【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 強(qiáng)制平倉風(fēng)險(xiǎn)。 （ 10）向證券交易所報(bào)送報(bào)表和數(shù)據(jù)的時(shí)間超過規(guī)定的，信用交易部交易監(jiān)控崗應(yīng)立即按照證券交易所相關(guān)要求啟動(dòng)應(yīng)急報(bào)送流程，通過應(yīng)急報(bào)送方式進(jìn)行數(shù)據(jù)報(bào)送。數(shù)據(jù)報(bào)送出現(xiàn)漏報(bào)、誤報(bào)或者監(jiān)管機(jī)關(guān)對(duì)數(shù)據(jù)報(bào)送內(nèi)容存在質(zhì)疑的，信用交易部信用交易監(jiān)控崗應(yīng)立即向部門負(fù)責(zé)人匯報(bào)，并聯(lián)系證券交易所、監(jiān)管機(jī)關(guān)進(jìn)行相關(guān)數(shù)據(jù)的補(bǔ)報(bào)或者更正，積極采取措施防止不良影響的發(fā)生和 擴(kuò)散。 （ 11）對(duì)融資融券客戶上訪事件，要以預(yù)防為主，各營業(yè)部要及時(shí)排查各類不安定隱患，確定重點(diǎn)群體、重點(diǎn)客戶、重點(diǎn)個(gè)案，做好疏導(dǎo)和化解工作，對(duì)有跡象上訪各級(jí)行政機(jī)關(guān)的情況隨時(shí)跟蹤、隨時(shí)報(bào)告，防止融資融券客戶上訪；發(fā)生融資融券客戶上訪各級(jí)行政機(jī)關(guān)時(shí)，由公司指派人員和歸屬地營業(yè)部負(fù)責(zé)人將上訪人員請(qǐng)回公司或當(dāng)?shù)貭I業(yè)部協(xié)商解決。對(duì)于監(jiān)管機(jī)關(guān)受理的客戶上訪及群體性事件，公司第一時(shí)間委派相關(guān)人員配合監(jiān)管機(jī)關(guān)處理該項(xiàng)事件；對(duì)于客戶上訪、群體上訪，視情況要求上訪人員推選代表反映問題，動(dòng)員其他人員盡快返回原地。經(jīng)動(dòng)員后仍不 愿返回或繼續(xù)上訪的，及時(shí)通知監(jiān)管機(jī)關(guān)，共同研究相關(guān)對(duì)策，并針對(duì)情況委派合適人員做好來人來訪工作，盡量接回上訪人員。 （ 12）對(duì)不能正常履行證券資金交收的情況，如出現(xiàn)透支、透券、賣空、欠庫等情況，包括公司法人層面交收風(fēng)險(xiǎn)和營業(yè)部層面交收風(fēng)險(xiǎn)，由運(yùn)營管理部、清算中心、信息技術(shù)中心、法律合規(guī)部聯(lián)動(dòng)處理，并由清算中心及時(shí)將交收風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生原因、處理過程和結(jié)果上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)。遇有重大交收風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，必須及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告情況 ,以便迅速采取強(qiáng)力應(yīng)急措施 ,確保金融及社會(huì)秩序的穩(wěn)定 如在登記結(jié)算公司出現(xiàn) T+0 預(yù)交收透支，清算中心應(yīng)于 T+1 日補(bǔ)頭寸， T 日當(dāng)晚柜臺(tái)清算時(shí)將結(jié)算明細(xì)庫中的待交收記錄改成正常交收明細(xì)導(dǎo)入柜臺(tái)系統(tǒng)，清算中心會(huì)同信息技術(shù)中心次日提交修改數(shù)據(jù)的審批申請(qǐng)，并報(bào)法律合規(guī)部備查。 如在登記結(jié)算公司出現(xiàn) T+0 非擔(dān)保帳戶出現(xiàn)透支，清算中心、運(yùn)營管理部、信息技術(shù)中心確認(rèn)待交收明細(xì)，并由清算中心將確認(rèn)結(jié)果報(bào)送法律合規(guī)部，由運(yùn)營管理部通知相關(guān)營業(yè)部做好客戶解釋、賠償確認(rèn)等善后維穩(wěn)工作。 如在登記結(jié)算公司 T+1 日交收時(shí)點(diǎn)出現(xiàn)備付金賬戶透支，清算中心會(huì)同運(yùn)營管理部、信息技術(shù)中心向登記結(jié)算公司提交待處分證券申報(bào)，同時(shí)由運(yùn)營管理部通知營業(yè)部 做好投資者的解釋、賠償確認(rèn)等善后維穩(wěn)工作。 網(wǎng)上現(xiàn)金申購發(fā)行業(yè)務(wù)，如在登記結(jié)算公司 T+1 交收時(shí)點(diǎn)出現(xiàn)透支時(shí)，由清算中心、運(yùn)營管理部、信息技術(shù)中心確認(rèn)廢單明細(xì)，并由清算中心將確認(rèn)結(jié)果報(bào)送法律合規(guī)部，由運(yùn)營管理部通知相關(guān)營業(yè)部做好客戶解釋工作。 由于銀行網(wǎng)銀、 PROP、 IST 系統(tǒng)出現(xiàn)故障，立即啟動(dòng)手工開單傳真、它行劃付等應(yīng)急措施，若出現(xiàn)資金在途不能及時(shí)入賬的情況下，將電匯憑證傳真登記結(jié)算公司。 