【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 雙方應(yīng)另行簽署《提前購回補(bǔ)充協(xié)議》，約定事項(xiàng)包括但不限于提前購回金額、提前購回后抵扣的回購利息計(jì)算方式、提前購回的時(shí)間及方式等。 第三十一條除非《交易協(xié)議書》或其補(bǔ)充協(xié)議另有約定，甲乙雙方使用以下銀行賬戶進(jìn)行購回期間利息和部分購回的資金收付。 甲方銀行賬戶戶名：劉載望 開戶行名稱：農(nóng)業(yè)銀行 北京順義分行牛欄山支行 賬號(hào)： 6228460010003564013 ； 乙方銀行賬戶戶名：中國對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托有限公司 韞玉 2 期單一資金信托 開戶行名稱：招商銀行廣州分行體育西路支行賬號(hào)：955103478888888。 第十章清算交收與質(zhì)押登記第三十二條對(duì)于具體每筆股票質(zhì)押回購，融入方與融出方進(jìn)行 初始交易、補(bǔ)充質(zhì)押、購回交易時(shí)的資金應(yīng)收應(yīng)付額如下： (一）對(duì)于初始交易，融入方資金應(yīng)收額 =初始交易成交金額 交易傭金 質(zhì)押登記費(fèi)用，融出方資金應(yīng)付額二初始交易成交金 額。 (三）對(duì)于購回交易，融入方資金應(yīng) 付額 =購回交易日應(yīng)支付的購回交易金額 +交易傭金，融出方資金應(yīng)收額二購回交易日應(yīng)支付的購回交易金額。 質(zhì)押登記費(fèi)用以中囯結(jié)算確定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)。 第三十三條對(duì)于具體每筆股票質(zhì)押回購，融入方進(jìn)行初始交易或補(bǔ)充質(zhì)押時(shí)應(yīng)質(zhì)押的證券數(shù)量 =初始交易或補(bǔ)充質(zhì)押的標(biāo)的證券成交數(shù)量；融入方進(jìn)行購回交易或部份解除質(zhì)押時(shí)應(yīng)解除質(zhì)押證券數(shù)量 =購回交易或部份解除質(zhì)押的標(biāo)的證券成交數(shù)量，融入方要求對(duì)標(biāo)的證券的現(xiàn)金紅利解除質(zhì)押的，須符合交易所和中國結(jié)算相關(guān)規(guī)定。 第三十四條中國結(jié)算上海、深圳分公司在交易日終對(duì)當(dāng)日達(dá)成的初始交易和購回交易 進(jìn)行逐筆全額清算，按照貨銀對(duì)付原則及成交先后順序逐筆辦理資金交收： (一）對(duì)于初始交易，融入方應(yīng)質(zhì)押證券數(shù)量足額，且融出方資金賬戶內(nèi)有足額應(yīng)付資金的，則交收成功，否則交收失??；初始交易交收成功后，融入方可在 T+1 日獲得初始交易應(yīng)收資金。 (二）對(duì)于購回交易，融入方應(yīng)付資金足額的，則交收成功，否則交收失??；購回交易交收成功后，融出方可在 T+1 日獲得購回交易應(yīng)收資金。 (三）因任何一方原因?qū)е鲁跏冀灰踪Y金交收失敗的，則交易取消，相關(guān)責(zé)任方應(yīng)按本協(xié)議約定承擔(dān)法律責(zé)任。 (四）因任何一方原因?qū)е沦徎亟灰踪Y金交收失敗 的，相關(guān)責(zé)任方應(yīng)按本協(xié)議約足承擔(dān)法律責(zé)任。 第三十五條中國結(jié)算上海、深圳分公司在交易日終對(duì)當(dāng)日達(dá)成的初始交易、購回交易、補(bǔ)充質(zhì)押、部分解除質(zhì)押辦理標(biāo)的證券的質(zhì)押登記或解除質(zhì)押登記。 第三十六條曱方可向乙方申請(qǐng)查詢股票質(zhì)押回購交易明細(xì)情況。