【正文】 以其他方式對合同進行任何修改。各營業(yè)部負責保管經紀人紙質合同原件。 公司定期對各營業(yè)部經紀人檔案管理工作進行檢查。 一、 與經紀人簽約后，根據公司執(zhí)業(yè)資格申請流程向協會進行 執(zhí)業(yè)注冊登記。 三、經紀人與公司終止委托關系時，應向營業(yè)部上繳其證券經紀人證書，由各營業(yè)部于 5個工作日內通過人力資源部向協會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。 第三十二條 公司 建立信息查詢制度，保證客戶能夠通過現場、電話或者互聯網絡的方式隨時查詢證券經紀人的姓名、代理權限、代理期間、服務的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍及證券經紀人證書編號等信息，能夠通過現場或者互聯網絡的方式查看證券經紀人的照片。 第三十四條 營業(yè)部應有專職的人員對經紀人進行培訓，并依據證券經紀人的知識結構和工作需要分別制定培訓計劃并組織實施，以不斷提高經紀人的業(yè)務水平。 第三十六條 營業(yè) 部應通過定期培訓與專項培訓等方式，對經紀人展開持續(xù)培訓。 后續(xù)職業(yè)教育培訓的相關情況及經紀人接受證券經營機構培訓的總體情況，將作為證券經紀人進行業(yè)績考核的重要依據。經紀人應每日登錄經紀人平臺，查詢公司各項通知報告與研究咨詢產品，按照公司客戶服務制度的要求為客戶提供客戶服務。各營業(yè)部每周應至少組織一次不少于 2小時的培訓，用于對經紀人進行執(zhí)業(yè)道德、風險合規(guī)以及專業(yè)知識的培訓。經紀人開發(fā)的客戶，其各項業(yè)務辦理必須合規(guī)，否則不予確認經紀關系，相關的代理費也不予發(fā)放。 第四十二條 公司授權經紀人從事下列營銷活動： 一、向客戶介紹證券市場和公司的基本情況； 二、向客戶介紹證券投資的基本知識及業(yè)務流程； 三、向客戶介紹證券業(yè)務規(guī)則和公司的有關規(guī)定； 四、向客戶介紹推介產品的基本情況； 五、向客戶 傳遞由公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關信息； 六、法律法規(guī)允許開展的其他營銷活動。 二、如實向客戶傳遞所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產品推介材料及有關信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關內容。 第八章 證券經紀人的客戶服務管理 第四十六條 公司建立統(tǒng)一的客戶服務體系，包括客戶分類管理、標準化服務規(guī)范、咨詢服務管理、客戶回訪及投訴處理、客戶滿意度管理等。負責客戶回訪的員工應為后臺員工。 各營業(yè)部應當保證在營業(yè)時間內，有專門人員受理客戶投訴、接待客戶來訪。 渠道營銷部 滿分 15 分，每缺席一次例會或培訓扣 3分。出現一次客戶投訴扣 10分。 （三）每月發(fā)放展業(yè)金上限為 1000 元。其中： （一）上月經紀人名下客戶凈手續(xù)費為上月經紀人招攬客戶產生的凈手續(xù)費。 （四）營業(yè)部可根據當地稅務監(jiān)管政策以及市場競爭情況，經報請公司批準后，在計算凈手續(xù)費時可豁免扣除企業(yè)所得稅。 （三）經紀人解約后 6個月，確認無風險事件后，可在申請全額（扣除個人所得稅）發(fā)放前期計提的風險金。 第五十四條 經紀人的代理 費每月發(fā)放一次，按下列原則發(fā)放： 一、 各營業(yè)部 每月十五日發(fā)放上月經紀人代理費，如遇節(jié)假日則提前或順延至最近的工作日發(fā)放。 第五十五條 經紀人每月應完成公司要求的最低業(yè)績指標，具體為： 一、每月有效開戶數不低于 3 戶或每月新增客戶資產不低于 30萬元或每月名下客戶凈傭金收入不低于 1 萬元。 一、公司取得證券經紀人業(yè)務資質后才能開展經紀人業(yè)務。 四、公司所有證券經紀人在取得經紀人執(zhí)業(yè)證書后才能展業(yè)。 營業(yè)部將根據證券經紀人下掛客戶的回訪情況，將其開戶過程的規(guī)范性以及客戶服務的規(guī)范性納入其月度合規(guī)評分評定。 第六十一條 公司建立經紀人風險處罰與責任追究機制， 將營業(yè)部對證券經紀人管理的有效性納入合規(guī)績效考核范圍 。 