【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 營業(yè)部統(tǒng)一安排營銷人員進(jìn)駐銀行網(wǎng)點(diǎn)或社區(qū)等銷售渠道。 第六十七條 行銷類客戶經(jīng)理考核與定級(jí) 級(jí)別 基本工資 考核津貼 定級(jí)條件（最低業(yè)績(jī)要求） 保級(jí)條件（月新增有效戶或月新增托管資產(chǎn)） 凈手續(xù)費(fèi)提成比例 二星級(jí)客戶經(jīng)理 900 600 3戶或 100 萬元 20% 三星級(jí)客戶經(jīng)理 1200 800 累計(jì)新增有效開戶數(shù)50 戶，或累計(jì)新增客戶托管資產(chǎn)約 500萬元 6戶或 150 萬元 22% 四星級(jí)客戶經(jīng)理 1500 900 新增有效開戶數(shù) 80戶，或累計(jì)新增客戶托管資產(chǎn) 2020 萬元 9戶或 200 萬元 25% 五星級(jí)客戶經(jīng)理 2020 1000 新增有效開戶數(shù) 100戶，或累計(jì)新增客戶托管資產(chǎn) 3000 萬元 10戶或 300萬元 30% （一）客戶經(jīng)理考核得分 客戶經(jīng)理考核指標(biāo)權(quán)重： 新開有效戶占 50%，新增托管資產(chǎn)占 50%。 客戶經(jīng)理考核得分 =相應(yīng)級(jí)別客戶經(jīng)理新開有效戶 /目標(biāo)新開有效戶 50% 10 0+相應(yīng)級(jí)別客戶經(jīng)理新增托管資產(chǎn) /目標(biāo)新增托管資產(chǎn) 50% 100 — 扣分項(xiàng) （二）客戶經(jīng)理連續(xù) 2 個(gè)月考核得分低于 60 分以下，當(dāng)月起降一級(jí)。 （三）五星級(jí)客戶經(jīng)理托管客戶資產(chǎn)達(dá)到 4000 萬以上且上月凈手續(xù)費(fèi)收入 2萬元（含）以上，不考核保級(jí)指標(biāo)。 （四）各考核指標(biāo)完成比例最高不超過 100%。 第六十八條 管理類營銷人員考核、定級(jí) 級(jí)別 基本工資 考核津貼 考核指標(biāo)及權(quán)重 提成比例 區(qū)域月新開有效戶 40% 區(qū)域月新增托管資產(chǎn) 40% 區(qū)域月凈手續(xù)費(fèi)收入20% 區(qū)域月新增金融產(chǎn)品銷售量0% 個(gè)人開發(fā)客戶比 例 團(tuán)隊(duì)開發(fā)客戶比例 見習(xí)區(qū)域經(jīng)理 1500 1000 40 戶（含）以上 400 萬元 4萬元 30萬元 12% 8% 區(qū)域經(jīng)理 2020 1000 50 戶（含）以上 500 萬元 6萬元 40萬元 15% 7% 高級(jí)區(qū)域經(jīng)理 2500 1000 60 戶（含）以上 600 萬元 10萬元 50萬元 18% 6% 營銷部主管 3000 1000 80 戶（含）以上 800 萬元 15萬元 60萬元 20% 3% 營銷總監(jiān) 運(yùn)營總監(jiān)固定工資的 80% 100 戶（含）以上 1000 萬元 20萬元 80萬元 20% 2% 定級(jí)條件（個(gè)人最低業(yè)績(jī)要求） （一）二星級(jí)客戶經(jīng)理經(jīng)本人申請(qǐng)，營銷部推薦，營業(yè)部總經(jīng)理批準(zhǔn)可晉升為見習(xí)區(qū)域經(jīng)理；此后其團(tuán)隊(duì)托管資產(chǎn)每新增 3000 萬元且團(tuán)隊(duì)有效人力維持在 10人以上（托管資產(chǎn)和人數(shù)不含區(qū)域經(jīng)理本人）可晉升一級(jí)。區(qū)域經(jīng)理每育成一個(gè)新團(tuán)隊(duì)，經(jīng)本人申請(qǐng)，可晉升一級(jí)，但不提取育成團(tuán)隊(duì)業(yè)績(jī)提成。 （二）區(qū)域經(jīng)理團(tuán)隊(duì)托管資產(chǎn)及人數(shù)滿足相應(yīng)定級(jí)條件，但連續(xù)三個(gè)月考核分低于 80 分的，第三個(gè)月當(dāng)月起降一級(jí)； （三）區(qū)域經(jīng)理考核指標(biāo)權(quán)重 區(qū)域新開有效戶占 40%，區(qū)域新增托管資產(chǎn)占 40%，區(qū)域月凈手續(xù)費(fèi)收入 20%，區(qū)域新增金融產(chǎn)品銷售量 0%（金融產(chǎn)品上線時(shí)考核指標(biāo)權(quán)重再做調(diào)整）。 區(qū)域經(jīng)理考核得分 =相應(yīng)級(jí)別區(qū)域新開有效戶 /目標(biāo)新開有效戶 40% 100+ 相應(yīng)級(jí)別區(qū)域新增托管資產(chǎn) /目標(biāo)新增托管資產(chǎn) 40% 100+ 相應(yīng)級(jí)別區(qū)域月凈手續(xù)費(fèi) /目標(biāo)凈手續(xù)費(fèi) 20%100+相應(yīng)級(jí)別區(qū)域金融產(chǎn)品銷售量 /目標(biāo)金融產(chǎn)品銷售量 0%100 — 扣分項(xiàng) （四）區(qū)域經(jīng)理團(tuán)隊(duì)托管資產(chǎn)或人數(shù)低于相應(yīng)級(jí)別定級(jí)條件的，直接降為相應(yīng)級(jí)別區(qū)域經(jīng)理；區(qū)域經(jīng)理降為客戶經(jīng)理的，原團(tuán)隊(duì)解散，成員劃歸其他團(tuán)隊(duì)。 （五）公司下達(dá)基金銷售任務(wù)時(shí)，只考核 下達(dá)任務(wù)的基金或理財(cái)產(chǎn)品，任務(wù)數(shù)按照營業(yè)部下達(dá)任務(wù)。 （六）各考核指標(biāo)完成比例最高不超過 100%。 （七）區(qū)域經(jīng)理晉升為營銷部主管、團(tuán)隊(duì)托管資產(chǎn)不得低于 1億元，營銷部主管晉升為營銷總監(jiān)團(tuán)隊(duì)托管資產(chǎn)不得低于 2億元，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部視市場(chǎng)平均水平及地區(qū)差異進(jìn)行調(diào)整。 （八）以上考核指標(biāo)僅考核區(qū)域經(jīng)理所轄團(tuán)隊(duì)成員的業(yè)績(jī)情況，不含區(qū)域經(jīng)理本人的業(yè)績(jī)。 第六十九條 服務(wù)系列員工的定級(jí) （一）服務(wù)系列員工分為服務(wù)經(jīng)理和培訓(xùn)督導(dǎo)。服務(wù)經(jīng)理的定級(jí)及薪酬標(biāo)準(zhǔn)如下： 級(jí)別 基本工資 考核津貼 定級(jí)條件 見習(xí)服務(wù)經(jīng)理 1400 元 400 元 1見習(xí)服務(wù)經(jīng)理見習(xí)期三個(gè)月，期滿后轉(zhuǎn)為服務(wù)經(jīng)理一級(jí)； 2連續(xù)三個(gè)月考核得分低于 70分，降一級(jí)別，降級(jí)后連續(xù)三個(gè)月得分高于 90分的，可恢復(fù)原職級(jí)；服務(wù)經(jīng)理一級(jí)降級(jí)的，轉(zhuǎn)入考察期，薪酬按見習(xí)服務(wù)經(jīng)理標(biāo)準(zhǔn)發(fā)放；考察期結(jié)束不能恢復(fù)為服務(wù)經(jīng)理二級(jí)的，解聘或轉(zhuǎn)崗； 服務(wù)經(jīng)理一級(jí) 1800 元 400 元 服務(wù)經(jīng)理二級(jí) 2020 元 500 元 服務(wù)經(jīng)理三級(jí) 2200 元 600 元 （二）培訓(xùn)督導(dǎo)的定級(jí)及薪酬標(biāo)準(zhǔn)如下： 級(jí)別 基本工資 考核津貼 定級(jí)條件 培訓(xùn)督導(dǎo)一級(jí) 2400 元 600 元 熟悉經(jīng)紀(jì) 業(yè)務(wù)的運(yùn)作情況，掌握營銷培訓(xùn)技能； 能根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需求制定整體培訓(xùn)計(jì)劃，并制作培訓(xùn)課件，掌握一定的證券分析能力； 熟悉具體業(yè)務(wù)操作流程，包括柜臺(tái)業(yè)務(wù)培訓(xùn)督導(dǎo)二級(jí) 2800 元 700 元 培訓(xùn)督導(dǎo)三級(jí) 3200 元 800 元 的各個(gè)流程。 