【文章內容簡介】 ：項目 扣分 項目 扣分遲到早退 5 分 未擺放宣傳品 2 分曠工一天 10 分 未參加公司宣傳活動 5 分曠工兩天 30 分 客戶及渠道投訴 20 分著裝不合格 5 分 無故缺崗未說明 5 分惡意開戶及冒領戶 20 分 未參加例會及業(yè)務培訓 5 分事假經批示后 5 分 病假 分經紀人因工作能力突出或服務優(yōu)良獲得合作渠道方或客戶書面表揚，經查證屬實的，每次獎勵考勤分 10 分。舉薦獎見第五節(jié)其它福利。第二十五條 設立經紀 人基金：提取辦法按全年凈創(chuàng)收的 1%計提，用于對團隊中業(yè)績突出獎、精神奉獻獎等各項單項獎勵的發(fā)放。第二節(jié) 經紀人考核與級別管理12 / 35第二十六條 營銷類經紀 人共五個級別，其考核定 級指標為前三個月（含見習期）的月均指標，具體考核定級參考指標見下表： （一）經紀人定級標準表定級標準：經紀人級別 月度新開發(fā)有效戶（戶） 月度新增托管市值（萬元）見習客戶經理 3 15客戶經理 6 30高級客戶經理 8 40明星客戶經理 12 60金牌客戶經理 15 100資深客戶經理 18 120經紀人月度考核得分：月度的考核得分＝月度實際新開有效戶/考核標準+ 月度新增有效戶市值/考核標準前三個月月均考核得分=∑前三個月月度考核得分/3經紀人銷售公司下達股票型的開放式基金的任務，銷售金額可以按單只基金，單筆或累計銷售達到一萬元（一萬元為整數(shù)單位），每一萬元基金份額折算為一萬元股票資產市值，計為當月新增客戶資產，作為經紀人保級、升級的依據，按公司規(guī)定返還基金銷售的手續(xù)費。月度考核權重將根據市場變化和政策變化而調整，但將提前一個月予以公布。13 / 35（二）營銷類經紀人升降級管理級別晉升A、見習 期客戶經理的晉升條件：見習期客戶經理，三個月內單月或三個月累計股票市值達到 60 萬元。B、經紀 人達到下列 標 準之一可晉升級別：（1）經紀人連續(xù)三個月平均考核成績達到本級別標準 130 分以上，將晉升為上一級別的經紀人。當經紀人連續(xù)三個月平均考核成績達到本級別標準 260 分以上，將晉升為上兩級別的經紀人，當連續(xù) 三個月平均考核成績達到本級標準 390 分以上，將晉升為上三級的經紀人，以此類推。（2）經紀人六個月評分未達到晉升標準，但每月達到 70 分以上，且月均超過 100 分，可晉升一級。級別下降：連續(xù)三個月平均考核成績未能達到本級別業(yè)績要求 70 分的，自動降級為與其完成指標相符的級別。如果在經紀人級別連續(xù)三個月平均仍未達到本級別要求的 70 分的，那么在 T＋1 月開始，將對該經紀人執(zhí)行責任底薪考核。同時，只允許其在責任底薪階段停留三個月，三個月后仍未升級的，公司將予以辭退。級別維持經紀人達到下列標準之一可維持級別：經紀人連續(xù)三個月平均考14 / 35核成績達到本級別要求的 70 分，資格維持；（三）解約：見習期間兩個月未達到業(yè)績要求或不符合其他要求的見習客戶經理或連續(xù)三個月月均新增客戶所帶來的證券市值達不到 60 萬元以上的，上級 主管部門有權解除與營銷人員的委托關系。（四）說明：當月所開發(fā)的客戶三個月內轉化為有效戶的，在轉化后的第二個月補發(fā)開戶獎及交通費。當經紀人本人婚嫁、直系親屬逝世等特殊原因經核實當月級別不納入當月級別考核，予以封存。工資及傭金提成按當時級別發(fā)放。第三節(jié) 市場部經理報酬構成第二十七條 市場部 經理報酬構成=級別補貼+ 傭金提成+管理津貼+育成津貼+舉 薦獎，具體 為：級別補貼：享受相應級別的經紀人的基本報酬。傭金提成：同經紀人一樣參與級別的升降，享受同等級別的傭金提成比例。市場部經理的級別補貼和傭金提成不低于高級客戶經理級別。管理津貼：團隊成員總提成收入的10%作 為市場部經理的管理津貼. 市場部經理按照所屬團隊每個員工的總提成收入提取管理津貼，提取時均不包含本人客戶的凈創(chuàng)收；市場部經理育成新的市場部經理15 / 35時，原市場部經理不再享受育成市場部經理的管理津貼。育成津貼：（1）市場部經理育成新的市場部經理，原市場部經理享受育成新市場部經理凈創(chuàng)收的育成津貼：育成津貼=育成市 場部經理凈創(chuàng)收PP 值標準如下：第一年 3%，第二年 %育成津貼享受年限為兩年。