第六十五條 經紀人有以下行為之一，營業(yè)部應給予相應處罰： 一、 違反法律法規(guī)或公司 與經紀人有關的 規(guī)章管理制度； 二、 工作中玩忽職守，或不負責任，給公司或客戶造成一定的經濟損失或榮譽損失； 三、 服務態(tài)度不良引 起客戶投訴或客戶滿意度不佳； 四、 其它應當給予處罰的行為。 二、經紀人違反禁止性行為第 2項規(guī)定 ，視同侵占公司資產，處罰措施包括但不限于：公司將給予經紀人記過處罰，并處以 5000元 /戶的經濟處罰，同時解除經紀人與截留自然客戶或下掛存量客戶的經紀關系并向經紀人追索經紀人因截留自然客戶或下掛存量客戶的全部所得；公司同時將經紀人不良從業(yè)記錄向行業(yè)協會報告?zhèn)浒?；對于情?jié)嚴重者，公司將提請司法機關追究法律責任。 第六十九條 經紀人在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)生違反公司與經紀人有關的管理制度、自律規(guī)則或者法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機構和行政管理部門規(guī)定行為的，公司將按照有關規(guī)定和委托合同的約定， 追究其責任，并及時向公司住所地和該證券經紀人服務的證券營業(yè)部所在地證監(jiān)會派出機構報告。 第十二章 附則 第七十一條 本辦法為公司具體規(guī)章，由公司市場部負責解釋 第七十二條 本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行。經紀人的行為涉嫌違反法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機構和行政管理部門規(guī)定的，公司將及時報告有關監(jiān)管機構或者行政管理部門；涉嫌刑事犯罪的，公司將及時向有關司法機關舉報。 四、經紀人違反禁止性行為第 518 項規(guī)定，處罰措施包括但不限于：公司將立即解除委托合同、扣罰全部風險金，并依法追究經紀人責任；經紀人的行為涉嫌違反法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機構和行政管理部門規(guī)定的，公司將報告有關監(jiān)管機構或者行政管理部門；涉嫌犯罪的，公司將提請司法機關追究法律責任。 警告兩次視同記過一次；記過兩次者解除委托合同。 第十一章 獎勵與處罰 第六十三條 經紀人有以下行為之一，營業(yè)部給予適當的嘉獎： 一、 績效進步顯著或績效突出； 二、 為營業(yè)部的經營管理和業(yè)務發(fā)展提出合理化建議，并取得了重大成果或顯著成績； 三、 經常協助公司開展各項訓練活動和公關活動，對 其它經紀人的工作 績效有長期幫助； 四、 在風險控制方面 做 出重大貢獻，使公司的利益免受重大損失； 五、 為公司 做 出 較大 貢獻。 第六十條 公司建立集中統(tǒng)一的風險監(jiān)控平臺，由總部及營業(yè)部經紀人風險控制崗對異常交易和操作進行實時監(jiān)控，對證券經紀人所招攬 和服務客戶的賬戶進行有效監(jiān)控。 五、歷史遺留和新增經紀人在取得經紀人執(zhí)業(yè)證書后，經市場部、人力資源部審批同意后，由市場部經紀 人管理人員在證券經紀人執(zhí)業(yè)平臺中將該經紀人賬戶的狀態(tài)解鎖，開始展業(yè)。 二、公司取得證券經紀人業(yè)務資質后，擬實施證券經紀人制度的營業(yè)部 根據公司統(tǒng)一安排將與證券經紀人有關的管理制度和證券經紀人制度啟動實施方案報所在地證監(jiān)會派出機構備案核準。 第十章 證券經紀人的風險控制 第五十六條 在公司統(tǒng)一的風險管理架構下，總部相關部門和營業(yè)部根據職責分工，對經紀人執(zhí)業(yè)行為進行合規(guī)與風險管理。 三、公司按照國家法律法規(guī)要求，為經紀人代扣代繳個人所得稅。若出現上述風險事件，其風險金作為第一清償準備金不予返還，風險金不足抵償損失的，公司保留繼續(xù)向經紀人追討損失的權利。 （一）風險金按月計提累計，各營業(yè)部應建立明細臺帳。一個經紀人針對不同客戶可以報批多個提成比例。 三、開戶獎 =上月新增有效戶個數 50 元 /個 四、 凈 手續(xù)費 ： 指 扣除各項規(guī)費、 證管費、 營業(yè)稅、 企業(yè)所得稅、投資者保護基金等費用后公司