【正文】 與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀(jì)人(共 8 篇 ) 證券經(jīng)紀(jì)人委托合作協(xié)議 證券經(jīng)紀(jì)人委托合作協(xié)議 第一條 證券公司（以下稱甲方）委托證券經(jīng)紀(jì)人（以下稱乙方）從事客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)簽訂證券經(jīng)紀(jì)人委托合同（以下稱合同）。合同應(yīng)載明訂立合同的目的、依據(jù)和原則。 第二條 合同應(yīng)載明聲明與保證條款： （一）甲方已經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可、具備委托證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的條件； （二）乙方提供給甲方的信息和資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。 第三條 合同應(yīng)載明甲方和乙方的基本信 息，包括但不限于甲方的名稱、住所、聯(lián)系電話、經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證編號(hào)，乙方的姓名、有效身份證件類別及號(hào)碼、住址、聯(lián)系電話。 第四條 合同應(yīng)載明下列事項(xiàng)： （一）甲方與乙方之間的法律關(guān)系為委托代理關(guān)系； （二）甲方和乙方之間不構(gòu)成任何勞動(dòng)關(guān)系，乙方不具有甲方任何類別的員工身份； （三）在合同約定的代理期限內(nèi)，乙方在甲方授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由甲方依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任； （四）乙方應(yīng)對(duì)超出甲方授權(quán)范圍的行為，依法承擔(dān)相應(yīng)的法 律責(zé)任。 第五條 合同應(yīng)約定甲乙雙方的委托代理權(quán)限和委托代理期間 。委托代理權(quán)限不得超出以下范圍： （一）向客戶介紹甲方和證券市場的基本情況； （二）向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程； （三）向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則和甲方的有關(guān)規(guī)定； （四）向客戶傳遞由甲方統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息； （五）向客戶傳遞由甲方統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息； （六）法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的其他活動(dòng)。 第六條 合同應(yīng)載明乙方的執(zhí)業(yè)地域范圍、所服務(wù)證 券 營業(yè)部的名稱及經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證編號(hào)。 第七條 合同應(yīng)約定甲方的權(quán)利和義務(wù)。 （一）甲方的權(quán)利至少應(yīng)包括： 依據(jù)法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則等，對(duì)乙方及其執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行管理和監(jiān)督； 對(duì)乙方超越授權(quán)范圍的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，甲方有權(quán)制止；因乙方過錯(cuò)造成甲方損失的，甲方有權(quán)要求乙方賠償； 按照有關(guān)規(guī)定以及合同的約定，辦理乙方證券經(jīng)紀(jì)人證書的頒發(fā)、收回、變更、注銷等事宜。 （二）甲方的義務(wù)至少應(yīng)包括： 在與乙方簽訂委托合同、對(duì)乙方進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn) 并經(jīng)測試合格后，為乙方向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記； 向乙方說明其報(bào)酬的計(jì)算依據(jù)、計(jì)算方法和計(jì)算結(jié)果； 為乙方提供其執(zhí)業(yè)所需的有關(guān)資料和信息； 按照合同約定向乙方支付報(bào)酬； 為乙方提供相應(yīng)的培訓(xùn)； 聽取乙方意見和建議，對(duì)合理的意見和建議予以采納。 第八條 合同應(yīng)載明乙方的權(quán)利和義務(wù)。 （一）乙方的權(quán)利至少應(yīng)包括： 按照合同約定獲取報(bào)酬； 了解報(bào)酬的計(jì)算依據(jù)、計(jì)算方法和計(jì)算結(jié)果； 要求甲方提供執(zhí)業(yè)所需的有關(guān)資料和信息； 參加 甲方組織的相應(yīng)培訓(xùn)； 向甲方提出意見和建議； 拒絕執(zhí)行甲方違法違規(guī)或者違反合同的管理制度。 （二）乙方的義務(wù)至少應(yīng)包括： 遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則以及職業(yè)道德，自覺遵守甲方的相關(guān)管理制度，保守甲方的商業(yè)秘密； 在合同約定的代理權(quán)限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)； 在合同有效期內(nèi)，只接受甲方委托并專門代理甲方從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)； 在執(zhí)業(yè)過程中向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示與甲方的委托代理關(guān)系以 及代理權(quán)限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍；妥善保管證券經(jīng)紀(jì)人證書并在證書載明事項(xiàng)變更、委托關(guān)系終止時(shí)交回甲方。 