【文章內容簡介】 止合同申請；同時在融資融券交易管理系統中錄入合同終止項的相關內容，經復核崗復核后提交融資融券業(yè)務部審核；(三) 融資融券業(yè)務部業(yè)務審核崗審核、業(yè)務復核崗復核后，確認客戶不存在未了結的融資融券負債后，在公司OA系統進行批復，同時在融資融券系統內進行審批，反饋給營業(yè)部。營業(yè)部收到反饋后完成合同終止流程。第二節(jié) 信用賬戶銷戶第六十九條 證券賬戶銷戶：(一) 營業(yè)部柜員受理客戶申請，應查詢信用證券賬戶內是否有未了結負債、當日是否有融資融券交易、賬戶內可充抵保證金證券是否已轉出完畢、是否有未執(zhí)行權益，若通過上述檢查，可繼續(xù)辦理以下事項。（注：完成對客戶信用股東賬戶銷戶的前提是信用股東賬戶中已沒有股份。）(二) 通過“新意系統”向證券登記結算公司申請注銷信用證券賬戶，收回客戶的信用證券賬戶卡原件。(三) 信用證券賬戶無需撤銷指定交易。第七十條 資金臺賬銷戶：(一) 營業(yè)部柜員受理客戶申請，應查詢信用資金臺賬內是否有未了結負債、當日是否有融資融券交易、是否已注銷信用證券賬戶，若通過上述檢查，可繼續(xù)辦理以下事項；(二) 通過融資融券業(yè)務柜臺系統的“資金利息處理 利息歸本”將客戶利息歸本，為客戶結清利息；(三) 客戶通過自助交易方式將賬戶內全部現金保證金轉出；(四) 注銷客戶的三方存管銀行，進行信用資金臺賬銷戶。（注：完成信用資金臺賬銷戶的前提是信用證券賬號已做完三方存管銷戶。）第十章 追償第七十一條 當出現客戶未及時償還負債的情況時，由營業(yè)部協助融資融券業(yè)務部向客戶追償相應損失。第七十二條 追償不成時，由公司合規(guī)與風險管理部采取訴訟等法律手段對客戶進行追索。第十一章 營業(yè)部其他工作第七十三條 在客戶信用交易過程中通過融資融券業(yè)務柜臺系統對信用交易客戶賬戶進行跟蹤，填寫融資融券業(yè)務日志。第七十四條 每日閉市前匯總客戶下一交易日融資融券需求，報經紀業(yè)務總部。第七十五條 協助融資融券業(yè)務部通知客戶追加擔保物，并采取必要的措施對通知時間、通知內容等予以留痕。第七十六條 按照約定方式為客戶提供對賬單，如實向證券登記結算機構、第三方存管銀行提供證券、資金明細數據，供客戶查詢。第七十七條 客戶因自身債權債務原因，導致其資產被凍結、查封、劃扣等重大事項時，營業(yè)部應當及時通知客戶和融資融券業(yè)務部。第七十八條 發(fā)生客戶投訴與糾紛等情況時，參照《國都證券有限責任公司客戶信訪與投訴管理辦法》及融資融券業(yè)務部制定的《國都證券融資融券業(yè)務客戶信訪投訴處理流程》辦理。第十二章 附則第七十九條 本流程由融資融券業(yè)務部負責解釋和修訂，自發(fā)布之日起執(zhí)行。國都證券有限責任公司融資融券投資者教育確認書尊敬的投資者：為了使您更好的了解融資融券交易的相關知識、流程及風險，根據公司規(guī)定，在您申請辦理業(yè)務前，本營業(yè)部融資融券專員（推薦人）已向您提供了專業(yè)的知識培訓及風險揭示，現請您對我們提供的各項投資者教育予以確認。國都證券有限責任公司（以下簡稱“國都證券”）已通過資料、授課、當面講解、知識測試等形式對本機構/本人進行了投資者教育。本機構/本人已充分認識融資融券業(yè)務風險；知曉融資融券業(yè)務合同內容；了解融資融券業(yè)務的相關法律法規(guī)及基礎知識；掌握國都證券現有融資融券業(yè)務規(guī)則、交易流程及業(yè)務相關軟件的安裝、操作等。本機構/本人承諾自覺遵守上海證券交易所、深圳證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司和國都證券有限責任公司的相關規(guī)章制度。本機構/本人已全面知曉并理解融資融券投資者教育的全部內容，自愿參與融資融券交易，并能夠承擔參與融資融券交易可能給本機構/本人造成的損失。 