第七十條 服務(wù)經(jīng)理的考核 （一）服務(wù)經(jīng)理的考核 : 考核指標(biāo) 考核內(nèi)容 考核分 回訪客戶（基礎(chǔ)分50分） 對(duì)上月新開發(fā)客戶進(jìn)行l(wèi)00％回訪并核查客戶認(rèn)定的真實(shí)性： 對(duì)存量客戶定期回訪； 以上回訪工作必須做書面學(xué)記作為考核依據(jù) ； 定期整理分析客戶需求，提出合理化建議； 營業(yè)部交辦的其他工作。 發(fā)現(xiàn)有不實(shí)客戶認(rèn)定并據(jù)實(shí)反映的，加 3分／戶； 2，合理化建議被采納，加 5 分／條： 沒有書面回訪記錄的扣 1 分／工作日； 包庇存在不實(shí)客戶認(rèn)定 的行為，減 5分／戶 投資咨詢服務(wù)（基礎(chǔ)分 25 分） 為客戶提供專業(yè)的投資咨詢服務(wù)，解答投資疑難。 l、咨詢服務(wù)受到客戶好 評(píng)，加 2分 /次： 咨詢服務(wù)受到客戶批 評(píng)，減 2分 /次 。 開戶（基礎(chǔ)分 0 分） 成功再開發(fā)空戶、小額休眠賬戶的，由市場(chǎng)營銷部專人向客戶核實(shí)，報(bào)部門負(fù)責(zé)人和營業(yè)部總經(jīng)理批準(zhǔn)，予以考核5 分 /戶 加分； 個(gè)人開發(fā)有效客戶，予以加分。 推介公司發(fā)行或代銷的各類金融產(chǎn)品（基礎(chǔ)分15分） 銷售股票型開放式基金及公司發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品 公司理財(cái)產(chǎn)品每超過個(gè)人任務(wù) 10萬元加3 分， 每低于個(gè)人任務(wù) 10 萬元減 3 分； 其他產(chǎn)品每超過個(gè)人任務(wù) 10 萬元加 2分； 每低于個(gè)人任務(wù) 10萬元減 2分。 遵章守紀(jì)（基礎(chǔ)分10 分） 違反公司 及營業(yè)部規(guī)章制度，在部門 (含 )以上會(huì)議公開通報(bào)的 根據(jù)情況扣 2～ 5分／次， 同一規(guī)定，第二次違反加倍扣分。 以上得分最高 100分，最低 0 分。 （二）培訓(xùn)督導(dǎo)的工作目標(biāo)是按照本考核辦法第四章第二十三條的規(guī)定，對(duì)客戶經(jīng)理進(jìn)行全方位、不間斷培訓(xùn)，其考核由營銷總監(jiān)、營業(yè)部總經(jīng)理和參加培訓(xùn)的客戶經(jīng)理共同進(jìn)行，各占 30％、30％、 40％的權(quán)重，具體考核指標(biāo)如下： 考核指標(biāo) 考核內(nèi)容 考核分 培訓(xùn)計(jì)劃 是否及時(shí)、周詳、切合實(shí)際 30 分 培訓(xùn)內(nèi)容 是否涵蓋本辦法第 五章要求的內(nèi)容 30 分 培訓(xùn)方式． 是否形式多樣、深入淺出 20 分 培訓(xùn)效果 是否達(dá)到培訓(xùn)目的 20 分 （三）服務(wù)經(jīng)理以每 30 名客戶經(jīng)理配備一名的比例進(jìn)行配置。 第十一章 晉級(jí)、降級(jí)流程 第七十一條 二至四星級(jí)客戶經(jīng)理晉級(jí)，由客戶經(jīng)理提出申請(qǐng)并填寫晉升申請(qǐng)表（見附件 7），由營業(yè)部審核決定，并報(bào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部、人力資源部審批。 第七十二條 客戶經(jīng)理晉升區(qū)域經(jīng)理、高級(jí)區(qū)域經(jīng)理，高級(jí)區(qū)域經(jīng)理晉升為營銷部主管、營銷部主管晉升為營銷總監(jiān)均由本人自己提出申請(qǐng) 并填寫晉級(jí)申請(qǐng)表（附件 7），營業(yè)部考核確認(rèn)，營業(yè)部負(fù)責(zé)人同意后，上報(bào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部、人力資源部審批。 