【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 ：項(xiàng)目 扣分 項(xiàng)目 扣分遲到早退 5 分 未擺放宣傳品 2 分曠工一天 10 分 未參加公司宣傳活動(dòng) 5 分曠工兩天 30 分 客戶及渠道投訴 20 分著裝不合格 5 分 無(wú)故缺崗未說(shuō)明 5 分惡意開(kāi)戶及冒領(lǐng)戶 20 分 未參加例會(huì)及業(yè)務(wù)培訓(xùn) 5 分事假經(jīng)批示后 5 分 病假 分經(jīng)紀(jì)人因工作能力突出或服務(wù)優(yōu)良獲得合作渠道方或客戶書(shū)面表?yè)P(yáng)，經(jīng)查證屬實(shí)的，每次獎(jiǎng)勵(lì)考勤分 10 分。舉薦獎(jiǎng)見(jiàn)第五節(jié)其它福利。第二十五條 設(shè)立經(jīng)紀(jì) 人基金：提取辦法按全年凈創(chuàng)收的 1%計(jì)提，用于對(duì)團(tuán)隊(duì)中業(yè)績(jī)突出獎(jiǎng)、精神奉獻(xiàn)獎(jiǎng)等各項(xiàng)單項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)的發(fā)放。第二節(jié) 經(jīng)紀(jì)人考核與級(jí)別管理12 / 35第二十六條 營(yíng)銷類經(jīng)紀(jì) 人共五個(gè)級(jí)別，其考核定 級(jí)指標(biāo)為前三個(gè)月（含見(jiàn)習(xí)期）的月均指標(biāo)，具體考核定級(jí)參考指標(biāo)見(jiàn)下表： （一）經(jīng)紀(jì)人定級(jí)標(biāo)準(zhǔn)表定級(jí)標(biāo)準(zhǔn)：經(jīng)紀(jì)人級(jí)別 月度新開(kāi)發(fā)有效戶（戶） 月度新增托管市值（萬(wàn)元）見(jiàn)習(xí)客戶經(jīng)理 3 15客戶經(jīng)理 6 30高級(jí)客戶經(jīng)理 8 40明星客戶經(jīng)理 12 60金牌客戶經(jīng)理 15 100資深客戶經(jīng)理 18 120經(jīng)紀(jì)人月度考核得分：月度的考核得分＝月度實(shí)際新開(kāi)有效戶/考核標(biāo)準(zhǔn)+ 月度新增有效戶市值/考核標(biāo)準(zhǔn)前三個(gè)月月均考核得分=∑前三個(gè)月月度考核得分/3經(jīng)紀(jì)人銷售公司下達(dá)股票型的開(kāi)放式基金的任務(wù)，銷售金額可以按單只基金，單筆或累計(jì)銷售達(dá)到一萬(wàn)元（一萬(wàn)元為整數(shù)單位），每一萬(wàn)元基金份額折算為一萬(wàn)元股票資產(chǎn)市值，計(jì)為當(dāng)月新增客戶資產(chǎn)，作為經(jīng)紀(jì)人保級(jí)、升級(jí)的依據(jù)，按公司規(guī)定返還基金銷售的手續(xù)費(fèi)。月度考核權(quán)重將根據(jù)市場(chǎng)變化和政策變化而調(diào)整，但將提前一個(gè)月予以公布。13 / 35（二）營(yíng)銷類經(jīng)紀(jì)人升降級(jí)管理級(jí)別晉升A、見(jiàn)習(xí) 期客戶經(jīng)理的晉升條件：見(jiàn)習(xí)期客戶經(jīng)理，三個(gè)月內(nèi)單月或三個(gè)月累計(jì)股票市值達(dá)到 60 萬(wàn)元。B、經(jīng)紀(jì) 人達(dá)到下列 標(biāo) 準(zhǔn)之一可晉升級(jí)別：（1）經(jīng)紀(jì)人連續(xù)三個(gè)月平均考核成績(jī)達(dá)到本級(jí)別標(biāo)準(zhǔn) 130 分以上，將晉升為上一級(jí)別的經(jīng)紀(jì)人。