第九條合同應(yīng)載明，乙方在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)向客戶充分揭示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，并不得從事下列行為： （一）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜； （二）提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣； （三）與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾； （四）采取貶低競爭對(duì)手、進(jìn)入競爭對(duì)手營業(yè)場所勸導(dǎo)客 戶等不正當(dāng)手段招攬客戶； （五）泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私； （六）為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?； （七）為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)； （八）委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)； （九）以所服務(wù)證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議； （十）代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字； （十一）在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項(xiàng)和財(cái)物； （十二）在執(zhí)業(yè)過程中，向客戶提供非 由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息； （十三）損害客戶合法權(quán)益、擾亂市場秩序或者違背職業(yè)道德的其他行為。 第十條 合同應(yīng)約定甲方向乙方支付報(bào)酬的計(jì)算依據(jù)、計(jì)算方法、支付時(shí)間和支付方式。報(bào)酬的計(jì)算依據(jù)、計(jì)算方法應(yīng)當(dāng)明確具體。 合同還應(yīng)約定，除為滿足合規(guī)要求，或經(jīng)甲方和乙方協(xié)商一致且調(diào)整后有利于乙方的情形外，在合同有效期內(nèi)不得調(diào)整報(bào)酬的計(jì)算依據(jù)、計(jì)算方法。 第十一條 合同應(yīng)載明合同的變更、解除、終止條款。合同應(yīng)當(dāng)約定經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致 可以解除合同。合同還應(yīng)當(dāng)約定： （一）有下列情形之一的，甲方可以解除合同： 乙方不再具備規(guī)定的執(zhí)業(yè)條件； 乙方在執(zhí)業(yè)過程中有違法違規(guī)行為； 乙方超越代理權(quán)限或者執(zhí)業(yè)地域范圍執(zhí)業(yè)。 （二）有下列情形之一的，乙方可以解除合同： 因甲方被監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法責(zé)令暫停業(yè)務(wù)、撤銷業(yè)務(wù)許可或者自行停業(yè)等原因，乙方無法正常執(zhí)業(yè)； 甲方未按照合同約定支付報(bào)酬； 甲方相關(guān)管理制度違法違規(guī)或者違反合同，損害乙方合法權(quán)益。 第十二條 合同應(yīng)載明違約責(zé)任條款。 第十三條 合同 應(yīng)約定適用法律和爭議處理方式。 第十四條 合同應(yīng)約定合同成立與生效條件、合同期限、合同文本份數(shù)等事項(xiàng)。 篇二： C09010 《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范 _試行》與《證券經(jīng)紀(jì)人委托合同必備條款》課后測試 100分 一、單項(xiàng)選擇題 1. 按照《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人 可以接受（ ）證券公司的委托。 A. 一家 B. 二家 C. 三家 D. 四家 您的答案： A 題目分?jǐn)?shù)： 6 此題得分： 2. 按照《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》的規(guī)定，證 券公司應(yīng) 當(dāng)做好（ ）工作，了解證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)情況和執(zhí)業(yè)合規(guī)性， 并進(jìn)行完整記錄。 A. 信息查詢 B. 客戶回訪 C. 檔案管理 D. 客戶投訴和糾紛處理 您的答案： B 題目分?jǐn)?shù)： 6 此題得分： 3. 按照《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》的規(guī)定，當(dāng)客戶辦理 開戶業(yè)務(wù)時(shí)，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)（ ）。 A. 直接替客戶辦理開戶業(yè)務(wù) B. 把客戶拉到非法場所開戶 C. 引導(dǎo)客戶到其他證券公司辦理開戶業(yè)務(wù) D. 引導(dǎo)客戶到所服務(wù)的證券公司的證券營業(yè)場所 辦理 開戶業(yè)務(wù) 您的答案： D 題目分?jǐn)?shù)： 6 此題得分： 二、多項(xiàng)選擇題 4. 按照《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人 在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)明示（ ）。