第七十三條 客戶經(jīng)理、區(qū)域經(jīng)理及營銷部主管降級(jí)經(jīng)營業(yè)部考核確認(rèn)，營業(yè)部負(fù)責(zé)人同意后，上報(bào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部、人力資源部備案。營銷總監(jiān)降級(jí)經(jīng)營業(yè)部考核確認(rèn)，營業(yè)部負(fù)責(zé)人同意后，上報(bào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部、人力資源部審批。 第七十四條 服務(wù)經(jīng)理、培訓(xùn)督導(dǎo)晉級(jí)，由客戶經(jīng)理提出申請(qǐng)并填寫晉升申請(qǐng)表（見附件 7），營業(yè)部考核確認(rèn)，上報(bào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部、人力資源部審批。 第七十五條 服務(wù)經(jīng)理、培訓(xùn)督導(dǎo)降級(jí)，由營業(yè)部考核確認(rèn)，報(bào)備經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部、人力 資源部。 第十二章 附 則 第七十六條 本辦法的解釋權(quán)屬于公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部，公司有根據(jù)證券市場(chǎng)的變化對(duì)相關(guān)條款進(jìn)行適時(shí)調(diào)整的修訂權(quán)。 第七十七條 不同地區(qū)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r不均衡，考核指標(biāo)可根據(jù)地區(qū)差異作相應(yīng)調(diào)整，營業(yè)部在營銷管理中對(duì)客戶經(jīng)理薪酬標(biāo)準(zhǔn)有調(diào)整的權(quán)利，但調(diào)整必須在本辦法的框架下進(jìn)行，不得超出本辦法標(biāo)準(zhǔn)，并報(bào)公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部審批。 第七十八條 本辦法自下發(fā)之日起試行，原制定的相關(guān)指引、辦法、制度與本辦法相抵觸時(shí)，以本辦法為準(zhǔn)。 附件： 《客戶經(jīng)理入司申請(qǐng)表》 《客戶經(jīng)理勞動(dòng)合同》 《客戶經(jīng)理變更表》 《客戶預(yù)約登記表》 《優(yōu)質(zhì)服務(wù)確認(rèn)書》 《月客戶經(jīng)理客戶變更表》 《客戶經(jīng)理晉升申請(qǐng)表》 《行銷系列報(bào)酬分配表》 《管理系列報(bào)酬分配表》 《服務(wù)系列報(bào)酬分配表》 附件 1 客戶經(jīng)理入司申請(qǐng)表 姓 名 性 別 出生 日期 文化 程度 健康狀況 身份證號(hào)碼 政治 面貌 職 稱 民族 籍貫 戶口所在地 家庭 住址 家庭電話 手 機(jī) EMAIL 受 教 育 情 況 工 作 簡(jiǎn) 歷 主要社會(huì)關(guān)系 姓 名 關(guān) 系 工 作 單 位 及 職 務(wù) 聯(lián) 系 電 話 近三年重大 獎(jiǎng)罰情況 列出至少一名對(duì)本人學(xué)習(xí)或工作情況熟悉并能給您出具推薦書的人（當(dāng)?shù)貞艨冢? 姓 名 工作單位 通信地址及 聯(lián)系電話 申請(qǐng)人在 30天內(nèi)沒有接到有關(guān)通知，本申請(qǐng)即告失效。 申請(qǐng)人特此證明上述各項(xiàng)填寫真實(shí)，如若與實(shí)際不符所造成的一切后果均由本人負(fù)責(zé)。 申請(qǐng)人： 日期： 年 月 日 （背面）（以下由營業(yè)部填寫） 考 試 情 況 筆試 面 試 情 況 形 象 性格測(cè)試 素 質(zhì) 營銷部主管意見 簽名 : 年 月 日 營銷總監(jiān)意見 簽名 : 年 月 日 營業(yè)部總經(jīng)理意見 簽名 : 年 月 日 附：近三個(gè)月地區(qū)級(jí)醫(yī)院以上體檢表一份 (主要肝功能 )。 附件 2 編號(hào)： 客戶經(jīng)理 勞 動(dòng) 合 同 書 甲 方：