中信證券股份有限公司員工投資行為管理制度(編輯修改稿)
2025-05-15 05:44 本頁面
【文章內容簡介】 管理和審查制度》的規(guī)定申報證券賬戶。 第十條 各部門負責保存本部門員工填寫的《員工個人開立證券賬戶情況登記表》、《承諾函》；人力資源部、合規(guī)部負責保存各部門報送的《部門員工開立證券賬戶情況登記表》。保存期限應不少于五年。第十一條 各部門行政負責人、合規(guī)督導員發(fā)現(xiàn)本部門所屬員工有違規(guī)證券投資交易行為的，應及時向合規(guī)部和人力資源部報告。 合規(guī)部和人力資源部對公司員工存在的違規(guī)證券交易行為，應予及時調查，并按公司規(guī)定做出處理。 第十二條 本制度由合規(guī)部負責解釋和修訂。第十三條 本制度自發(fā)布之日起實施。6 / 6 附件一： 員工個人開立證券賬戶情況登記表員工姓名部門身份證號開立證券賬戶號（含B股）證券賬戶對應的證券公司營業(yè)部名稱是否持有股票（除股激勵外）備注深市：滬市： 注：如持有股權激勵以外的股票，請在“備注”欄里面予以說明。 員工個人簽名：
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