【文章內(nèi)容簡介】 審批的經(jīng)紀(jì)人發(fā)起簽訂委托合同用章流程，由公司統(tǒng)一蓋章后將合同下發(fā)到各營業(yè)部。各營業(yè)部負(fù)責(zé)保管經(jīng)紀(jì)人紙質(zhì)合同原件。合同的變更、終止均應(yīng)履行相應(yīng)的報(bào)批流程。 第二十七條 公司對(duì)經(jīng)紀(jì)人檔案實(shí)行二級(jí)管理制度，人力資源部負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)人的資格管理； 市場(chǎng)部 負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)人違規(guī)情況、信譽(yù)情況等內(nèi)容 的 管理； 各營業(yè)部負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)人的二級(jí)檔案管理，將證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)過程及個(gè)人檔案留痕。 二級(jí)檔案包括經(jīng)紀(jì)人的委托合同、個(gè)人基本信息、證券從業(yè)資格狀態(tài)、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍、執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)情況、執(zhí)業(yè)活動(dòng)情況、客戶投訴及處理情況、違法違規(guī)及超越代理權(quán)限行為的處理情況和績效考 核情況等信息。 公司定期對(duì)各營業(yè)部經(jīng)紀(jì)人檔案管理工作進(jìn)行檢查。 第五章 證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)資格管理 第二十八條 營業(yè)部不得選用無證券從業(yè)資格 或證券經(jīng)紀(jì)營銷資格 的人員作為經(jīng)紀(jì)人。 第二十九條 營業(yè)部綜合管理崗?fù)瑫r(shí)負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)人資格管理，負(fù)責(zé)其執(zhí)業(yè)資格證書、經(jīng)紀(jì)人證書、授權(quán)委托書的管理。 第三十條 營業(yè)部必須按照中國證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，為經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行資格申請(qǐng)、注冊(cè)、執(zhí)業(yè)行為記錄、注銷等。 一、 與經(jīng)紀(jì)人簽約后，根據(jù)公司執(zhí)業(yè)資格申請(qǐng)流程向協(xié)會(huì)進(jìn)行 執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記事項(xiàng)包括證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、身份證號(hào)碼、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍和公司查詢與投訴電話等。經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)成功后，由營業(yè)部 向經(jīng)紀(jì)人頒發(fā)加蓋公司印章的證券經(jīng)紀(jì)人證書。 二、證券經(jīng)紀(jì)人證書載明事項(xiàng)發(fā)生變動(dòng)時(shí)，營業(yè)部應(yīng)當(dāng)將該證書收回，向協(xié)會(huì)變更該人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記，并重新辦理證書打印和頒發(fā)事宜。 三、經(jīng)紀(jì)人與公司終止委托關(guān)系時(shí)，應(yīng)向營業(yè)部上繳其證券經(jīng)紀(jì)人證書，由各營業(yè)部于 5個(gè)工作日內(nèi)通過人力資源部向協(xié)會(huì)注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)收回證券經(jīng)紀(jì)人證書的，各營業(yè)部應(yīng)當(dāng)自委托關(guān)系終止之日起 10 個(gè)工作日內(nèi)，通過證監(jiān)會(huì)指定報(bào)紙 和公司網(wǎng)站等媒體公告該證書作廢，同時(shí)注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。收回的經(jīng)紀(jì)人證書由營業(yè)部銷毀。 第三十一條 經(jīng)紀(jì)人 有義務(wù)按時(shí) 參加公司組織的各項(xiàng)培訓(xùn)活動(dòng)，達(dá)到監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)后續(xù)培訓(xùn)的要求。 