甲乙雙方均可向中國結(jié)算上海、深圳分公司申請(qǐng)查詢其質(zhì)押登記明細(xì)情況。 第三十七條甲方己質(zhì)押的標(biāo)的 i正券及其孳息的擔(dān)保范圍為對(duì)應(yīng)交易項(xiàng)下的全部債務(wù)，包括但不限于以下內(nèi)容： (一）曱方應(yīng)支付的全部資金金額（包括但不限于應(yīng)付未付的回購利息、購回交易金額、違約金、賠償金）； (二）甲 方應(yīng)向乙方支付的其他款項(xiàng)（包括但不限于有關(guān)手續(xù)費(fèi)、電訊費(fèi)、雜費(fèi)等）； (三）乙方為實(shí)現(xiàn)債杈與擔(dān)保權(quán)利而發(fā)生的費(fèi)用（包括但不限于訴訟費(fèi)、仲裁費(fèi)、財(cái)產(chǎn)保全費(fèi)、差旅費(fèi)、執(zhí)行費(fèi)、評(píng)估費(fèi)、拍賣費(fèi)、公證費(fèi)、送迖費(fèi)、公告費(fèi)、律師費(fèi)等）。 第十一章權(quán)益處理 第三十八條待購回期間，甲方應(yīng)密切關(guān)注標(biāo)的證券現(xiàn)金分紅、送股、轉(zhuǎn)增、配股、增發(fā)和配售債券、投票表決等證券權(quán)益事件；乙方可以提示甲方，但并不保證甲方能及時(shí)、全面獲悉有關(guān)證券權(quán)益的信息，也不承擔(dān)因甲方遺漏相關(guān)信息可能產(chǎn)生的損失。 第三十九條待購回期間，標(biāo)的證券產(chǎn)生的無需支付對(duì) 價(jià)的股東權(quán)益，如送股、轉(zhuǎn)增股份、現(xiàn)金紅利等，一并予以質(zhì)押。 其中，送股、轉(zhuǎn)增股份在權(quán)益到賬日分別由中國結(jié)算上海、深圳分公司在權(quán)益到賬日劃轉(zhuǎn)至甲方證券賬戶時(shí)辦理質(zhì)押登記。 標(biāo)的證券的現(xiàn)金紅利由中國結(jié)算代為派發(fā)的，由中國結(jié)算代為保管，辦理保證金質(zhì)押；標(biāo)的證券的現(xiàn)金紅利由上市公司直接派發(fā)給甲方的，乙方有權(quán)要求甲方將現(xiàn)金紅利支付至甲方指定的銀行保證金賬戶，作為對(duì)應(yīng)交易的質(zhì)押擔(dān)保。 第四十條待購回期間，標(biāo)的證券產(chǎn)生的需支付對(duì)價(jià)的股東權(quán)益，如老股東配售方式的增發(fā)、配股等，由甲方自行行使，所取得的 證券隨標(biāo)的適券一并質(zhì)押 。 第四十一條待購固期間，曱方基于殷東身份享有出席股東大會(huì)、提案、表決等權(quán)利。 第四十二條待購回期間質(zhì)押標(biāo)的證券權(quán)益處理的其他規(guī)則適用交易所和中國結(jié)算的相關(guān)規(guī)則。 第十二章履約保障第四十三條乙方對(duì)甲方迗成的股票質(zhì)押回購初始交易及相關(guān) 聯(lián)的樸充質(zhì)押、部分解除質(zhì)押進(jìn)行合并管理。 第四十四條乙方將于每個(gè)交易日終對(duì)合并管理的股票質(zhì)押回 購的初始交易、補(bǔ)充質(zhì)押和部分解除質(zhì)押進(jìn)行盯市，盯市指標(biāo)為履約 保障比例。對(duì)于合并管理的交易，履約保障比例 =(初始交易、補(bǔ) 充質(zhì)捭和部分解除質(zhì)押合并計(jì)算后的擔(dān)保品價(jià)值） +(購回交易金 額 提前部分償還融資額） 其中，擔(dān)保品價(jià)值 =已質(zhì)押的標(biāo)的證券數(shù)量 X 估值日證券收盤價(jià)格 +已質(zhì)押的現(xiàn)金紅利。甲方為個(gè)人投資者的，巳質(zhì)押的現(xiàn)金紅利額 =稅后現(xiàn)金紅利金額。購回交易金額 =初始交易金額 +應(yīng)付利息。