如因存管銀行原因造成公司法人資金不能及時(shí)交收，清算中 心應(yīng)及時(shí)向登記結(jié)算公司提交緊急報(bào)告并通知法律合規(guī)部和運(yùn)營管理部；運(yùn)營管理部通知營業(yè)部做好客戶維穩(wěn)工作。 如由于銀行原因造成我司客戶不能及時(shí)取款，由運(yùn)營管理部通知營業(yè)部做好客戶解釋工作，由清算中心告知法律合規(guī)部。 由于標(biāo)準(zhǔn)券折算率下調(diào)，造成客戶回購標(biāo)準(zhǔn)券份額不足，清算中心協(xié)同運(yùn)營管理部、法律合規(guī)部通知相關(guān)營業(yè)部要求客戶及時(shí)補(bǔ)券，若客戶未及時(shí)補(bǔ)券，則采取法律措施追回由此造成的一切損失。 如出現(xiàn)二級(jí)托管債券客戶賬戶賣空時(shí)，由清算中心協(xié)同運(yùn)營管理部通知營業(yè)部要求客戶補(bǔ)券；如客戶未及時(shí)補(bǔ)券，由營業(yè)部該賬戶采取凍結(jié)等限 制措施，若無法協(xié)商解決，由法律合規(guī)部采取法律程序，追索由此造成的一切經(jīng)濟(jì)損失。必要時(shí)報(bào)請(qǐng)公司領(lǐng)導(dǎo)調(diào)配自有資金完成交收。 關(guān)于此條，現(xiàn)在上海的二級(jí)托管債已明細(xì)到證券賬戶，不會(huì)出現(xiàn)賣空；深圳雖然在登記公司層面是托管到某一賬戶，但在柜臺(tái)已明細(xì)到證券賬戶，且總數(shù)與登記公司一致，另清算中心每天有專人核對(duì)，應(yīng)該不會(huì)出現(xiàn)賣空。 （ 13） 遇到因公司信息技術(shù)故障導(dǎo)致的大量客戶理賠、大量客戶流失的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)財(cái)務(wù)人員應(yīng)配合營業(yè)部實(shí)施應(yīng)急預(yù)案，協(xié)助保存相關(guān)證據(jù)，進(jìn)行數(shù)據(jù)測(cè)算參與制定解決方案。并在事后第一時(shí)間按《重大財(cái)務(wù)事 項(xiàng)報(bào)告制度暫行規(guī)定》向財(cái)務(wù)管理部報(bào)告 辦公時(shí)間如鄰近地段發(fā)生火災(zāi)、騷亂、游行示威等可能影響到辦公場(chǎng)所安全時(shí)，財(cái)務(wù)人員應(yīng)收拾并保存好財(cái)務(wù)印章、現(xiàn)金、重要空白憑證及其他重要財(cái)務(wù)資料，并及時(shí)向部門領(lǐng)導(dǎo)和保衛(wèi)部門報(bào)告。 發(fā)生偷盜、搶劫案件時(shí)，財(cái)務(wù)人員應(yīng)在確保自身安全的前提下盡可能保護(hù)公司財(cái)產(chǎn)不受侵害，及時(shí)報(bào)警，并協(xié)助保護(hù)好現(xiàn)場(chǎng)。 發(fā)現(xiàn)內(nèi)部員工有重大職務(wù)犯罪時(shí)，財(cái)務(wù)人員應(yīng)向財(cái)務(wù)管理部及法律合規(guī)部匯報(bào)，并應(yīng)采取措施保護(hù)好證據(jù)，防止犯罪嫌疑人銷毀作案證據(jù)。 第七條 突發(fā)事件的后期處置 各單位按照各自權(quán)限、職責(zé)對(duì)突發(fā)事件進(jìn)行全面調(diào) 查，明確相關(guān)責(zé)任認(rèn)定，并追究相關(guān)人員責(zé)任。對(duì)涉及在突發(fā)事件中的直接損失和間接損失進(jìn)行評(píng)估，并報(bào)告公司應(yīng)急指揮部。 突發(fā)事件處置完畢，負(fù)責(zé)事件處置工作的單位應(yīng)在處置工作完成后 10 個(gè)工作日內(nèi)向公司應(yīng)急指揮部提交書面報(bào)告。報(bào)告內(nèi)容包括：基本情況、采取的措施、處置結(jié)果和防范措施。 各單位及時(shí)總結(jié)突發(fā)事件處置經(jīng)驗(yàn)，汲取教訓(xùn)，并針對(duì)事件暴露出的問題，找出差距，堵塞漏洞，制定和完善各項(xiàng)制度辦法，并強(qiáng)化內(nèi)部管理，加強(qiáng)外部監(jiān)管，防止類似事件再次發(fā)生。同時(shí)，向公司應(yīng)急指揮部提出預(yù)案修訂的建議。 第八條 信息發(fā)布與客戶溝通解釋 根據(jù)突發(fā) 事件的需要，實(shí)行新聞發(fā)布制度，由公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)急工作小組或各營業(yè)部指定專門的新聞發(fā)言人，統(tǒng)一對(duì)外發(fā)布信息。未經(jīng)授權(quán)，任何公司員工不得接受采訪或?qū)ν獍l(fā)布信息。公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)急工作小組要協(xié)調(diào)各媒體，統(tǒng)一宣傳口徑，及時(shí)、準(zhǔn)確報(bào)道事件的有關(guān)情況，澄清事實(shí)，正確引導(dǎo)輿論。 突發(fā)事件發(fā)生后，根據(jù)不同情況，對(duì)受影響的客戶，總部各相關(guān)部門、各營業(yè)部應(yīng)按照公司授權(quán)，充分發(fā)揮投資顧問、審薦人