當(dāng)經(jīng)紀(jì)人連續(xù)三個(gè)月平均考核成績(jī)達(dá)到本級(jí)別標(biāo)準(zhǔn) 260 分以上，將晉升為上兩級(jí)別的經(jīng)紀(jì)人，當(dāng)連續(xù) 三個(gè)月平均考核成績(jī)達(dá)到本級(jí)標(biāo)準(zhǔn) 390 分以上，將晉升為上三級(jí)的經(jīng)紀(jì)人，以此類推。（2）經(jīng)紀(jì)人六個(gè)月評(píng)分未達(dá)到晉升標(biāo)準(zhǔn)，但每月達(dá)到 70 分以上，且月均超過(guò) 100 分，可晉升一級(jí)。級(jí)別下降：連續(xù)三個(gè)月平均考核成績(jī)未能達(dá)到本級(jí)別業(yè)績(jī)要求 70 分的，自動(dòng)降級(jí)為與其完成指標(biāo)相符的級(jí)別。如果在經(jīng)紀(jì)人級(jí)別連續(xù)三個(gè)月平均仍未達(dá)到本級(jí)別要求的 70 分的，那么在 T＋1 月開(kāi)始，將對(duì)該經(jīng)紀(jì)人執(zhí)行責(zé)任底薪考核。同時(shí)，只允許其在責(zé)任底薪階段停留三個(gè)月，三個(gè)月后仍未升級(jí)的，公司將予以辭退。級(jí)別維持經(jīng)紀(jì)人達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一可維持級(jí)別：經(jīng)紀(jì)人連續(xù)三個(gè)月平均考14 / 35核成績(jī)達(dá)到本級(jí)別要求的 70 分，資格維持；（三）解約：見(jiàn)習(xí)期間兩個(gè)月未達(dá)到業(yè)績(jī)要求或不符合其他要求的見(jiàn)習(xí)客戶經(jīng)理或連續(xù)三個(gè)月月均新增客戶所帶來(lái)的證券市值達(dá)不到 60 萬(wàn)元以上的，上級(jí) 主管部門有權(quán)解除與營(yíng)銷人員的委托關(guān)系。（四）說(shuō)明：當(dāng)月所開(kāi)發(fā)的客戶三個(gè)月內(nèi)轉(zhuǎn)化為有效戶的，在轉(zhuǎn)化后的第二個(gè)月補(bǔ)發(fā)開(kāi)戶獎(jiǎng)及交通費(fèi)。當(dāng)經(jīng)紀(jì)人本人婚嫁、直系親屬逝世等特殊原因經(jīng)核實(shí)當(dāng)月級(jí)別不納入當(dāng)月級(jí)別考核，予以封存。工資及傭金提成按當(dāng)時(shí)級(jí)別發(fā)放。第三節(jié) 市場(chǎng)部經(jīng)理報(bào)酬構(gòu)成第二十七條 市場(chǎng)部 經(jīng)理報(bào)酬構(gòu)成=級(jí)別補(bǔ)貼+ 傭金提成+管理津貼+育成津貼+舉 薦獎(jiǎng)，具體 為：級(jí)別補(bǔ)貼：享受相應(yīng)級(jí)別的經(jīng)紀(jì)人的基本報(bào)酬。傭金提成：同經(jīng)紀(jì)人一樣參與級(jí)別的升降，享受同等級(jí)別的傭金提成比例。市場(chǎng)部經(jīng)理的級(jí)別補(bǔ)貼和傭金提成不低于高級(jí)客戶經(jīng)理級(jí)別。管理津貼：團(tuán)隊(duì)成員總提成收入的10%作 為市場(chǎng)部經(jīng)理的管理津貼. 市場(chǎng)部經(jīng)理按照所屬團(tuán)隊(duì)每個(gè)員工的總提成收入提取管理津貼，提取時(shí)均不包含本人客戶的凈創(chuàng)收；市場(chǎng)部經(jīng)理育成新的市場(chǎng)部經(jīng)理15 / 35時(shí)，原市場(chǎng)部經(jīng)理不再享受育成市場(chǎng)部經(jīng)理的管理津貼。