申萬(wàn)證券股份有限公司合規(guī)管理制度-資料下載頁(yè)

【總結(jié)】光大申萬(wàn)證券股份有限公司合規(guī)管理制度第一章總則第一條為健全公司治理結(jié)構(gòu)，有效管理及控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，保障公司依法經(jīng)營(yíng)，合規(guī)運(yùn)作，建立公司內(nèi)部約束的長(zhǎng)效機(jī)制，根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》、《光大申萬(wàn)證券股份有限公司章程》及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，制定本制度。第二條本制度所稱合規(guī)，是指公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)

2025-04-18 00:14

證券股份有限公司客戶經(jīng)理管理辦法-資料下載頁(yè)

【總結(jié)】＃＃證券股份有限公司客戶經(jīng)理管理辦法目錄第一章總則第二章組織架構(gòu)第三章崗位職責(zé)第四章客戶經(jīng)理的招聘、培訓(xùn)、錄用第五章客戶經(jīng)理的日常管理第六章客戶經(jīng)理的品質(zhì)管理第七章客戶的認(rèn)定與歸屬第八章薪酬與福利

2024-09-09 17:19

海通證券股份有限公司網(wǎng)絡(luò)流量監(jiān)控項(xiàng)目-資料下載頁(yè)

【總結(jié)】海通證券股份有限公司網(wǎng)絡(luò)流量監(jiān)控項(xiàng)目招標(biāo)文件招標(biāo)人：海通證券股份有限公司二○一四年二月1/24目錄第一章投標(biāo)須知...................................................................................................................

2025-06-30 14:32

證券股份有限公司客戶經(jīng)理銷售話術(shù)-資料下載頁(yè)

【總結(jié)】東興證券股份有限公司客戶經(jīng)理銷售話術(shù)(2009年版)營(yíng)銷管理總部培訓(xùn)資料目錄引言…………………………………………………………………1第一章：銷售話術(shù)運(yùn)用原理………………………………………3第二章：營(yíng)銷流程簡(jiǎn)介……………………………………………12第三章：事前準(zhǔn)備…………………………………………………13第

2025-05-28 00:42

證券股份有限公司融資融券應(yīng)急工作預(yù)案-資料下載頁(yè)

【總結(jié)】ⅩⅩ證券股份有限公司融資融券應(yīng)急工作預(yù)案第一章總則第一條為維護(hù)公司良好工作環(huán)境，保持公司正常工作秩序，促進(jìn)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展，依據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》、《企業(yè)事業(yè)單位內(nèi)部治安保衛(wèi)條例》及有關(guān)經(jīng)濟(jì)、金融法律法規(guī)，公司制定了《ⅩⅩ證券股份有限公司融資融券應(yīng)急工作預(yù)案》，確定了統(tǒng)一指揮、條塊結(jié)合、預(yù)防為主、防處并重、依法處置

2025-04-24 17:04

證券公司證券經(jīng)紀(jì)人管理辦法-資料下載頁(yè)

【總結(jié)】ⅩⅩ證券公司證券經(jīng)紀(jì)人管理辦法（試行）第一章總則第二章證券經(jīng)紀(jì)人管理組織架構(gòu)第三章證券經(jīng)紀(jì)人的簽約與解約第四章證券經(jīng)紀(jì)人的合同與檔案管理第五章證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)資格管理第六章證券經(jīng)紀(jì)人的培訓(xùn)管理第七章證券經(jīng)紀(jì)人的營(yíng)銷行為規(guī)范與日常管理第八章證券經(jīng)紀(jì)人的客戶服務(wù)管理第九章

2024-09-09 11:07

華泰證券證券經(jīng)紀(jì)人管理制度-資料下載頁(yè)

【總結(jié)】華泰證券股份有限公司證券經(jīng)紀(jì)人管理制度華泰證券股份有限公司證券經(jīng)紀(jì)人管理制度（暫行）第一章總則第一條為加強(qiáng)對(duì)公司證券經(jīng)紀(jì)人的監(jiān)督管理，統(tǒng)一相關(guān)業(yè)務(wù)流程，規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)人在證券經(jīng)紀(jì)活動(dòng)中的執(zhí)業(yè)行為，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)健康發(fā)展，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，特制定《華泰證券股份有限公司證券經(jīng)紀(jì)人管理制度（暫行）》（以下簡(jiǎn)稱本制度）。

2025-04-18 08:51

海通證券股份有限公司競(jìng)爭(zhēng)力案例研究-資料下載頁(yè)

【總結(jié)】海通證券股份有限公司競(jìng)爭(zhēng)力案例研究摘要：隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，我國(guó)證券公司不斷完善。目前大型券商居于主導(dǎo)地位，同時(shí)，國(guó)外券商也在積極開拓國(guó)際市場(chǎng)證券行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈。根據(jù)總資產(chǎn)和凈資產(chǎn)基數(shù)等財(cái)務(wù)指標(biāo)來(lái)看，海通證券連續(xù)多年行業(yè)排名第二，在國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)上的影響力十分顯著。本案例通過(guò)對(duì)海通證券股份有限公司競(jìng)爭(zhēng)力的研究，分析其存在的優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)、面臨的機(jī)會(huì)以及威脅等，從而提出

