【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 。第十七條 回購(gòu)雙方同意協(xié)議回購(gòu)適用中華人民共和國(guó)境內(nèi)法律及相關(guān)規(guī)定，本協(xié)議根據(jù)中華人民共和國(guó)境內(nèi)法律解釋。第十八條 本協(xié)議下?tīng)?zhēng)議經(jīng)協(xié)商無(wú)法解決的，回購(gòu)雙方同意將爭(zhēng)議提交上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁解決?；刭?gòu)雙方可－5－ 以另行約定在中華人民共和國(guó)境內(nèi)進(jìn)行的其他爭(zhēng)議解決方式。第十九條 本協(xié)議為開放式協(xié)議，由參與者簽署后在各簽署人之間生效。參與者為證券投資基金、銀行理財(cái)?shù)荣Y產(chǎn)管理或理財(cái)產(chǎn)品的，由管理人代為簽署，其管理的產(chǎn)品在參與協(xié)議回購(gòu)時(shí)，視同認(rèn)可并遵循本協(xié)議。第二十條 本協(xié)議一經(jīng)簽訂，簽署人不得變更。協(xié)議回購(gòu)存在尚未了結(jié)事宜的，不得終止本協(xié)議。第二十一條 本協(xié)議一式兩份，一份由簽署人留存，另一份送上交所備案（地址:上海市浦東南路528號(hào)上海證券交易所債券業(yè)務(wù)部）。簽署方為證券公司經(jīng)紀(jì)客戶的，由所在證券公司留存?zhèn)洳?。本?yè)為簽署頁(yè)（適用自然人和機(jī)構(gòu)）－6－ 簽署地：上海參與者：?jiǎn)挝还拢C(jī)構(gòu)適用）：法定代表人或授權(quán)人簽字（機(jī)構(gòu)適用）： 聯(lián)系人： 聯(lián)系電話： 聯(lián)系地址：簽署時(shí)間： 年 月 日本頁(yè)為簽署頁(yè)（適用資管、理財(cái)?shù)犬a(chǎn)品）7－－ 簽署地：上海參與者（填寫管理人全稱）： 管理人公章：法定代表人或授權(quán)人簽字： 聯(lián)系人： 聯(lián)系電話：聯(lián)系地址：簽署時(shí)間： 年 月8－日－第四篇：《報(bào)價(jià)系統(tǒng)非公開發(fā)行公司債券業(yè)務(wù)指引》《報(bào)價(jià)系統(tǒng)非公開發(fā)行公司債券質(zhì)押式協(xié)議回購(gòu)交易業(yè)務(wù)指引》中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司關(guān)于發(fā)布《報(bào)價(jià)系統(tǒng)非公開發(fā)行公司債券業(yè)務(wù)指引》、《報(bào)價(jià)系統(tǒng)非公開發(fā)行公司債券質(zhì)押式協(xié)議回購(gòu)交易業(yè)務(wù)指引》的通知各市場(chǎng)參與人：為進(jìn)一步拓寬企業(yè)投融資渠道、優(yōu)化資源配置，規(guī)范非公開發(fā)行公司債券業(yè)務(wù)，促進(jìn)債券市場(chǎng)發(fā)展，中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中證報(bào)價(jià)”）根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》等相關(guān)規(guī)定制定了《報(bào)價(jià)系統(tǒng)非公開發(fā)行公司債券業(yè)務(wù)指引》（以下簡(jiǎn)稱《業(yè)務(wù)指引》）、《報(bào)價(jià)系統(tǒng)非公開發(fā)行公司債券質(zhì)押式協(xié)議回購(gòu)交易業(yè)務(wù)指引》，現(xiàn)予發(fā)布實(shí)施?，F(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：一、中證報(bào)價(jià)自《業(yè)務(wù)指引》實(shí)施之日起，依據(jù)第十三條接受非公開發(fā)行公司債券業(yè)務(wù)申請(qǐng)，并確認(rèn)是否符合掛牌條件；不再對(duì)證券公司短期公司債券、并購(gòu)重組私募債券進(jìn)行發(fā)行前備案。二、按照原規(guī)定已在報(bào)價(jià)系統(tǒng)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓的私募債券，承銷機(jī)構(gòu)、受托管理人、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等應(yīng)當(dāng)履行《業(yè)務(wù)指引》規(guī)定的職責(zé)和義務(wù)。發(fā)行文件另有約定的，從其約定。三、本通知自發(fā)布之日起實(shí)施。特此通知。