育成津貼：（1）市場(chǎng)部經(jīng)理育成新的市場(chǎng)部經(jīng)理，原市場(chǎng)部經(jīng)理享受育成新市場(chǎng)部經(jīng)理凈創(chuàng)收的育成津貼：育成津貼=育成市 場(chǎng)部經(jīng)理凈創(chuàng)收PP 值標(biāo)準(zhǔn)如下：第一年 3%，第二年 %育成津貼享受年限為兩年。（2）新育成的市場(chǎng)部經(jīng)理級(jí)別變動(dòng)時(shí)，取消原市場(chǎng)部經(jīng)理與該市場(chǎng)部經(jīng)理的育成關(guān)系。舉薦獎(jiǎng)：見(jiàn)第五節(jié)其它福利。第四節(jié) 市場(chǎng)部總監(jiān)報(bào)酬構(gòu)成第二十八條 市場(chǎng)部 總監(jiān)報(bào)酬構(gòu)成=級(jí)別補(bǔ)貼+ 業(yè)績(jī)提成+管理津貼+育成津貼級(jí)別補(bǔ)貼： 每月 3300—4800 元業(yè)績(jī)提成：享受自己名下客戶的傭金提成，提成比例為 15%，但不享受開(kāi)戶獎(jiǎng)及客戶開(kāi)發(fā)交通費(fèi)補(bǔ)助。管理津貼：所屬團(tuán)隊(duì)創(chuàng)造的凈創(chuàng)收的 3%。市場(chǎng)部總監(jiān)按照所屬團(tuán)隊(duì)的凈創(chuàng)收提取管理津貼，提取時(shí)均不包含本人客戶的凈傭金收入。育成津貼：（1） 市場(chǎng)部總監(jiān)育成新的市 場(chǎng)部總監(jiān)，原市場(chǎng)部總監(jiān)享受育成新16 / 35市場(chǎng)部總監(jiān)所屬市場(chǎng)部的育成津貼：育成津貼=育成市 場(chǎng)部?jī)魟?chuàng)收PP 值標(biāo)準(zhǔn)如下：第一年 %，第二年 1%育成津貼享受年限為兩年。（2） 育成的市場(chǎng)部總監(jiān) 因考核降級(jí)時(shí)，取消原市 場(chǎng)部總監(jiān)與該市場(chǎng)部總監(jiān)的育成關(guān)系。第五節(jié) 其他福利第二十九條 經(jīng)紀(jì)人生日蛋糕獎(jiǎng)勵(lì)辦法 凡與公司簽訂委托合同的經(jīng)紀(jì)人（不包括見(jiàn)習(xí)客戶經(jīng)理），生日當(dāng)月每人發(fā)放 100 元蛋糕兌換券。第三十條 經(jīng)紀(jì)人舉薦獎(jiǎng)為鼓勵(lì)全體人員參與團(tuán)隊(duì)增員建設(shè)，吸納優(yōu)秀的證券營(yíng)銷人才，推薦人每推薦一名新人且被推薦人員三個(gè)月內(nèi)達(dá)到客戶經(jīng)理業(yè)績(jī)考核標(biāo)準(zhǔn)，并與公司簽訂委托合同的，營(yíng)業(yè)部一次性獎(jiǎng)勵(lì)推薦人 1000元的舉薦獎(jiǎng)。第六章 日常管理第一節(jié) 基本規(guī)定第三十一條 各營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)視業(yè)務(wù)需要，定期或不定期舉辦有關(guān)投資基礎(chǔ)知識(shí)、技術(shù)分析、營(yíng)銷技巧、從 業(yè)資格等業(yè)務(wù)方面的培訓(xùn)，積極籌17 / 35劃組織股民沙龍、客戶聯(lián)誼、投資報(bào)告會(huì)、小區(qū)宣傳、渠道開(kāi)發(fā)、社會(huì)公益等活動(dòng)，以利于業(yè)務(wù)的開(kāi)拓。第三十二條 營(yíng)銷中心、上海總部和各營(yíng)業(yè)部所轄各營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)制定年度、半年度、季度、月度的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和業(yè)績(jī)目標(biāo)，并將所有業(yè)務(wù)活動(dòng)編制行事歷，向團(tuán)隊(duì)全體成員公布后按計(jì)劃實(shí)施。