本機構/本人簽章：年 月 日特殊客戶適當性管理服務記錄營業(yè)部名稱日期客戶姓名年齡身份證號性別語言表達能力□ 能夠使用語言清晰表達自身意愿□ 不具備語言表達能力閱讀能力□ 能夠閱讀合同、風險揭示書、公司通知等信息□ 不具備閱讀能力書寫能力□ 能夠完成相關文件簽署□ 不具備書寫能力聽力□ 能夠聽清必要的培訓□ 聽力欠缺思辨能力□ 思維清晰，具有一定的分辨能力□ 思辨能力欠缺網上操作培訓□ 能夠利用網絡獲取通知、郵件，從事網上交易□ 無法利用網絡推薦人意見□ 建議受理□ 建議不受理 簽字： ＿＿＿＿營業(yè)部擔保物劃轉申請表客戶名稱信用資金賬號申請類型□擔保物劃入申請日期□擔保物劃出申請日期劃出日期劃轉類型□ 現金劃轉金額（大寫）（小寫）□擔保券證券名稱代碼劃轉數量 客戶簽章:營業(yè)部經辦人營業(yè)部復核人備注：營業(yè)部需加蓋業(yè)務章。融資融券業(yè)務申請表（個人）基本信息（客戶填寫）客戶姓名客戶代碼證件類型證件號碼證件有效期限□長期有效□有效日期： 年 月 日至 年 月 日通信地址郵政編碼電子郵件固定電話移動電話 申請信息（客戶填寫）辦理信用三方存管存管銀行銀行結算賬戶申請授信額度融資額度萬元融券額度萬元合計萬元賬戶信息（客戶填寫）開戶營業(yè)部普通賬戶開戶時間 年 月 日 個月普通資金臺賬存管銀行普通證券賬戶（上海）普通證券賬戶（深圳）普通賬戶資產總值 萬元金融資產、總資產（客戶填寫）資產類別金融資產/總資產資產價值萬元萬元萬元萬元萬元萬元萬元金融資產總值（已提供證明文件）萬元資產總值（已提供證明文件）萬元備注：資產類別按存款余額、賬戶內資產總值、未托管在公司的有價證券價值、汽車、房產等類別填寫。其中，金融資產包含存款余額、賬戶內資產總值、未托管在公司的有價證券價值；總資產包含公司認可的金融資產、房產、汽車、其他公司認可的資產。對全部資產中所有權存在瑕疵情況的說明：備注：所有權瑕疵是指資產中存在擔保、質押或其他對所有權有限制條件的情況。 擬轉入擔保物明細（客戶填寫）擬轉入證券市值萬元擬轉入現金萬元擬轉入擔保物總值萬元關聯方信息聲明（客戶填寫）是否存在關聯方□是 □否關聯方名稱關聯方證件號碼關聯方證券賬戶持有限售股情況聲明（客戶填寫）是否持有限售股□是 □否證券代碼數量股份性質□解除限售 □未解除限售□解除限售 □未解除限售□解除限售 □未解除限售□解除限售 □未解除限售□解除限售 □未解除限售□解除限售 □未解除限售上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員情況聲明（客戶填寫）擔任上市公司□董事 □監(jiān)事 □高級管理人員 □未擔任上述職務上市公司名稱證券代碼申請人承諾（客戶填寫）本人聲明與承諾：本人已經了解并愿意遵守國家有關證券市場管理的法律、法規(guī)、規(guī)章及相關業(yè)務規(guī)則。本人自愿向國都證券有限責任公司提出融資融券業(yè)務申請，不存在市場禁入或限制進入的情形。本人不是國都證券有限責任公司的股東或股東關聯人。本人之前未與其他證券公司簽訂過融資融券業(yè)務合同，或簽訂過融資融券業(yè)務合同但已了結融資融券交易且已終止融資融券業(yè)務合同。融資融券交易期間，本人承諾不將限售股轉入信用證券賬戶作為擔保物，也不融券賣出與持有的限售股相同的證券。融資融券交易期間，如本人為上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，本人承諾不將持有的該上市公司股份轉入信用證券賬戶作為擔保物，也不融券賣出與持有的該上市公司股份相同的證券。本人保證向國都證券有限責任公司提供的上述個人信息和申請資料的真實性、準確性、完整性、有效性，并對此承擔全部責任。申請人簽字： 日期： 年 月 日必備申請資料（營業(yè)部填寫）申請材料是否提交備注有效身份證明文件原件□是 □否普通證券賬戶卡□是 □否□是 □否□是 □否備選申請資料（營業(yè)部填寫）申請材料是否提交份數頁數資料詳情收入證明文件□是 □否學歷證明文件□是 □否人民銀行征信材料□是 □否□是 □否□是 □否□是 □否□是 □否營業(yè)部審核（營業(yè)部填寫）營業(yè)部推薦人簽字： 日期： 年 月 日營業(yè)部經辦人簽字： 日期： 年 月 日營業(yè)部復核人簽字： 日期： 年 月 日營業(yè)部總經理簽字： 日期： 年 月 日融資融券業(yè)務申請表 （機構）基本信息（客戶填寫）機構名稱客戶代碼營業(yè)執(zhí)照號有效期限組織機構代碼證號有效期限稅務登記證號有效期限法定代表人證件類型證件號碼注冊地址郵政編碼授權代理人信息（客戶填寫