（2）新育成的市場部經理級別變動時，取消原市場部經理與該市場部經理的育成關系。舉薦獎：見第五節(jié)其它福利。第四節(jié) 市場部總監(jiān)報酬構成第二十八條 市場部 總監(jiān)報酬構成=級別補貼+ 業(yè)績提成+管理津貼+育成津貼級別補貼： 每月 3300—4800 元業(yè)績提成：享受自己名下客戶的傭金提成，提成比例為 15%，但不享受開戶獎及客戶開發(fā)交通費補助。管理津貼：所屬團隊創(chuàng)造的凈創(chuàng)收的 3%。市場部總監(jiān)按照所屬團隊的凈創(chuàng)收提取管理津貼，提取時均不包含本人客戶的凈傭金收入。育成津貼：（1） 市場部總監(jiān)育成新的市 場部總監(jiān)，原市場部總監(jiān)享受育成新16 / 35市場部總監(jiān)所屬市場部的育成津貼：育成津貼=育成市 場部凈創(chuàng)收PP 值標準如下：第一年 %，第二年 1%育成津貼享受年限為兩年。（2） 育成的市場部總監(jiān) 因考核降級時，取消原市 場部總監(jiān)與該市場部總監(jiān)的育成關系。第五節(jié) 其他福利第二十九條 經紀人生日蛋糕獎勵辦法 凡與公司簽訂委托合同的經紀人（不包括見習客戶經理），生日當月每人發(fā)放 100 元蛋糕兌換券。第三十條 經紀人舉薦獎為鼓勵全體人員參與團隊增員建設，吸納優(yōu)秀的證券營銷人才，推薦人每推薦一名新人且被推薦人員三個月內達到客戶經理業(yè)績考核標準，并與公司簽訂委托合同的，營業(yè)部一次性獎勵推薦人 1000元的舉薦獎。第六章 日常管理第一節(jié) 基本規(guī)定第三十一條 各營銷團隊應視業(yè)務需要，定期或不定期舉辦有關投資基礎知識、技術分析、營銷技巧、從 業(yè)資格等業(yè)務方面的培訓，積極籌17 / 35劃組織股民沙龍、客戶聯(lián)誼、投資報告會、小區(qū)宣傳、渠道開發(fā)、社會公益等活動，以利于業(yè)務的開拓。第三十二條 營銷中心、上海總部和各營業(yè)部所轄各營銷團隊應制定年度、半年度、季度、月度的經營計劃和業(yè)績目標，并將所有業(yè)務活動編制行事歷，向團隊全體成員公布后按計劃實施。第三十三條 市場部經理必須填寫周報，對 本周進行總結，并制定下周工作計劃與業(yè)績目標。每月底應對本月進行總結，并制定次月的工作計劃和業(yè)績目標，并編制行事歷，召開團隊月例會告知。第三十四條 經紀人應在每日工作結束后，填寫工作日志，包括當天拜訪總結、次日拜訪的客戶計劃、投資建議等，并全力達成。各市場部經理應每天檢查團隊成員的工作日志，并給予協(xié)助與輔導，落實活動量管理。第三十五條 經紀人應按規(guī)定參加相關的 業(yè)務、會報等活動，不得無故缺席。第三十六條 市場部總監(jiān) 必須按要求按時填寫周 報，每月應將本單位業(yè)務狀況、有關活動管理進行分析、檢討和評估，并每月初向營業(yè)部提交工作報告。第二節(jié) 考勤管理第三十七條 各營業(yè)部應建立嚴格的經紀 人考勤制度，嚴格監(jiān)督、檢查各市場部的執(zhí)行情況。第三十八條 市場部總監(jiān)對 考勤結果負責，未能嚴格執(zhí)行考勤制度或虛報考勤情況者，經發(fā)現(xiàn)，予以警告；情節(jié)嚴重者，予以降級處理。第三十九條 經紀人請 假必須填寫《經紀人 請假申請單》，經書面批準18 / 35后方可獲假。請假需由直接主管核準，超過一天者，由市場部總監(jiān)核準。第四十條 一個月內無故連續(xù)曠工5 天或累計曠工10 天、一年內請病假、事假時間累計60天或累計曠工15天者予以解除合同。第四十一條 經紀人如遇以下情況可申請請假： 事假：事假必須由本人親自辦理，請事假5 天之內（含5 天），由市場部總監(jiān)審批，按事假期間工作日天數(shù)扣發(fā)報酬；請事假6 至30天（含30 天）， 經營業(yè) 部總經理審批，并按事假期 間工作日天數(shù)扣發(fā)報酬。 病假、婚假、 產假、喪假、年休假按照國家規(guī)定辦理。 除產假外，病事假一次連續(xù)請假時間不得超過1 個月；若一個月后仍無法上班，必須說明原因后再予以續(xù)假（病假需附區(qū)級以上醫(yī)院證明）。第四十二條 遲到（早退）的處理標準： 無故遲到（早退）30 分鐘以內者，按 遲到（早退）處理；超過30