第三十二條 公司 建立信息查詢制度，保證客戶能夠通過現(xiàn)場(chǎng)、電話或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式隨時(shí)查詢證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍及證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)等信息，能夠通過現(xiàn)場(chǎng)或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式查看證券經(jīng)紀(jì)人的照片。各營業(yè)部亦應(yīng)在營業(yè)場(chǎng)所公示經(jīng)紀(jì)人上述授權(quán)信息。 第六章 證券經(jīng)紀(jì)人的培訓(xùn) 管理 第三十三條 營業(yè)部應(yīng)對(duì)所屬的經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行分階段系統(tǒng)的培訓(xùn)。培訓(xùn)應(yīng)分為崗前培訓(xùn)、業(yè)務(wù)提高培訓(xùn)和后續(xù)職業(yè)教育培訓(xùn)。 第三十四條 營業(yè)部應(yīng)有專職的人員對(duì)經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行培訓(xùn)，并依據(jù)證券經(jīng)紀(jì)人的知識(shí)結(jié)構(gòu)和工作需要分別制定培訓(xùn)計(jì)劃并組織實(shí)施，以不斷提高經(jīng)紀(jì)人的業(yè)務(wù)水平。 第三十五條 經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)接受為期不少于一周的崗前培訓(xùn)。崗前培訓(xùn)的主要內(nèi)容包括：證券基礎(chǔ)知識(shí)及相應(yīng)的法律法規(guī)、證券市場(chǎng)業(yè)務(wù)流程、市場(chǎng)開發(fā)相關(guān)知識(shí)、證券經(jīng)紀(jì)人崗位職責(zé)及其禁止行為等要求與規(guī)定。達(dá)到規(guī)定的學(xué)時(shí)后，營業(yè)部應(yīng)組織對(duì)經(jīng)紀(jì)人的考核。 第三十六條 營業(yè) 部應(yīng)通過定期培訓(xùn)與專項(xiàng)培訓(xùn)等方式，對(duì)經(jīng)紀(jì)人展開持續(xù)培訓(xùn)。完善經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)技能、專業(yè)知識(shí)，促進(jìn)其執(zhí)業(yè)水平提高。 定期培訓(xùn)每半月最少組織一次，專項(xiàng)培訓(xùn)主要針對(duì)新業(yè)務(wù)的開展進(jìn)行。 第三十七條 公司負(fù)責(zé)證券經(jīng)紀(jì)人的后續(xù)教育培訓(xùn)，后續(xù)教育培訓(xùn)的內(nèi)容、課時(shí)要求納入公司業(yè)務(wù)培訓(xùn)系統(tǒng)的統(tǒng)一管理。 后續(xù)職業(yè)教育培訓(xùn)的相關(guān)情況及經(jīng)紀(jì)人接受證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)培訓(xùn)的總體情況，將作為證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行業(yè)績考核的重要依據(jù)。 第三十八條 營業(yè)部應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)管理經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)考勤記錄及培訓(xùn)考試記錄，及時(shí)在經(jīng)紀(jì)人平臺(tái)中記錄其培訓(xùn)檔案。 第七章 證券經(jīng)紀(jì)人的營銷行為規(guī)范與日常管理 第三十九條 經(jīng)紀(jì)人自簽約之日，營業(yè)部后臺(tái)管理人員就需在公司經(jīng)紀(jì)人平臺(tái)中給經(jīng)紀(jì)人錄入相應(yīng)的信息并建立經(jīng)紀(jì)賬戶。此經(jīng)紀(jì)帳戶用于公司對(duì)渠道經(jīng)紀(jì)人業(yè)績及收入的核算，同時(shí)亦作為登錄經(jīng)紀(jì)人平臺(tái)的代碼。經(jīng)紀(jì)人應(yīng)每日登錄經(jīng)紀(jì)人平臺(tái)，查詢公司各項(xiàng)通知報(bào)告與研究咨詢產(chǎn)品，按照公司客戶服務(wù)制度的要求為客戶提供客戶服務(wù)。同時(shí)經(jīng)紀(jì)人應(yīng)每日錄入當(dāng)日工作日志以及相應(yīng)的客戶服務(wù)記錄。上述工作完成情況將作為證券經(jīng)紀(jì)人月度工作考核的重要內(nèi)容。 第四十條 營業(yè)部應(yīng)根據(jù)自身業(yè)務(wù)實(shí)際情況制定經(jīng)紀(jì)人考 勤制度及相應(yīng)的晨夕會(huì)制度，并做好會(huì)議與培訓(xùn)考勤。