聯(lián)系人：景雨露、李 炘、武 陽(yáng)電話：0108389787010838978101083897807 郵箱：bond@地址：北京市西城區(qū)金融大街4號(hào)金益大廈8層中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司2015年8月7日?qǐng)?bào)價(jià)系統(tǒng)非公開發(fā)行公司債券業(yè)務(wù)指引第一章 總則為規(guī)范非公開發(fā)行公司債券在機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“報(bào)價(jià)系統(tǒng)”）發(fā)行、轉(zhuǎn)讓相關(guān)業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》）等相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則及報(bào)價(jià)系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本指引。本指引所稱非公開發(fā)行公司債券（以下簡(jiǎn)稱“債券”），是指公司依照法定程序非公開發(fā)行、約定在一定期限（含一年以下）還本付息的有價(jià)證券。債券在報(bào)價(jià)系統(tǒng)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓的，適用本指引。法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則及報(bào)價(jià)系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則另有規(guī)定的，從其規(guī)定。發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，維護(hù)債券持有人享有的法定權(quán)利和債券募集說(shuō)明書約定的權(quán)利，并對(duì)違規(guī)違約行為依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，不得進(jìn)行利益輸送，不得欺詐投資者。增信機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定和約定，履行增信義務(wù)。為債券發(fā)行、轉(zhuǎn)讓提供服務(wù)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、受托管理人、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守職業(yè)規(guī)范和監(jiān)管規(guī)則，按規(guī)定和約定履行義務(wù)。報(bào)價(jià)系統(tǒng)為債券提供發(fā)行、轉(zhuǎn)讓服務(wù)，不表明對(duì)該債券發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、償債風(fēng)險(xiǎn)、訴訟風(fēng)險(xiǎn)以及債券的投資風(fēng)險(xiǎn)或收益做出判斷或保證。中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“中證報(bào)價(jià)”)對(duì)在報(bào)價(jià)系統(tǒng)開展的債券業(yè)務(wù)進(jìn)行日常管理。第二章投資者適當(dāng)性管理債券申請(qǐng)?jiān)趫?bào)價(jià)系統(tǒng)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓的，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。參與債券認(rèn)購(gòu)和轉(zhuǎn)讓的投資者應(yīng)當(dāng)為合格投資者。發(fā)行、轉(zhuǎn)讓后持有同次發(fā)行債券的合格投資者合計(jì)不得超過(guò)二百人。本指引所稱合格投資者，應(yīng)當(dāng)符合以下資質(zhì)條件：（一）經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，包括證券公司、基金管理公司及其子公司、期貨公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司和信托公司等，以及經(jīng)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金管理人；（二）上述金融機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金及基金子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品以及經(jīng)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金；（三）凈資產(chǎn)不低于一千萬(wàn)元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)；（四）合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）；（五）社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金；（六）經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他合格投資者。