【文章內(nèi)容簡介】 9200420六1775040023七16300380八14850360九13500340十12000330董事總經(jīng)理一11500320二11200315三10900310四10600305五1030030013六10000295七9700290八9400285九9100280十880027511董事副總經(jīng)理一780026010二7200250三6600240四6000230五54002207執(zhí)行董事一4800210二4200200三3500190四2900180五2600170業(yè)務(wù)董事一23001603二2000150三1700140四1500130五1350120高級經(jīng)理一1200110二1050100三90090四75075五600601營銷經(jīng)理一50050二40040三30030四20020五10020注：，對客戶經(jīng)理（B類）的崗位職級任務(wù)指標及考核標準進一步進行調(diào)整，α的具體值由公司按照市場系數(shù)及相關(guān)因素（如市場競爭導(dǎo)致傭金率下滑等因素）確定。市場系數(shù)＝（考核期滬深兩市股票、基金、權(quán)證交易量）／（上一考核期滬深兩市股票、基金、權(quán)證交易量）；新開客戶托管資產(chǎn)是指當月新開客戶并轉(zhuǎn)入資金或市值的客戶權(quán)益。（B類）新增客戶資產(chǎn)每1000萬元折合1萬元虛擬凈傭金收入，考核時可作為收入，但不計入提成基數(shù)。其中，持上市公司股權(quán)比例5％（含）以下的“小非”資產(chǎn)量按20％計算；持上市公司股權(quán)比例5％～10％（含）以下的“中非”資產(chǎn)量按10％計算；持上市公司股權(quán)比例10％以上的“大非”資產(chǎn)量按5％計算。新增客戶資產(chǎn)按月均新增客戶資產(chǎn)計算。月均新增客戶資產(chǎn)=∑月末客戶托管資產(chǎn)/統(tǒng)計期月數(shù)（二）客戶經(jīng)理（B類）每半年考核一次（每年的7月和次年的第一個月），客戶經(jīng)理（B類）工作不滿半年的不考核，滿一個考核周期考核一次。經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理部負責根據(jù)營銷服務(wù)管理系統(tǒng)統(tǒng)計客戶經(jīng)理（B類）業(yè)績，與人力資源總部對客戶經(jīng)理（B類）進行考核（見附件8），考核結(jié)果反饋營業(yè)部，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準后執(zhí)行。（三）考核晉級與降級條件董事副總經(jīng)理（含）以上客戶經(jīng)理（B類）考核時達到相應(yīng)的客戶經(jīng)理（B類）專業(yè)技術(shù)序列崗位職級任務(wù)指標的（僅考核月均凈傭金收入指標），考核結(jié)果為稱職；達不到該對應(yīng)任務(wù)指標的為不稱職，給予六個月緩沖期，緩沖期后考核仍達不到相應(yīng)職級任務(wù)指標的，應(yīng)降級使用。董事副總經(jīng)理以下客戶經(jīng)理（B類）考核時達到相應(yīng)職級二項及以上考核指標的，考核結(jié)果為稱職；達不到二項考核指標的為不稱職，給予六個月緩沖期，緩沖期后考核仍達不到相應(yīng)職級二項考核指標的，應(yīng)降級使用客戶經(jīng)理（B類）在考核中連續(xù)或累計六個月達不到營銷經(jīng)理（五級）任務(wù)指標的，考核為不稱職，給予六個月緩沖期，仍達不到營銷經(jīng)理（五級）任務(wù)指標的，解除勞動關(guān)系，同時停繳各類保險和住房公積金。考核期公司下達有銷售任務(wù)指標時，營業(yè)部可根據(jù)銷售任務(wù)指標的完成情況對客戶經(jīng)理（B類）進行考核。