(wù)部應(yīng)加強對各營業(yè)部財務(wù)工作的管理和指導(dǎo)。營業(yè)部應(yīng)做好以下財務(wù)工作： （一） 貫徹執(zhí)行國家金融財政政策法規(guī)，接受政府有關(guān)部門的檢查和監(jiān)督； （二） 執(zhí) 行公司財務(wù)會計規(guī)范和會計核算制度，如實反映營業(yè)部資產(chǎn)負(fù)債狀況和經(jīng)營效益情況，按時報送各類財務(wù)報表；
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