發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及持股比例超過(guò)5%的股東，可以參與認(rèn)購(gòu)與轉(zhuǎn)讓該發(fā)行人發(fā)行的債券，不受前款關(guān)于合格投資者資質(zhì)條件的限制。自行銷售的發(fā)行人、承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立債券業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性制度并履行投資者適當(dāng)性核查義務(wù)。報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人接受投資者委托代理認(rèn)購(gòu)、受讓債券的，參與人應(yīng)當(dāng)核查實(shí)際委托人是否為合格投資者。法律法規(guī)和相關(guān)金融監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外。債券持有人因客觀原因?qū)е虏辉俜虾细裢顿Y者資質(zhì)條件的，不得再進(jìn)行債券的認(rèn)購(gòu)或受讓。投資者應(yīng)當(dāng)通過(guò)簽署風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知書等方式聲明符合合格投資者條件。債券的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行承擔(dān)。第三章 發(fā)行與轉(zhuǎn)讓報(bào)價(jià)系統(tǒng)為債券提供發(fā)行、轉(zhuǎn)讓服務(wù)。債券申請(qǐng)?jiān)趫?bào)價(jià)系統(tǒng)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則和報(bào)價(jià)系統(tǒng)的相關(guān)規(guī)定。債券擬在報(bào)價(jià)系統(tǒng)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓的，發(fā)行人或承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定向中證報(bào)價(jià)提交申請(qǐng)文件，由中證報(bào)價(jià)確認(rèn)是否符合掛牌條件。債券申請(qǐng)?jiān)趫?bào)價(jià)系統(tǒng)線上發(fā)行的，發(fā)行人或承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在報(bào)價(jià)系統(tǒng)填寫發(fā)行注冊(cè)表并提交以下材料：（一）募集說(shuō)明書；（二）發(fā)行人申請(qǐng)債券發(fā)行、轉(zhuǎn)讓的有權(quán)決策部門（董事會(huì)、股東會(huì)或股東大會(huì)）決議、公司章程、營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件；（三）承銷機(jī)構(gòu)（如有）出具的推薦意見(jiàn)；（四）律師事務(wù)所出具的關(guān)于債券發(fā)行和轉(zhuǎn)讓的法律意見(jiàn)書；（五）財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告；（六）受托管理協(xié)議；（七）持有人會(huì)議規(guī)則；（八）信用評(píng)級(jí)報(bào)告（如有）；（九）擔(dān)保合同、擔(dān)保函、擔(dān)保人最近一年的財(cái)務(wù)報(bào)告（并注明是否經(jīng)審計(jì)）及最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告或會(huì)計(jì)報(bào)表以及增信措施有關(guān)文件（如有）；（十）涉及資產(chǎn)抵押、質(zhì)押的，還需出具抵押、質(zhì)押確認(rèn)函、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告等（如有）；（十一）中證報(bào)價(jià)要求的其他文件。債券申請(qǐng)?jiān)趫?bào)價(jià)系統(tǒng)線上發(fā)行的，可以在特定參與人范圍內(nèi)采用定價(jià)發(fā)行、簿記建檔、招標(biāo)發(fā)行等發(fā)行方式。