董事副總經(jīng)理以下客戶經(jīng)理（B類）晉級時原則上應(yīng)逐級晉升，考核后達到高一級職級標準的（達到上一級2項考核指標），晉升到高一級職級的最低一檔；考核后達不到本級職級標準的，職級名稱可以保留六個月，薪資應(yīng)下調(diào)到本級最低檔次，緩沖期結(jié)束，經(jīng)考核仍達不到本職級最低檔職級標準，薪資應(yīng)下調(diào)到相應(yīng)職級檔次。特殊情況須報公司特批。董事副總經(jīng)理經(jīng)考核連續(xù)二個或二個考核期平均達到董事總經(jīng)理職級標準（月均凈傭金指標）的，可晉升到董事總經(jīng)理最低一檔；考核后達不到董事副總經(jīng)理職級標準的，職級名稱可以保留六個月（緩沖期），薪資應(yīng)下調(diào)到本級最低檔次，緩沖期結(jié)束，經(jīng)考核仍達不到本職級最低檔職級標準，薪資應(yīng)下調(diào)到相應(yīng)職級檔次。董事總經(jīng)理經(jīng)考核連續(xù)三個或三個考核期平均達到營銷總監(jiān)職級標準（月均凈傭金指標）的，或二個考核期完成三個考核期營銷總監(jiān)職級標準（月均凈傭金指標）的，可晉升到營銷總監(jiān)最低一檔；考核后達不到董事總經(jīng)理職級標準（月均凈傭金指標）的，職級名稱可以保留十二個月（緩沖期），薪資應(yīng)下調(diào)到本級最低檔次，緩沖期結(jié)束，經(jīng)考核仍達不到本職級最低檔職級標準（月均凈傭金指標）的，薪資應(yīng)下調(diào)到相應(yīng)職級檔次。各職級客戶經(jīng)理（B類）在本級內(nèi)各檔次的調(diào)整以考核結(jié)果為依據(jù)，每個考核周期結(jié)束，根據(jù)考核結(jié)果調(diào)整到相應(yīng)檔次。（四）客戶經(jīng)理（B類）不得開發(fā)公司現(xiàn)有客戶資源（不含閑置一年以上資產(chǎn)為1000元以下的賬戶），如發(fā)現(xiàn)客戶經(jīng)理（B類）直接或間接開發(fā)公司現(xiàn)有客戶資源，公司將與其終止勞動關(guān)系。第二十四條　營銷部營銷團隊負責人的考核加分（一）營銷部團隊長為客戶經(jīng)理（A類）的除享受規(guī)定比例的提成獎勵外，根據(jù)其獲得的獎勵金額，每1萬元折算為2分；（二）營銷部團隊長為客戶經(jīng)理（B類）的享受規(guī)定比例的提成獎勵，同時根據(jù)其獲得的獎勵金額，每1萬元獎勵考核時可作為1萬元凈傭金收入，計入月均凈傭金考核基數(shù)，但不計入提成基數(shù)。第二十五條　關(guān)于營業(yè)部對營銷部負責人、營銷團隊負責人及客戶經(jīng)理（B類）的考核本著提高隊伍競爭力和獎優(yōu)罰劣的原則，各營業(yè)部必須制定本營業(yè)部的營銷部負責人、營銷團隊負責人及客戶經(jīng)理（B類）考核細則和獎勵辦法，應(yīng)明確營銷部負責人、營銷團隊負責人考核的關(guān)鍵績效考核指標及獎勵標準，關(guān)鍵績效考核指標包括但不限于營銷人員數(shù)量、營銷團隊數(shù)量、開發(fā)客戶資產(chǎn)量、凈傭金收入、團隊管理培訓(xùn)情況、營銷人員合規(guī)執(zhí)業(yè)情況等。營業(yè)部可根據(jù)考核結(jié)果，對上述人員的風險責任工資進行扣減和對提成獎勵基金、季度（年度）獎勵基金進行獎勵。營業(yè)部考核細則和獎勵辦法報人力資源總部與經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理部備案審核后執(zhí)行。第四章 客戶經(jīng)理（B類）職業(yè)發(fā)展第二十六條 客戶經(jīng)理（B類）晉升時由團隊負責人提出晉升建議，業(yè)績由客戶資產(chǎn)所在營業(yè)部財務(wù)、電腦主管、負責人簽字確認，經(jīng)經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理部、人力資源總部審核備案；晉升執(zhí)行董事（含）以上職級的客戶經(jīng)理（B類）經(jīng)經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理部、人力資源總部審核，報公司分管領(lǐng)導(dǎo)、總裁、董事長審批。