【導(dǎo)讀】范化、科學(xué)化的管理和考核，使之健康發(fā)展，特制定本辦法。事客戶開拓并為客戶提供服務(wù)的工作人員或營銷支持服務(wù)管理人員。戶服務(wù)等活動(dòng)，具有法律法規(guī)規(guī)定資格的自然人。有存量客戶不列入考核范圍，并嚴(yán)禁將營業(yè)部存量客戶轉(zhuǎn)為增量客戶。第五條本辦法所稱“團(tuán)隊(duì)”是指管理系列員工所管轄的業(yè)務(wù)單位。持人員，由營業(yè)部進(jìn)行考核，根據(jù)考核結(jié)果予以升降級(jí)、轉(zhuǎn)崗或解除勞動(dòng)合同。（四）負(fù)責(zé)客戶經(jīng)理團(tuán)隊(duì)日常業(yè)務(wù)管理、考核、督導(dǎo)、協(xié)調(diào)及問題的解決；（二）認(rèn)真督導(dǎo)各團(tuán)隊(duì)經(jīng)營目標(biāo)的達(dá)成，協(xié)助擬定增員、選擇、訓(xùn)練計(jì)劃與活動(dòng)；（三）每日參加所在部門的晨會(huì)、二級(jí)早會(huì)，按時(shí)參加所在部門和團(tuán)隊(duì)的夕會(huì)、例會(huì)、周會(huì)等；（五）待人熱情，有良好的個(gè)人信譽(yù)和團(tuán)隊(duì)精神，無不良嗜好。（二）因經(jīng)濟(jì)犯罪被判處刑罰，自刑罰執(zhí)行完畢之日起未滿3年的。

　　

【正文】 應(yīng)發(fā)金額 備注 合計(jì) 附注： 客戶經(jīng)理應(yīng)發(fā)金額 =考勤得分 /100( 基本工資（津貼） +考核津貼 考核得分 /100)+補(bǔ)貼 +開戶獎(jiǎng)勵(lì) +銷售獎(jiǎng) +考核得分 /100 業(yè)績提成 個(gè)人激勵(lì)基金 個(gè)人激勵(lì)基金：客戶經(jīng)理稅前收入的 5%作為 其個(gè)人激勵(lì)基金 業(yè)績提成 =Σ( 計(jì)提基數(shù) 提成比例 ) 計(jì)提基數(shù) =手續(xù)費(fèi)收入 交易成本 現(xiàn)場客戶成本 基本工資 (津貼 )補(bǔ)貼 開戶獎(jiǎng)勵(lì) 社會(huì)保險(xiǎn) 附件 9 ＃＃ 證券股份有限公司 月管理系列報(bào)酬分配明細(xì)表 附注： 管理系列應(yīng)發(fā)金額 =基本工資 +考核津貼 +補(bǔ)貼 +開戶獎(jiǎng)勵(lì) +銷售獎(jiǎng) +總業(yè)績提成 考核得分 /100個(gè)人激勵(lì)基金；其中，總業(yè)績提成 =個(gè)人業(yè)績提成 +團(tuán)隊(duì)業(yè)績提成 區(qū)域經(jīng)理的業(yè)績提成包括個(gè)人名下客戶提成和團(tuán)隊(duì)開發(fā)客戶提成，計(jì)算公式同行銷系列客戶經(jīng)理業(yè) 績提成的計(jì)算公式，即：業(yè)績提成 =Σ( 計(jì)提基數(shù) 提成比例 )； 團(tuán)隊(duì)開發(fā)客戶提成的計(jì)提基數(shù)為區(qū)域經(jīng)理下轄所有團(tuán)隊(duì)成員的業(yè)績提成基數(shù)扣除區(qū)域經(jīng)理個(gè)人業(yè)績提成基數(shù)后的金額。 管理系列報(bào)酬分配明細(xì)表 營業(yè)部 年 月 填表人 序號(hào) 姓名 代碼 級(jí)別 基本工資 考核津貼 補(bǔ)貼 社會(huì)保險(xiǎn) 開戶獎(jiǎng)勵(lì) 銷售獎(jiǎng) 客戶手續(xù)費(fèi)收入 交易成本 個(gè)人計(jì)提基數(shù) 個(gè)人提成比例 個(gè)人業(yè)績提成 團(tuán)隊(duì)業(yè)績提成 總業(yè)績提成 考核得分 個(gè)人激勵(lì)基金 應(yīng)發(fā)金額 備注 合計(jì) 管理系列下轄團(tuán)隊(duì)業(yè)績提成明細(xì)表 營業(yè)部 年 月 填表人 序號(hào) 姓名 代碼 級(jí)別 團(tuán) 隊(duì)基本工資 團(tuán)隊(duì)考核津貼 團(tuán)隊(duì)補(bǔ)貼 團(tuán)隊(duì)社會(huì)保險(xiǎn) 團(tuán)隊(duì)手續(xù)費(fèi)收入 團(tuán)隊(duì)交易成本 團(tuán)隊(duì)計(jì)提基數(shù) 團(tuán)隊(duì)提成比例 團(tuán)隊(duì)業(yè)績提成 合計(jì) 附件 10 ＃＃ 證券股份有限公司 月服務(wù)系列報(bào)酬分配明細(xì)表 營業(yè)部 年 月 制表人 序號(hào) 姓名 代碼 級(jí)別 基本工資 考核津貼 考勤得分 補(bǔ)貼 社會(huì)保險(xiǎn) 開戶獎(jiǎng) 銷售獎(jiǎng) 客戶手續(xù)費(fèi)收入 交易成本 現(xiàn)場客戶成本 計(jì)提基數(shù) 提成比例 個(gè)人業(yè)績提成 考核得分 個(gè)人激勵(lì)基金 應(yīng)發(fā)金額 備注 合計(jì) 附注： 服務(wù)系列應(yīng)發(fā)金額 =考勤得分 /100 基本工資 +考核津貼 考核得分 /100+補(bǔ)貼 +開戶獎(jiǎng)勵(lì) +銷售獎(jiǎng) +個(gè)人業(yè)績提成 +其他一個(gè)人激勵(lì)基金 附件二 ＃＃ 證券股份有限公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 代理人管理辦法 第一章 總 則 第一條 為規(guī)范代理人體系管理，統(tǒng)一相關(guān)業(yè)務(wù)流程，特制定本制度。 