債券僅申請(qǐng)?jiān)趫?bào)價(jià)系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓的，發(fā)行人、承銷機(jī)構(gòu)可以自行組織債券發(fā)行工作，并在債券發(fā)行完成后五個(gè)工作日內(nèi),向報(bào)價(jià)系統(tǒng)報(bào)送債券募集說(shuō)明書及持有人名冊(cè)。債券申請(qǐng)?jiān)趫?bào)價(jià)系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：（一）符合《管理辦法》等法律法規(guī)和自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定；（二）依法完成發(fā)行；（三）申請(qǐng)債券轉(zhuǎn)讓時(shí)仍符合債券發(fā)行條件；（四）債券持有人符合報(bào)價(jià)系統(tǒng)投資者適當(dāng)性規(guī)定，且實(shí)際持有人合計(jì)不超過(guò)兩百人；（五）中證報(bào)價(jià)規(guī)定的其他條件。債券申請(qǐng)?jiān)趫?bào)價(jià)系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓的，發(fā)行人或承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在報(bào)價(jià)系統(tǒng)填寫轉(zhuǎn)讓注冊(cè)表及提交以下材料：（一）發(fā)行人申請(qǐng)債券發(fā)行和轉(zhuǎn)讓的有權(quán)決策部門（董事會(huì)、股東會(huì)或股東大會(huì)）決議；（二）募集說(shuō)明書、財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書、受托管理協(xié)議、債券持有人會(huì)議規(guī)則、擔(dān)保文件（如有）、評(píng)級(jí)報(bào)告（如有）等發(fā)行文件；（三）債券實(shí)際募集數(shù)額的證明文件；（四）承銷機(jī)構(gòu)（如有）出具的推薦意見(jiàn)；（五）登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的登記證明文件；（六）中證報(bào)價(jià)要求的其他文件。債券發(fā)行時(shí)已經(jīng)向報(bào)價(jià)系統(tǒng)提交的材料在有效期內(nèi)無(wú)重大變化的，可以豁免提交。債券募集說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)包含以下內(nèi)容： 發(fā)行人基本情況及財(cái)務(wù)狀況； 債券發(fā)行情況及產(chǎn)品設(shè)計(jì)條款； 承銷機(jī)構(gòu)及承銷安排（如有）；募集資金用途、債券存續(xù)期間披露募集資金使用情況的安排、變更資金用途的程序及發(fā)行人違約使用募集資金時(shí)的責(zé)任條款；債券轉(zhuǎn)讓范圍及約束條件； 信息披露的具體內(nèi)容和方式。債券持有人權(quán)益保護(hù)機(jī)制； 投資者適當(dāng)性管理制度； 債券增信措施（如有）；債券信用評(píng)級(jí)和跟蹤評(píng)級(jí)的具體安排（如有）； 發(fā)行人風(fēng)險(xiǎn)及債券風(fēng)險(xiǎn)提示； 受托管理人及受托管理人職責(zé)； 訴訟、仲裁或者其他爭(zhēng)議解決機(jī)制；發(fā)行人對(duì)本次債券募集資金用途和發(fā)行程序合法合規(guī)的聲明； 發(fā)行人及實(shí)際控制人的資信情況； 募集失敗的情形及處理機(jī)制安排；發(fā)行人全體董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員對(duì)發(fā)行文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性的承諾；其他重要事項(xiàng)，包括發(fā)行人資產(chǎn)受限、對(duì)外擔(dān)保及未決訴訟或者仲裁情況等； 中證報(bào)價(jià)規(guī)定的其他事項(xiàng)。債券的募集資金應(yīng)當(dāng)用于約定用途。除金融類企業(yè)外，債券的募集資金不得轉(zhuǎn)借他人。債券以100元面值為1張。債券單筆現(xiàn)貨轉(zhuǎn)讓數(shù)量不低于5000張或者轉(zhuǎn)讓金額（按面值計(jì)）不低于50萬(wàn)元。報(bào)價(jià)系統(tǒng)接受意向報(bào)價(jià)、要約申報(bào)等債券轉(zhuǎn)讓報(bào)價(jià)，采用全價(jià)轉(zhuǎn)讓的方式，不設(shè)漲跌幅限制。債券轉(zhuǎn)讓可以當(dāng)日回轉(zhuǎn)。轉(zhuǎn)讓雙方在報(bào)價(jià)系統(tǒng)達(dá)成交易的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)可轉(zhuǎn)讓結(jié)果，并履行交收義務(wù)。