（本題 有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)） A. 其與所服務(wù)證券公司的委托代理關(guān)系 B. 代理權(quán)限 C. 代理期間 D. 執(zhí)業(yè)地域范圍 您的答案： B,A,C,D 題目分?jǐn)?shù)： 7 此題得分： 5. 按照《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人 應(yīng)當(dāng)（ ）。 （本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)） A. 具備執(zhí)業(yè)所必需的專業(yè)知識(shí)和技能 B. 熟悉相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)流程 C. 熟悉相關(guān)證券類金融產(chǎn)品特征 D. 熟悉相關(guān)業(yè)務(wù)合同內(nèi)容 您的答案： A,B,D,C 題目分?jǐn)?shù)： 7 此題得分： 6. 按照《證券經(jīng)紀(jì)人委托合同必備條款》的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人 的權(quán)利至少應(yīng)包括（ ）。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)） A. 按照合同約定獲取報(bào)酬 B. 了解報(bào)酬的計(jì)算依據(jù)、計(jì)算方法和計(jì)算結(jié)果 C. 向證券公司提出意見和建議 D. 拒絕執(zhí)行證 券公司違法違規(guī)或者違反合同的管理制 度 您的答案： B,C,D,A 題目分?jǐn)?shù)： 6 此題得分： 7. 按照《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人 在執(zhí)業(yè)過程中遇到（ ）的情形時(shí)，應(yīng)及時(shí)向所服務(wù)證券公司報(bào) 告并采取措施予以避免。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)） A. 自身利益與客戶的利益發(fā)生沖突 B. 相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突 C. 自身利益與客戶的利益可能發(fā)生沖突 D. 相關(guān)方利益與客戶的利益可能發(fā)生沖突 您的答案： A,C,D,B 題目分?jǐn)?shù) ： 6 此題得分： 8. 按照《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人 在執(zhí)業(yè)過程中，不得有以下（ ）行為。（本題有超過一個(gè)的正 確選項(xiàng)） A. 在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項(xiàng)和財(cái)物 B. 代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字 C. 向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn) D. 向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào) 告 您的答案： B,D,A 題目分?jǐn)?shù)： 7 此題得分： 9. 按照《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人 應(yīng)當(dāng) （ ）。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)） A. 遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門的 規(guī)章 B. 遵守自律規(guī)則以及職業(yè)道德 C. 遵守所服務(wù)證券公司的相關(guān)管理制度，規(guī)范執(zhí)業(yè) D. 自覺維護(hù)證券行業(yè)及所服務(wù)證券公司的聲譽(yù)，保護(hù) 客戶合法權(quán)益 您的答案： C,A,D,B 題目分?jǐn)?shù)： 7 此題得分： 10. 按照《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》的規(guī)定，證券公司可 向證券經(jīng)紀(jì)人統(tǒng)一提供（ ）。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)） A. 證券公司自行制作的研究報(bào)告 B. 來源于其他機(jī)構(gòu)的研究報(bào)告 C. 與證券投資有關(guān)的信息 D. 證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息 您的答案： B,C,D,A 題目分?jǐn)?shù)： 7 此題得分： 三、判斷題 11. 根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人委托合同必備條款》，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)承諾 提供給證券公司的信息和資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。（ ） 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)： 7 此題得分： 12. 證券經(jīng)紀(jì)人在與客戶交往中應(yīng)熱情誠懇、穩(wěn)重大方，語言和 行為舉止文明禮貌，自覺樹立良好的職業(yè)形象。（ ） 您的答 案：正確 題目分?jǐn)?shù)： 7 此題得分： 13. 證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定嚴(yán)格保守其在執(zhí)業(yè)過程中獲悉的 客戶及所服務(wù)證券公司的商業(yè)秘密。（ ） 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)： 7 此題得分： 14. 在我國，證券經(jīng)紀(jì)人可以以所服務(wù)證券公司或證券營業(yè)部的 名義