第三十三條 市場(chǎng)部經(jīng)理必須填寫(xiě)周報(bào)，對(duì) 本周進(jìn)行總結(jié)，并制定下周工作計(jì)劃與業(yè)績(jī)目標(biāo)。每月底應(yīng)對(duì)本月進(jìn)行總結(jié)，并制定次月的工作計(jì)劃和業(yè)績(jī)目標(biāo)，并編制行事歷，召開(kāi)團(tuán)隊(duì)月例會(huì)告知。第三十四條 經(jīng)紀(jì)人應(yīng)在每日工作結(jié)束后，填寫(xiě)工作日志，包括當(dāng)天拜訪總結(jié)、次日拜訪的客戶計(jì)劃、投資建議等，并全力達(dá)成。各市場(chǎng)部經(jīng)理應(yīng)每天檢查團(tuán)隊(duì)成員的工作日志，并給予協(xié)助與輔導(dǎo)，落實(shí)活動(dòng)量管理。第三十五條 經(jīng)紀(jì)人應(yīng)按規(guī)定參加相關(guān)的 業(yè)務(wù)、會(huì)報(bào)等活動(dòng)，不得無(wú)故缺席。第三十六條 市場(chǎng)部總監(jiān) 必須按要求按時(shí)填寫(xiě)周 報(bào)，每月應(yīng)將本單位業(yè)務(wù)狀況、有關(guān)活動(dòng)管理進(jìn)行分析、檢討和評(píng)估，并每月初向營(yíng)業(yè)部提交工作報(bào)告。第二節(jié) 考勤管理第三十七條 各營(yíng)業(yè)部應(yīng)建立嚴(yán)格的經(jīng)紀(jì) 人考勤制度，嚴(yán)格監(jiān)督、檢查各市場(chǎng)部的執(zhí)行情況。第三十八條 市場(chǎng)部總監(jiān)對(duì) 考勤結(jié)果負(fù)責(zé)，未能嚴(yán)格執(zhí)行考勤制度或虛報(bào)考勤情況者，經(jīng)發(fā)現(xiàn)，予以警告；情節(jié)嚴(yán)重者，予以降級(jí)處理。第三十九條 經(jīng)紀(jì)人請(qǐng) 假必須填寫(xiě)《經(jīng)紀(jì)人 請(qǐng)假申請(qǐng)單》，經(jīng)書(shū)面批準(zhǔn)18 / 35后方可獲假。請(qǐng)假需由直接主管核準(zhǔn)，超過(guò)一天者，由市場(chǎng)部總監(jiān)核準(zhǔn)。第四十條 一個(gè)月內(nèi)無(wú)故連續(xù)曠工5 天或累計(jì)曠工10 天、一年內(nèi)請(qǐng)病假、事假時(shí)間累計(jì)60天或累計(jì)曠工15天者予以解除合同。第四十一條 經(jīng)紀(jì)人如遇以下情況可申請(qǐng)請(qǐng)假： 事假：事假必須由本人親自辦理，請(qǐng)事假5 天之內(nèi)（含5 天），由市場(chǎng)部總監(jiān)審批，按事假期間工作日天數(shù)扣發(fā)報(bào)酬；請(qǐng)事假6 至30天（含30 天）， 經(jīng)營(yíng)業(yè) 部總經(jīng)理審批，并按事假期 間工作日天數(shù)扣發(fā)報(bào)酬。 病假、婚假、 產(chǎn)假、喪假、年休假按照國(guó)家規(guī)定辦理。 除產(chǎn)假外，病事假一次連續(xù)請(qǐng)假時(shí)間不得超過(guò)1 個(gè)月；若一個(gè)月后仍無(wú)法上班，必須說(shuō)明原因后再予以續(xù)假（病假需附區(qū)級(jí)以上醫(yī)院證明）。第四十二條 遲到（早退）的處理標(biāo)準(zhǔn)： 無(wú)故遲到（早退）30 分鐘以內(nèi)者，按 遲到（早退）處理；超過(guò)30