報(bào)價(jià)系統(tǒng)根據(jù)報(bào)價(jià)與交易情況于交易時(shí)間內(nèi)在報(bào)價(jià)系統(tǒng)即時(shí)發(fā)布債券轉(zhuǎn)讓的報(bào)價(jià)信息和成交信息。報(bào)價(jià)系統(tǒng)發(fā)布的報(bào)價(jià)信息包括產(chǎn)品代碼、債券簡(jiǎn)稱、報(bào)價(jià)類型、買賣方向、數(shù)量、價(jià)格等。報(bào)價(jià)系統(tǒng)發(fā)布的成交信息包括產(chǎn)品代碼、債券簡(jiǎn)稱、單筆成交金額、單筆成交數(shù)量、當(dāng)日最高價(jià)、當(dāng)日最低價(jià)、總成交數(shù)量、總成交金額、總成交筆數(shù)等。中證報(bào)價(jià)對(duì)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓注冊(cè)材料進(jìn)行完備性審查。注冊(cè)材料完備的，中證報(bào)價(jià)自接受申請(qǐng)材料之日起3個(gè)工作日內(nèi)予以確認(rèn)。注冊(cè)材料不完備的，中證報(bào)價(jià)可以要求發(fā)行人、承銷機(jī)構(gòu)補(bǔ)充相關(guān)材料或提交書面說(shuō)明，注冊(cè)核對(duì)期限重新起算。債券申請(qǐng)?jiān)趫?bào)價(jià)系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓的，可以采用協(xié)商成交、點(diǎn)擊成交、拍賣競(jìng)價(jià)、標(biāo)購(gòu)競(jìng)價(jià)、做市等轉(zhuǎn)讓方式。發(fā)行人或承銷機(jī)構(gòu)可以在產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓注冊(cè)時(shí)選擇一種或多種轉(zhuǎn)讓方式，并在報(bào)價(jià)系統(tǒng)披露。債券轉(zhuǎn)讓前，發(fā)行人或承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照約定通過(guò)報(bào)價(jià)系統(tǒng)向債券持有人定向披露與產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓相關(guān)的全部信息。發(fā)行人尚未披露的信息，可能或者已經(jīng)導(dǎo)致以下情形之一的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申請(qǐng)臨時(shí)暫停債券的轉(zhuǎn)讓：（一）對(duì)債券還本付息產(chǎn)生重大影響；（二）對(duì)債券轉(zhuǎn)讓價(jià)格產(chǎn)生重大影響；（三）信用評(píng)級(jí)發(fā)生重大變化；（四）其他對(duì)債券持有人權(quán)益產(chǎn)生重大影響的情形。發(fā)行人披露相關(guān)信息或者相關(guān)情形消除后，應(yīng)當(dāng)向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申請(qǐng)恢復(fù)債券的轉(zhuǎn)讓。債券發(fā)生以下情形之一的，報(bào)價(jià)系統(tǒng)可以暫停債券的轉(zhuǎn)讓：（一）發(fā)生可能影響發(fā)行人償債能力或者對(duì)債券投資價(jià)值或價(jià)格產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響的重大事項(xiàng)；（二）發(fā)行人無(wú)法按時(shí)履行信息披露義務(wù)或已披露的信息不符合本指引相關(guān)要求的；（三）報(bào)價(jià)系統(tǒng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則認(rèn)定的需要暫停的其他情形。第（一）、（二）項(xiàng)情形消除或發(fā)行人申請(qǐng)恢復(fù)轉(zhuǎn)讓且報(bào)價(jià)系統(tǒng)確認(rèn)的，報(bào)價(jià)系統(tǒng)可以根據(jù)發(fā)行人的申請(qǐng)恢復(fù)債券的轉(zhuǎn)讓。債券發(fā)生以下情形之一的，報(bào)價(jià)系統(tǒng)可以終止提供債券轉(zhuǎn)讓服務(wù)：（一）發(fā)行人發(fā)生解散、責(zé)令關(guān)閉、宣告破產(chǎn)等情形；（二）債券持有人會(huì)議同意終止該債券在報(bào)價(jià)系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓，且經(jīng)發(fā)行人或受托管理人向報(bào)價(jià)系統(tǒng)提出申請(qǐng)并經(jīng)報(bào)價(jià)系統(tǒng)認(rèn)可的；（三）債券到期前2個(gè)交易日或者依照約定終止；（四）其他法律法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的或中證報(bào)價(jià)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)終止提供債券轉(zhuǎn)讓服務(wù)的情形。