第二條 本制度是公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)代理人管理的基本依據(jù)，為保證制度的有效性和適時(shí)性，將根據(jù)國家法律法規(guī)、監(jiān)管政策及市場變化適時(shí)修訂。 第三條 本制度適用于公司各營業(yè)部簽訂代理協(xié)議的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)代理人。 第四條 釋義 （一）公司： ＃＃ 證券股份有限公司。 （二）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)代理人：與公司簽訂《 ＃＃ 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)開發(fā)代理合同》（附件四），以公司名義進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)，具有法律法規(guī)規(guī)定資格的自然人。代理人與公司之間屬于委托代理關(guān)系。 （三）托管資產(chǎn)、托管 市值的定義 客戶托管資產(chǎn) —— 指客戶賬戶內(nèi)股票（ A、 B 股）及權(quán)證、封閉式基金凈值，客戶交易結(jié)算資金（按照 50%折算），股票型開放式基金（按照 50%折算），其它開放式基金、債券及資產(chǎn)管理保有份額、小非流通股（按照 20%折算）等資產(chǎn)的總和。 客戶托管市值 —— 指客戶賬戶內(nèi)股票（ A、 B 股）及權(quán)證、封閉式基金凈值，股票型開放式基金（按照 50%折算），其它開放式基金、債券及資產(chǎn)管理保有份額、小非流通股（按照 20%折算）等資產(chǎn)的總和。 （四）有效戶：自開戶日起至考核期末日均的客戶托管市值在 1 萬元（含）以上，或自開 戶日起至考核期末股票（ A、 B 股）基金權(quán)證交易量達(dá)到 1 萬元以上的戶數(shù)。原曾在公司交易系統(tǒng)內(nèi)開過戶，且銷戶日期至考核期末尚未超過三個(gè)月的不予計(jì)算。 （五）關(guān)于成本 交易成本包括監(jiān)管部門、登記結(jié)算公司、交易所等各部門收取的相關(guān)稅費(fèi)，例如營業(yè)稅、投?；?、交易規(guī)費(fèi)等（ A股、 B 股、代辦轉(zhuǎn)讓為不低于成交金額的萬分之四點(diǎn)五，基金權(quán)證不低于成交金額萬分之一。營銷管理平臺(tái)上線后，按財(cái)務(wù)提供公式計(jì)算）。 人力成本是指應(yīng)由每個(gè)人承擔(dān)的基本津貼。 現(xiàn)場客戶成本指現(xiàn)場客戶在營業(yè)部交易產(chǎn)生的直接成本。 （六）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)代理 人所營銷客戶傭金設(shè)置 A、 B 股不得低于萬分之八，權(quán)證不得低于萬分之五，當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門或行業(yè)協(xié)會(huì)有明確傭金標(biāo)準(zhǔn)的，按當(dāng)?shù)貥?biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，個(gè)別客戶突破上述標(biāo)準(zhǔn)需經(jīng)公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部批準(zhǔn)。 （七）業(yè)績提成計(jì)提基數(shù) 業(yè)績提成計(jì)提基數(shù)＝當(dāng)月末其名下客戶累計(jì)創(chuàng)造的交易手續(xù)費(fèi)收入 當(dāng)月末累計(jì)的相應(yīng)的交易成本 當(dāng)月末累計(jì)的現(xiàn)場客戶成本 當(dāng)月人力成本 （八）手續(xù)費(fèi)收入指經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)代理人名下客戶買賣深、滬交易所的股票、基金、權(quán)證、國債、企業(yè)債等交易品種時(shí)，為公司創(chuàng)造的手續(xù)費(fèi)收入。 （九）本制度所稱代理人也稱經(jīng)紀(jì)人。 第二章 代理人行為規(guī)范 第 五條 代理人行為規(guī)范 （一）遵守《中華人民共和國證券法》及相關(guān)法律法規(guī)，遵守監(jiān)管部門對(duì)經(jīng)紀(jì)人的管理，服從公司對(duì)經(jīng)紀(jì)人的管理要求； （二）發(fā)展客戶、為客戶提供證券投資相關(guān)服務(wù)； （三）按要求參加所屬部門組織的培訓(xùn)，包括一級(jí)、二級(jí)晨會(huì)培訓(xùn)、夕會(huì)培訓(xùn)、周會(huì)培訓(xùn)、月度工作培訓(xùn)等； （四）根據(jù)培訓(xùn)要求，填寫工作日志和客戶服務(wù)記錄； （五）周會(huì)培訓(xùn)時(shí)向直接主管提交客戶訪談錄、代理工作周報(bào)，月度工作培訓(xùn)時(shí)提交代理工作總結(jié)。 第三章 代理合同 第六條 簽訂代理合同的基本條件： （一）有較強(qiáng)的上進(jìn)心、責(zé)任感，勤奮、能承受 一定的壓力，有良好的協(xié)作精神； （二）新招用代理人年齡在 21 周歲以上，不超過 40 周歲且具有完全的民事行為能力； （三）正規(guī)院校全日制大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷； （四）談吐、舉止、形象較佳，品性良好； （五）無犯罪記錄； （六）無證監(jiān)會(huì)禁入金融行業(yè)記錄； （七）有證券業(yè)從業(yè)資格（除應(yīng)屆畢業(yè)生外，原則上都應(yīng)有證券從業(yè)資格，未取得從業(yè)資格者，必須在入司后半年內(nèi)取得相應(yīng)資格 ,如有政策調(diào)整，將參照公司統(tǒng)一的制度執(zhí)行）； （八）證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、相關(guān)管理部門以及本公司要求的其它條件。 第七條 合同解除及流程 （一）與公司簽署了 《代理合同》的代理人解除代理關(guān)系，營業(yè)部須按要求辦理解除代理關(guān)系手續(xù)。 （二）代理人可因個(gè)人原因自行提出解除代理關(guān)系，也可能因以下原因被公司解除代理關(guān)系： 嚴(yán)重違反法律法規(guī)或公司規(guī)章制度的； 因違規(guī)操作給公司造成經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失的； 評(píng)估期未達(dá)標(biāo)的； 在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未取得證券業(yè)從業(yè)資格的； 代理合同期滿而未與公司續(xù)簽的。 （三）公司與代理人解除代理關(guān)系后，營業(yè)部應(yīng)在其代理費(fèi)發(fā)放完畢后，注銷其經(jīng)紀(jì)人薪酬系統(tǒng)、銷售管理系統(tǒng)的用戶賬號(hào)。 第四章 客戶歸屬關(guān)系 第八條 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)代理人所介紹的客戶來 營業(yè)部開戶前（至少提前一個(gè)工作日），經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)代理人向營業(yè)部開戶柜預(yù)約開戶，并填寫《客戶預(yù)約登記表》（附件一）。營業(yè)部交易主管和營銷部主管雙確認(rèn)，確認(rèn)無誤后在《客戶預(yù)約登記表》上簽字，運(yùn)營總監(jiān)進(jìn)行復(fù)核?？蛻糸_戶時(shí)填寫《優(yōu)質(zhì)服務(wù)確認(rèn)書》（附件二）。營業(yè)部每月 10日前填寫《月經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)代理人客戶變更表》（附件三），將上月經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)代理人的客戶變更情況報(bào)備經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部（營銷管理平臺(tái)上線后，不再要求上報(bào)）。 第九條 嚴(yán)格區(qū)分自然開戶客戶與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)代理人客戶，保護(hù)公司客戶資源。對(duì)于以下惡意開戶、截留客戶的不計(jì)入經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)代理 人業(yè)績。 （一）以獲取報(bào)酬為目的，勾結(jié)他人開戶，制造并不需要的交易以達(dá)到有效客戶認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的； （二）開戶后 90天內(nèi)銷戶并重新開戶的行為； （三）涉嫌惡意開戶、截留公共客戶或他人名下客戶的，由營業(yè)部進(jìn)行調(diào)查，調(diào)查期間暫扣當(dāng)月工資；調(diào)查結(jié)果屬實(shí)的，首次扣發(fā) 2020 元 /戶，再犯或影響特別惡劣的立即解除勞動(dòng)關(guān)系。 第十條 客戶對(duì)原經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)代理人服務(wù)不滿而要求轉(zhuǎn)換其他經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)代理人時(shí)，可由客戶提出申請(qǐng)，由營銷部上報(bào)營銷總監(jiān)并經(jīng)營業(yè)部總經(jīng)理審批后劃轉(zhuǎn)到新指定所屬團(tuán)隊(duì)提供服務(wù)，客戶隸屬原團(tuán)隊(duì)，區(qū)域經(jīng)理仍享受團(tuán)隊(duì)提成，原 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)代理人對(duì)該客戶的提成不再計(jì)提。新指定所屬團(tuán)隊(duì)不享受該客戶團(tuán)隊(duì)提成和個(gè)人業(yè)績提成。 第十一條 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)代理人離職后，其名下客戶仍歸其所屬團(tuán)隊(duì)，該經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)代理人不再享受提成，由該經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)代理人原所屬團(tuán)隊(duì)管理系列員工負(fù)責(zé)維護(hù)（享受團(tuán)隊(duì)提成不變），防止客戶流失。 第十二條 團(tuán)隊(duì)展業(yè)產(chǎn)生的客戶，根據(jù)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)代理人貢獻(xiàn)的大小，團(tuán)隊(duì)可協(xié)商并由區(qū)域經(jīng)理確定比例分配給經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)代理人。 第五章 代理人代理費(fèi)用 第十三條 代理費(fèi)用 代理費(fèi)用 =考勤得分 /100 （基本津貼 +考核津貼 考核得分 /100） +補(bǔ)貼 +銷售獎(jiǎng) +考核得分 /100業(yè)績提成 扣款； 其中：業(yè)績提成 =Σ( 計(jì)提基數(shù) 提成比例 ) 級(jí)別 基本津貼 考核津貼 定級(jí)條件（最低業(yè)績要求） 保級(jí)條件（月新增有效戶或月新增托管資產(chǎn)） 凈手續(xù)費(fèi)提成比例 見習(xí)代理人 500 500 新增月有效戶 3戶或月新增托管資產(chǎn) 40 萬元 3戶或 40 萬元 10% 一星級(jí)代理人 700 500 累計(jì)新增戶托管資產(chǎn)150 萬元或累計(jì)新增效戶 10戶 4戶或 50 萬元 15% （一）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)代理人考核得分 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)代理人考核指標(biāo)權(quán)重： 新開有效戶占 50%，新增托管資產(chǎn)占 50%。 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)代理人考核得分 =相應(yīng)級(jí)別經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)代理人新開有效戶 /目標(biāo)新開有效戶 50% 100+相應(yīng)級(jí)別經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)代理人新增托管資產(chǎn) /目標(biāo)新增托管資產(chǎn) 50% 100 — 扣分項(xiàng) （二）一星級(jí)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)代理人連續(xù) 2 個(gè)月考核得分低于 60 分以下，當(dāng)月起降為見習(xí)代理人。 第六章 業(yè)績?cè)u(píng)估 第十四條 評(píng)估基本規(guī)定