各營業(yè)部每周應(yīng)至少組織一次不少于 2小時(shí)的培訓(xùn)，用于對(duì)經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)道德、風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)以及專業(yè)知識(shí)的培訓(xùn)。上述培訓(xùn)的出勤情況亦將作為經(jīng)紀(jì)人月度考核的重要內(nèi)容。 第四十一條 經(jīng)紀(jì)人在營銷活動(dòng)中必須主動(dòng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書及公司授權(quán)委托書，明示與公司的關(guān)系和授權(quán)范圍。 經(jīng)紀(jì)人開發(fā)新增證券交易客戶必須按照公司有關(guān)規(guī)定履行客戶預(yù)約及客戶確認(rèn)手續(xù)。經(jīng)紀(jì)人開發(fā)的客戶，其各項(xiàng)業(yè)務(wù)辦理必須合規(guī)，否則不予確認(rèn)經(jīng)紀(jì)關(guān)系，相關(guān)的代理費(fèi)也不予發(fā)放。 自本辦法下發(fā)之日起，從公司系統(tǒng)內(nèi)營 業(yè)部轉(zhuǎn)出（客戶轉(zhuǎn)托管或撤指定）的客戶一年內(nèi)再回到經(jīng)紀(jì)人名下的，一律不能統(tǒng)計(jì)入經(jīng)紀(jì)人的開發(fā)客戶中，仍作為存量客戶處理。 為保證經(jīng)紀(jì)人發(fā)展客戶認(rèn)證工作的公平公正，經(jīng)紀(jì)人每月的工作業(yè)績，各單位予以公布，接受監(jiān)督。 經(jīng)紀(jì)人與公司解約后，不得再計(jì)提手續(xù)費(fèi)提成，其開發(fā)的客戶自動(dòng)轉(zhuǎn)為公司存量客戶。 第四十二條 公司授權(quán)經(jīng)紀(jì)人從事下列營銷活動(dòng)： 一、向客戶介紹證券市場(chǎng)和公司的基本情況； 二、向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及業(yè)務(wù)流程； 三、向客戶介紹證券業(yè)務(wù)規(guī)則和公司的有關(guān)規(guī)定； 四、向客戶介紹推介產(chǎn)品的基本情況； 五、向客戶 傳遞由公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)信息； 六、法律法規(guī)允許開展的其他營銷活動(dòng)。 第四十三條 經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好等，根據(jù)所了解的客戶情況推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)，并向客戶充分提示證券投資及交易風(fēng)險(xiǎn)。 經(jīng)紀(jì)人從事產(chǎn)品推介時(shí)，向客戶推介的產(chǎn)品應(yīng)與客戶的產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)。 經(jīng)紀(jì)人在授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)符合以下要求： 一、清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場(chǎng)和公司的基本情況以及與證券投資和交易有關(guān)的政策法規(guī)、基礎(chǔ)知識(shí)、業(yè)務(wù)流程 ，幫助客戶樹立正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。 二、如實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關(guān)內(nèi)容。 三、向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，提示客戶不要超越自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力從事證券投資活動(dòng)。 第四十四條 經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，專門代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。 第四十五條 證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在委托合同約定的代理權(quán)限、代理期間、執(zhí)業(yè)地域范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)，嚴(yán)禁有以下行為（以下禁止性行為亦是證券經(jīng)紀(jì) 人委托合同的必備條款）： 一、在執(zhí)業(yè)過程中未主動(dòng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書及公司授權(quán)委托書，明示與公司的關(guān)系和授權(quán)范圍； 二、截留公司自然增長客戶或下掛公司存量客戶； 三、違規(guī)代客理財(cái)； 四、替客戶辦理賬戶開立、注