第四章 登記結(jié)算債券在報(bào)價(jià)系統(tǒng)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓的，可以由報(bào)價(jià)系統(tǒng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)辦理登記、結(jié)算。參與人委托證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)辦理登記、結(jié)算的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與中證報(bào)價(jià)簽訂合作協(xié)議，并將登記、結(jié)算信息報(bào)送報(bào)價(jià)系統(tǒng)。中證報(bào)價(jià)將報(bào)價(jià)系統(tǒng)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及其他機(jī)構(gòu)的債券登記、結(jié)算數(shù)據(jù)報(bào)送至中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。參與人可以在報(bào)價(jià)系統(tǒng)開立相應(yīng)產(chǎn)品賬戶,分別用于記載參與人自身持有、接受合格投資者委托持有、管理的基金或資產(chǎn)管理計(jì)劃等理財(cái)產(chǎn)品持有的債券。報(bào)價(jià)系統(tǒng)產(chǎn)品賬戶代碼由12位字符組成，其中前3位為“100”，后9位由阿拉伯?dāng)?shù)字和英文字母組成，優(yōu)先使用阿拉伯?dāng)?shù)字，由中證報(bào)價(jià)自主編制。參與人在報(bào)價(jià)系統(tǒng)進(jìn)行資金結(jié)算的，應(yīng)當(dāng)與中證報(bào)價(jià)簽訂資金結(jié)算服務(wù)協(xié)議，并開立報(bào)價(jià)系統(tǒng)資金結(jié)算賬戶。參與人可以在報(bào)價(jià)系統(tǒng)開立自有資金結(jié)算賬戶、代理資金結(jié)算賬戶、受托資金結(jié)算賬戶或?qū)Ｓ觅Y金結(jié)算賬戶。自有資金結(jié)算賬戶用于記載參與人自有資金；代理資金結(jié)算賬戶用于記載參與人代理的合格投資者的資金；受托資金結(jié)算賬戶用于記載參與人管理的基金、資產(chǎn)管理計(jì)劃等的資金；專用資金結(jié)算賬戶用于記載參與人在報(bào)價(jià)系統(tǒng)發(fā)行或承銷的債券募集的資金，以及用于付息、兌付的資金。參與人在報(bào)價(jià)系統(tǒng)開立產(chǎn)品賬戶、資金結(jié)算賬戶的，應(yīng)當(dāng)在線填寫賬戶開立申請(qǐng)表。收到參與人提交的申請(qǐng)表后，報(bào)價(jià)系統(tǒng)在2個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行確認(rèn)。申請(qǐng)開立受托產(chǎn)品賬戶、受托資金結(jié)算賬戶的，參與人還應(yīng)當(dāng)在線提交產(chǎn)品設(shè)立證明文件，并在開戶成功后10個(gè)工作日內(nèi)將產(chǎn)品設(shè)立證明文件寄送至報(bào)價(jià)系統(tǒng)。參與人申請(qǐng)撤銷產(chǎn)品賬戶、資金結(jié)算賬戶的，應(yīng)當(dāng)在線填寫賬戶撤銷申請(qǐng)表，該賬戶應(yīng)當(dāng)同時(shí)滿足以下條件：余額為零；無(wú)與該賬戶相關(guān)的未了結(jié)業(yè)務(wù)； 中證報(bào)價(jià)規(guī)定的其他條件。收到賬戶撤銷申請(qǐng)表后，中證報(bào)價(jià)在2個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行確認(rèn)。賬戶撤銷后，參與人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)將賬戶撤銷申請(qǐng)表寄送至中證報(bào)價(jià)。參與人可以接受合格投資者委托，以自身名義持有在報(bào)價(jià)系統(tǒng)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓的債券。接受合格投資者委托、以自身名義持有債券的，參與人應(yīng)當(dāng)與合格投資者簽署相關(guān)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。參與人應(yīng)當(dāng)依據(jù)