第二十七條 公司除以“底薪+稅后傭金收入提成＋獎勵基金”方式對客戶經(jīng)理（B類）進行激勵外，每年根據(jù)客戶經(jīng)理（B類）業(yè)績考核情況，對業(yè)績突出的客戶經(jīng)理（B類）給予參加公司重要活動、授予光榮稱號、獎勵性旅游、獎勵性培訓(xùn)等。對于晉升為相應(yīng)專業(yè)技術(shù)職務(wù)序列的客戶經(jīng)理（B類）在股權(quán)、期權(quán)激勵方面做出安排。具體辦法由公司另行制訂。第五章 客戶經(jīng)理（B類）的日常管理第二十八條 營銷團隊應(yīng)制定年度、半年度、季度、月度的經(jīng)營計劃和業(yè)績目標，并將所有業(yè)務(wù)活動向團隊全體成員公布后按計劃實施。第二十九條 客戶經(jīng)理（B類）應(yīng)在每日工作結(jié)束后，填寫工作日志，包括當天拜訪總結(jié)、次日拜訪的客戶、投資建議等，并全力達成。各團隊長應(yīng)每天檢查團隊成員的工作日志，并給予協(xié)助與輔導(dǎo)，落實活動量管理。第三十條 客戶經(jīng)理（B類）應(yīng)按規(guī)定參加相關(guān)的業(yè)務(wù)、匯報等活動，不得無故缺席。第三十一條 團隊長必須填寫周報，對本周團隊營銷情況進行總結(jié)，并制定下周工作計劃與業(yè)績目標。每月底應(yīng)對本月進行總結(jié)，并制定次月的工作計劃和業(yè)績目標，召開團隊月例會通報情況。第三十二條 團隊長必須按要求按時填寫月報，每月應(yīng)將本單位業(yè)務(wù)狀況、有關(guān)活動管理進行分析、檢討和評估，并每月初向營銷部提交工作報告。第三十三條 營銷團隊應(yīng)建立晨會制度，晨會是對客戶經(jīng)理（B類）（含試用期學(xué)員）管理的重要途徑，由團隊長策劃、組織和管理。第三十四條 晨會要力爭做到內(nèi)容充實、形式多樣、氣氛適宜、踴躍參與。團隊長提前制定好晨會計劃表，預(yù)先公布。晨會的時間原則上控制在3060 分鐘，晨會主持人應(yīng)事先做好晨會的策劃、組織工作。第三十五條 晨會應(yīng)起到以下作用：（一）根據(jù)客戶經(jīng)理（B類）（含試用期員工）的工作進展，落實客戶開發(fā)工作量管理。（二）根據(jù)客戶經(jīng)理（B類）（含試用期員工）的思想動態(tài)，激勵工作士氣。（三）傳授各方面的知識、提高客戶經(jīng)理（B類）（含試用期員工）專業(yè)技能。（四）交流工作經(jīng)驗，提升氣氛。（五）客戶經(jīng)理（B類）（含試用期員工）的演練臺。（六）最新資訊、信息、股市行情分析等。（七）提高客戶經(jīng)理（B類）（含試用期員工）的自身修養(yǎng)，重視客戶經(jīng)理（B類）的思想品德教育。（八）公司重要政策的宣導(dǎo)。團隊長應(yīng)注意總結(jié)晨會管理經(jīng)驗，不斷提高晨會管理水平，并將收集整理好的晨會材料、案例形成文字和專案。第三十六條 晨會應(yīng)強化證券專業(yè)知識、銷售技巧、政策制度的學(xué)習。檢查客戶經(jīng)理（B類）填寫工作日志情況，及時解決工作中發(fā)現(xiàn)的問題，督導(dǎo)客戶經(jīng)理（B類）市場開發(fā)，對客戶經(jīng)理（B類）工作績效進行點評。第六章 客戶經(jīng)理（B類）的培訓(xùn)管理第三十七條 客戶經(jīng)理（B類）的培訓(xùn)由經(jīng)紀業(yè)務(wù)事業(yè)部統(tǒng)籌規(guī)劃，營業(yè)部負責具體實施。營業(yè)部應(yīng)根據(jù)公司規(guī)劃和業(yè)務(wù)需要，定期或不定期