【正文】 （2022）1 / 35目錄第一章 總 則 ..........................................................................................1第二章 營銷管理體系及職能 ................................................................2第三章 組織及人員管理 ........................................................................5第一節(jié) 組織架構、崗位職責與任職資格 ...........................................5第二節(jié) 經紀人的招收 ..........................................................................8第四章 客戶的認定與歸屬關系 ............................................................9第五章 報酬、補貼與績效考核 ...........................................................10第一節(jié) 經紀人崗位報酬構成 ............................................................10第二節(jié) 經紀人考核與級別管理 ........................................................11第三節(jié) 市場部經理報酬構成 ............................................................14第四節(jié) 市場部總監(jiān)報酬構成 ............................................................15第五節(jié) 其他福利 ................................................................................16第六章 日常管理 ..................................................................................16第一節(jié) 基本規(guī)定 ................................................................................16第二節(jié) 考勤管理 ................................................................................17第三節(jié) 會議管理 ................................................................................18第四節(jié) 培訓管理 ................................................................................20第五節(jié) 檔案管理 ................................................................................212 / 35第七章 經紀人品質管理 ......................................................................22第八章 風險管理 ..................................................................................25第一節(jié) 基本 要求 ................................................................................25第二節(jié) 獎勵與處罰 ............................................................................28第九章 附 則 ....................................................................................301 / 35第一章 總 則第一條 為確立經紀人 團隊模式在經紀業(yè)務營銷 模式中的核心地位，實現經紀業(yè)務的根本轉型，保證經紀人團隊健康、快速發(fā)展，更好地服務于公司整體戰(zhàn)略，特制定本制度。第二條 本制度是公司 經紀業(yè)務營銷團隊建 設的基本依據，為保證制度的有效性和適時性，將根據國家法律法規(guī)、監(jiān)管政策及市場變化適時修訂。第三條 營銷中心、上?？偛亢透鳡I業(yè)部均負有監(jiān)督管理下屬經紀人團隊和經紀人遵守并執(zhí)行國家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度的義務，因監(jiān)督管理不善給公司造成不良后果的，各級管理人員應承擔相應責任。第四條 本制度適用于公司總部、營業(yè)部、服務部以及其他與經紀人團隊建設相關各部門。第五條 釋義公司：渤海證券股份有限公司。經紀人：是指符合本制度規(guī)定的資格條件，與公司簽訂委托合同，專職從事 為公司發(fā)展客戶并為客戶提供專業(yè)服務的人員。 營銷系列：指不管理團隊，僅根據銷售業(yè)績和綜合表現領取報酬的經紀人系列。營銷系列經紀人自下而上分為見習客戶經理、客戶經理、高級客戶經理、明星客戶經理、金牌客戶經理、 資深客戶經理。2 / 35管理系列：指除開發(fā)客戶外，履行管理職能，管理團隊的經紀人系列。管理系列自下而上分為市場部經理、市場部總監(jiān)兩個級別。團隊：指管理系列經紀人所管轄的業(yè)務單位。育成團隊指市場部總監(jiān)所轄的市場部經理晉升為市場部總監(jiān)后所成立的新的團隊。團隊長：管理系列經紀人（包括市場部經理、市場部總監(jiān)）稱為團隊長。 一 類地區(qū)：北京、上海、深圳、廣州地區(qū)。二類地區(qū)：除一類地區(qū)外的其他地區(qū)。 有效戶：賬戶內托管股票 資產市值5000 元以上的帳戶。當月開戶， 賬戶 內資產市值不足5000元，在開戶后三個月內的任意一個月份達到有效戶標準，算作達到標準當月的有效戶。有效戶市值的計算：以當月新增客戶股票資產市值的峰值為標準。股票資產市值 = 股票型 資產（不含B 股）+ 封閉式基金（按當日市價計算） 凈創(chuàng)收：指經紀人所有業(yè)務收入扣除各 項規(guī)費、營業(yè)稅、投資者保護基金等費用后本公司實收部分。凈創(chuàng)收＝客戶交易手續(xù)費收入+其它銷售收入－交易規(guī)費－營業(yè)稅投資者保護基金其它。第二章 營銷管理體系及職能第六條 公司對經紀人實行統(tǒng)一政策，分塊管理模式。3 / 35營銷中心負責研究制定公司經紀人發(fā)展規(guī)劃、管理辦法等相關制度，并對天津地區(qū)經紀人實行集中管理，對總部直管異地營業(yè)部經紀人實行政策指導與業(yè)務管理。上?？偛繉ζ渲苯庸芾淼慕浖o人和上海總部所屬營業(yè)部的經紀人，在本辦 法及公司其它經紀人相關制度規(guī)定的框架內實行自主管理。第七條 營銷中心、上?？偛亢透鳡I業(yè)部依據本辦法規(guī)定的經紀人報酬、考核及相關政策組建經紀人團隊。上?？偛考八鶎贍I業(yè)部，根據實際情況進行調整需報營銷中心備案。第八條 營銷中心經紀人管理部具體負責公司經紀人相關制度的擬定與監(jiān)督，依照本辦法規(guī)定，承擔公司經紀人的資格認定、業(yè)務管理、內部監(jiān)管、報酬管理、考核管理、內部培 訓與風險控制等具體工作。具體職能為：針對政策要求和市場變化，負責本辦法的修訂；負責經紀人資格認定以及經紀人的年檢評定等后續(xù)管理工作；指導營業(yè)部設立經紀人營銷團隊，審查營業(yè)部報備的經紀人營銷團隊的可行性報告以及相關的團隊業(yè)務工作規(guī)劃；監(jiān)督營業(yè)部針對所轄經紀人管理考核辦法的組織實施和工作效果；在人力資源總部協(xié)助下不定期的組織經紀人業(yè)務培訓；直接管理直屬經紀人營銷團隊。第九條 各營業(yè)部營銷管理職能：完成公司下達的各項業(yè)務指標；4 / 35建設基層營銷隊伍，建立營銷網絡；