君安證券公司合同管理辦法(已修改)
2025-07-03 15:10 本頁(yè)面
【正文】 中國(guó)最大的管理資源中心 第 1 頁(yè) 共 8 頁(yè) x證券股份有限公司 合同管理辦法 第一章 總 則 第一條 為加強(qiáng)對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)督，促進(jìn)公司經(jīng)營(yíng)規(guī)范化和決策科學(xué)化，防范風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司合法權(quán)益，特制定本辦法。 第二條 訂立和履行合同（含協(xié)議，下同）必須遵守國(guó)家法律、法規(guī)及有關(guān)政策，保護(hù)公司利益和權(quán)益，維護(hù)公司聲譽(yù)，促進(jìn)合同的有效履行，避免合同糾紛。 第三條 合同采取經(jīng)辦人負(fù)責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和法律專業(yè)人員審核、領(lǐng)導(dǎo)審批相結(jié)合的管理體制。 合同管理的內(nèi)容包括合同訂立、變更和解除、合同履行、合同糾紛處理、審批 程序及權(quán)限、合同標(biāo)準(zhǔn)化、合同檔案管理等方面。 第四條 公司法律事務(wù)總部為合同綜合管理部門。 第五條 本辦法適用于公司各業(yè)務(wù)部門、管理部門以及各分支機(jī)構(gòu)。 第二章 合同訂立、變更和解除 第六條 訂立合同必須以維護(hù)公司權(quán)益為宗旨，貫徹平等互利、協(xié)商一致、擇優(yōu)簽約的原則，嚴(yán)禁任何假公濟(jì)私和損公肥私的行為。 第七條 合同經(jīng)辦人在訂立合同之前應(yīng)認(rèn)真調(diào)查了解合同我方當(dāng)事人的基本情況，我方訂立合同的基本目的及要求，合同所涉業(yè)務(wù)是否超出我方經(jīng)營(yíng)范圍，我方履約能力及準(zhǔn)備是否 充分，合同是否已得到我方符合審批權(quán)限機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)或授權(quán)等。 第八條 合同經(jīng)辦人在訂立合同之前應(yīng)認(rèn)真調(diào)查了解合同對(duì)方當(dāng)事人的基本情況，包括對(duì)方訂立合同的基本目的及要求，其是否依法成立及合法存在，是否具有法人地位，是否有合法權(quán)限從事合同所涉業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍，是否具有良好資信情況及履行合同的能力，訂立合同是否需要或已經(jīng)得到對(duì)方當(dāng)事人董事會(huì)或其他權(quán)力機(jī)構(gòu)，或其上級(jí)主管部門的同意、批準(zhǔn)或授權(quán)等。 第九條 合同經(jīng)辦人在合同談判前應(yīng)作好項(xiàng)目可行性分析及談判準(zhǔn)備。重大合同及重大事項(xiàng)應(yīng)事先征詢公司風(fēng)控辦、 法律事務(wù)總部意見(jiàn)（已經(jīng)法律事務(wù)總部審查、 中國(guó)最大的管理資源中心 第 2 頁(yè) 共 8 頁(yè) 公司認(rèn)可的標(biāo)準(zhǔn)合同可免除法律事務(wù)總部審查），擬定的談判方案及談判策略應(yīng)報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)審批；在談判中，不得隨意向?qū)Ψ疆?dāng)事人出具要約與承諾性的文件，有關(guān)要約或承諾性文件須經(jīng)部門主管領(lǐng)導(dǎo)同意，與經(jīng)辦人員共同簽名負(fù)責(zé)；有關(guān)表達(dá)我方意思表示的書(shū)面文件應(yīng)妥善保管，與合同正本一同歸檔；經(jīng)批準(zhǔn)簽訂重大合同前，應(yīng)將擬簽合同文本以及有關(guān)的材料送公司風(fēng)控辦、法律事務(wù)總部審核。 本條所述重大合同包括： 由董事會(huì)或總裁辦公會(huì)議確定項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)合同； 以公司名義 擔(dān)任證券（包括股票、債券、可轉(zhuǎn)換債等有價(jià)證券）正副主承銷商的承銷協(xié)議、承銷團(tuán)協(xié)議、上市推薦協(xié)議；財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議；策劃公司重組或購(gòu)并的協(xié)議；以及與一級(jí)市場(chǎng)項(xiàng)目有關(guān)的其他合同； 公司參與發(fā)起設(shè)立基金、成立基金管理公
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