應(yīng)付利息 =初始交易金額 x 回購年利率 *回購期限 /365 質(zhì)押標(biāo)的證券發(fā)生停牌的，采用停牌前一個(gè)交易日的收盤價(jià)估算質(zhì)押標(biāo)的價(jià)值；質(zhì)押標(biāo)的證券發(fā)生連續(xù)停牌滿 5 個(gè)交易日且仍未復(fù)牌的，自連續(xù)停牌第 5 個(gè)交易日起，乙方對(duì)其市值估算采用標(biāo)的證券所屬行業(yè)的中證行業(yè)指數(shù)的相應(yīng)期間表現(xiàn)進(jìn)行計(jì)算。計(jì)算公式為：連續(xù)停牌期間估值日的標(biāo)的證券市值 =連續(xù)停牌期前一交易日的標(biāo)的證券收盤價(jià) X(連續(xù)停盤期間當(dāng)日相應(yīng)中證指數(shù)收盤點(diǎn)位 /連續(xù)停盤期前一交易日的相應(yīng)中證指數(shù)收盤點(diǎn)位） X 標(biāo)的證券數(shù)量。 中 i正行業(yè)指數(shù)的具體筒稱和代碼如下：中 i正能源（ 000928)、中證材斜（ 000929)、中證工業(yè)（ 000930)、中證可選（ 000931)、中證消費(fèi)（ 000932)、中證醫(yī)藥（ 000933)、中證金融（ 000934)、中證信息（ 000935)、中證電信 (000936)及中證公用（ 000937)。指數(shù)信息以中證指數(shù)有限公司（網(wǎng)址： )發(fā)布信息為準(zhǔn)。 第四十五條交易日（ T 日）履約保障比例達(dá)到或低于警戒值的，乙方應(yīng)向甲方發(fā)出通知，曱方應(yīng)在 2個(gè)工作日內(nèi)履行追加保證金或追加質(zhì)押標(biāo)的證券等保障措施，使履約保障比例回歸警戒值以上，否則乙方有權(quán)要求曱方提前購回。 第四十六條交易日（ T 日）履約保證比例達(dá)到或低于平倉值的，乙方有權(quán)在下一個(gè)交易日（ T+1 日） 13:00 前采取以下任何一種或多科履約保障措施： (一）要求甲方提前購回； (二）補(bǔ)充質(zhì)押標(biāo)的證券； (三）甲乙雙方協(xié)商的其他方式； 甲方釆取履約保障措施（二）、（三）的，應(yīng) 確保釆取履約保障措施后，按照 T+1 日開盤價(jià)計(jì)算的履約保障比例應(yīng)不低于警戒值。 . 第四十七條除非《交易協(xié)議書》另有約定，待購回期間，甲方不得要求對(duì)初始交易及與其合并管理的補(bǔ)充質(zhì)押下的標(biāo)的證券及孳息進(jìn)行解除質(zhì)抨；甲方需解除質(zhì)押的，應(yīng)事先向乙方提出解除質(zhì)押申請(qǐng)，經(jīng)乙方同意后方可解除質(zhì)押。 第十三章違約事件及處置 第四十八條甲方發(fā)生以下情形的，構(gòu)成甲方違約： (一）期間付息日，甲方未按約定及時(shí)足額支付期間利息； (二）甲方未按約定進(jìn)行跔固交易； (三）乙方根據(jù)協(xié)議約定要求甲方提前購回或釆取乙方認(rèn)為合理的保障措施，甲 方未在指定日期進(jìn)行購回交易或釆取符合乙方要求的措施； (四）因曱方原因?qū)е鲁跏冀灰捉皇帐。? (五）因甲方原因?qū)е沦徎亟灰捉皇帐。? (六）待購回期間，當(dāng)履約保障比例迖到或低于平倉值，因甲方原因?qū)е缕湮窗匆筇崆百徎?，亦未采取補(bǔ)充質(zhì)押或其他乙方認(rèn)可的履約保障措施； (七）甲方違反本協(xié)議的聲明與保證條款； (八）甲方違反本協(xié)議約定的其他義務(wù)。 第四十九條甲方發(fā)生違約的，乙方有杈按以下程序處理： (一）發(fā)生情形（一）的，甲方應(yīng)繳納違約金，甲方違約期限滿【 5】個(gè)交易日，乙方有權(quán)要求甲方提前購回。 (二）發(fā)生情形（ 二）和（三）的，曱方應(yīng)繳納違約金；若履約保障比例高于警戒值，甲方可向乙方提出延期購回申請(qǐng)，經(jīng)乙方同意后，雙方可以協(xié)商延期購回；若履約保障比例不高于警戒值，或不能進(jìn)行延期購回，或乙方不同意延期購回的，乙方有權(quán)對(duì)標(biāo)的證券進(jìn)行違約處置并及時(shí)通知甲方。 (三）發(fā)生情形（四）的，交易取消，乙方有權(quán)要求甲方支付違 約金。 (四）發(fā)生情形（五）的，甲方應(yīng)繳納違約金，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商延期購回，協(xié)商不成或不能延期購回的，乙方有權(quán)對(duì)標(biāo)的證券進(jìn)行違約處置并及時(shí)通知甲方。 (五）發(fā)生情形（六）的，甲方應(yīng)繳納違約金，乙方有權(quán)對(duì)標(biāo)的 證 券進(jìn)行違約處置并及時(shí)通知曱方。 (六）發(fā)生情形（七）和（八）的，乙方有權(quán)要求曱方提前購回或采取乙方認(rèn)為合理的處置措施。 違約期間，甲方應(yīng)繳納的違約金按日累計(jì)，違約金額 =初始交易金額 X 單日違約金率 X 違約天數(shù)。自上述違約情形發(fā)生當(dāng)日起，若甲方履行協(xié)議約定義務(wù)使違約情形消除，則自違約情形消除之日起，甲方違約責(zé)任免除，違約天數(shù)二違約情形發(fā)生日（含）至乙方認(rèn)為違約情形消除日（不含）的天數(shù)；發(fā)生上述違約情形后，因甲方未履行協(xié)議約定義務(wù)，乙方對(duì)標(biāo)的證券進(jìn)行違約處置的，違約天數(shù) =違約情形發(fā)生日（含）至乙方違約處置后收回甲方 全部應(yīng)付資金金額之日（不含）的天數(shù)。 單日違約金率為以《交易協(xié)議書》約定為準(zhǔn)。 第五十條乙方可以通過交易所二級(jí)市場(chǎng)賣出（競(jìng)價(jià)交易或大宗交易）、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、拍賣、變賣等方式進(jìn)行違約處置。 第五十一條乙方通過交易所二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行違約處置的具體程序如下： (一）乙方向交易所提交違約處置申報(bào)； (二）經(jīng)交易所確認(rèn)后，乙方將及時(shí)賣出標(biāo)的證券，賣出所得資金凈額（扣除交易稅費(fèi)）將用于優(yōu)先償還融出方，甲方應(yīng)償付的資金金額 =應(yīng)償還的回購交易金額 +償付日應(yīng)支付的回購利息金額 +應(yīng)支付的違約金、賠償金 +應(yīng)向乙方支付的費(fèi)用 +乙方實(shí)現(xiàn)債權(quán) 與擔(dān)保權(quán)利的費(fèi)用；違約處置所得按照實(shí)現(xiàn)債權(quán)與擔(dān)保權(quán)利而發(fā)生的費(fèi)用、違約金 /賠償金、回購利息、回購交易金額的順序進(jìn)行清償； (三）乙方違約處置所得資金優(yōu)先償還乙方后如有剩佘將返還甲方，如不足償還的甲方須繼續(xù)承擔(dān)償付責(zé)任，乙方有權(quán)向甲方追索； (四）違約處置完成后，乙方將及時(shí)向交易所提交終止購回申報(bào) ,質(zhì)抨標(biāo)的 i正券及相應(yīng)孳息如有剩佘的，乙方將向交易所申請(qǐng)解除相應(yīng)標(biāo)的證券及孳息的質(zhì)押。 第五十二條乙方通過其認(rèn)為適當(dāng)?shù)臅r(shí)間和方式采用協(xié)議轉(zhuǎn)讓、拍賣、變賣等手段處置標(biāo)的證券的，曱方應(yīng)提供一切必要協(xié)助，不得以任何形式（包 括作為或不作為）妨礙乙方實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)；乙方有杈釆取法律允許的其他任何措施。 乙方處分質(zhì)押股票所得價(jià)