2025-04-17 05:33

中信證券股份有限公司員工投資行為管理制度-資料下載頁(yè)

【總結(jié)】中信證券股份有限公司員工證券投資行為管理制度第一條根據(jù)深圳證監(jiān)局《關(guān)于進(jìn)一步健全并落實(shí)信息隔離墻制度的通知》（深證局機(jī)構(gòu)字〔2011〕119號(hào)），為加強(qiáng)從業(yè)人員證券賬戶管理，規(guī)范證券投資行為，避免公司因員工違規(guī)買賣股票而產(chǎn)生合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，制定本制度。第二條本制度適用于公司各部門、業(yè)務(wù)線和分支機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱為“部門”）的所有正式員工。第三條公司員工不得

2025-04-18 05:44

中國(guó)中投證券有限責(zé)任公司證券經(jīng)紀(jì)人管理制度匯編-資料下載頁(yè)

【總結(jié)】中國(guó)中投證券有限責(zé)任公司證券經(jīng)紀(jì)人管理制度匯編一、中國(guó)中投證券有限責(zé)任公司證券經(jīng)紀(jì)人管理辦法（試行）（2-31）二、中國(guó)中投證券有限責(zé)任公司證券經(jīng)紀(jì)人委托合同書（32-42）三、中國(guó)中投證券有限責(zé)任公司證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)管理辦法（43-48）四、中國(guó)中投證券有限公司證券經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)管理細(xì)則(試行）（49-63）五、中國(guó)中投證券有限責(zé)任公司營(yíng)業(yè)部標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)暫行規(guī)定（64-69）

2025-04-15 03:44

長(zhǎng)江證券股份有限公司治理專項(xiàng)自查報(bào)告-資料下載頁(yè)

【總結(jié)】1長(zhǎng)江證券股份有限公司關(guān)于公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的自查問(wèn)答一、公司基本情況、股東狀況（一）公司的發(fā)展沿革、目前基本情況1、公司的發(fā)展沿革2020年12月5日，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)，長(zhǎng)江證券股份有限公司由石家莊煉油化工股份有限公司定向回購(gòu)、重大資產(chǎn)出售暨以新增股份吸收合并長(zhǎng)江證券有限責(zé)任公司而設(shè)立。2020年12月19日，公司完成

2025-08-24 09:10

某證券股份有限公司客戶經(jīng)理銷售話術(shù)-資料下載頁(yè)

【總結(jié)】東興證券股份有限公司客戶經(jīng)理銷售話術(shù)(2009年版)營(yíng)銷管理總部培訓(xùn)資料目錄引言…………………………………………………………………1第一章：銷售話術(shù)運(yùn)用原理………………………………………3第二章：營(yíng)銷流程簡(jiǎn)介……………………………………………12第三章：事前準(zhǔn)備…………………………………………………13第

2025-05-27 22:57

某證券股份有限公司管理變革項(xiàng)目現(xiàn)有流程清單-資料下載頁(yè)

【總結(jié)】-1-X證券股份有限公司管理變革項(xiàng)目現(xiàn)有流程清單需提供的現(xiàn)有流程清單人力資源部序號(hào)流程編號(hào)流程名稱1.人力資源規(guī)劃流程2.人員招聘和調(diào)配流程3.部門績(jī)效管理流程4.員工績(jī)效管理流程5.員工職業(yè)生涯設(shè)計(jì)和晉升

2025-07-13 19:41

中信建投證券股份有限公司客戶合同書-資料下載頁(yè)

【總結(jié)】中信建投證券股份有限公司客戶合同書目錄第一章總則 1第二章風(fēng)險(xiǎn)揭示 2第一節(jié)客戶須知 2第二節(jié)證券交易風(fēng)險(xiǎn)提示 6第三節(jié)金融產(chǎn)品和金融服務(wù)的特殊風(fēng)險(xiǎn) 9第四節(jié)證券投資基金投資人權(quán)益須知 11第五節(jié)個(gè)人投資者行為指引（上海證券交易所） 11第六節(jié)客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估 17第三章雙方的聲明與承諾 19第四章

2025-05-30 01:14

長(zhǎng)江證券股份有限公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則-資料下載頁(yè)

【總結(jié)】長(zhǎng)江證券股份有限公司會(huì)計(jì)制度第一章總則第一條為了規(guī)范公司會(huì)計(jì)確認(rèn)、計(jì)量和報(bào)告行為，保證會(huì)計(jì)信息質(zhì)量，及時(shí)為財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告使用者提供與公司有關(guān)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的會(huì)計(jì)信息，維護(hù)投資者和債權(quán)人的合法權(quán)益，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《會(huì)計(jì)法》、《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》以及國(guó)家其他有關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合本公司實(shí)際情況制定本制度。第二條本制度適用于公司總部、境內(nèi)證券類分支機(jī)構(gòu)及控股子公司。

2025-05-28 00:53

證券股份有限公司證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案(更新版)

證券股份有限公司證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案(專業(yè)版)

證券股份有限公司證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案(留存版)

證券股份有限公司證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案-文庫(kù)吧