君安證券公司合同管理辦法(已修改)
2025-07-03 15:10 本頁面
【正文】 中國最大的管理資源中心 第 1 頁 共 8 頁 x證券股份有限公司 合同管理辦法 第一章 總 則 第一條 為加強對各項業(yè)務活動的監(jiān)督，促進公司經營規(guī)范化和決策科學化，防范風險，維護公司合法權益，特制定本辦法。 第二條 訂立和履行合同（含協(xié)議，下同）必須遵守國家法律、法規(guī)及有關政策，保護公司利益和權益，維護公司聲譽，促進合同的有效履行，避免合同糾紛。 第三條 合同采取經辦人負責、風險評估和法律專業(yè)人員審核、領導審批相結合的管理體制。 合同管理的內容包括合同訂立、變更和解除、合同履行、合同糾紛處理、審批 程序及權限、合同標準化、合同檔案管理等方面。 第四條 公司法律事務總部為合同綜合管理部門。 第五條 本辦法適用于公司各業(yè)務部門、管理部門以及各分支機構。 第二章 合同訂立、變更和解除 第六條 訂立合同必須以維護公司權益為宗旨，貫徹平等互利、協(xié)商一致、擇優(yōu)簽約的原則，嚴禁任何假公濟私和損公肥私的行為。 第七條 合同經辦人在訂立合同之前應認真調查了解合同我方當事人的基本情況，我方訂立合同的基本目的及要求，合同所涉業(yè)務是否超出我方經營范圍，我方履約能力及準備是否 充分，合同是否已得到我方符合審批權限機構的批準或授權等。 第八條 合同經辦人在訂立合同之前應認真調查了解合同對方當事人的基本情況，包括對方訂立合同的基本目的及要求，其是否依法成立及合法存在，是否具有法人地位，是否有合法權限從事合同所涉業(yè)務的經營范圍，是否具有良好資信情況及履行合同的能力，訂立合同是否需要或已經得到對方當事人董事會或其他權力機構，或其上級主管部門的同意、批準或授權等。 第九條 合同經辦人在合同談判前應作好項目可行性分析及談判準備。重大合同及重大事項應事先征詢公司風控辦、 法律事務總部意見（已經法律事務總部審查、 中國最大的管理資源中心 第 2 頁 共 8 頁 公司認可的標準合同可免除法律事務總部審查），擬定的談判方案及談判策略應報主管領導審批；在談判中，不得隨意向對方當事人出具要約與承諾性的文件，有關要約或承諾性文件須經部門主管領導同意，與經辦人員共同簽名負責；有關表達我方意思表示的書面文件應妥善保管，與合同正本一同歸檔；經批準簽訂重大合同前，應將擬簽合同文本以及有關的材料送公司風控辦、法律事務總部審核。 本條所述重大合同包括： 由董事會或總裁辦公會議確定項目的經濟合同； 以公司名義 擔任證券（包括股票、債券、可轉換債等有價證券）正副主承銷商的承銷協(xié)議、承銷團協(xié)議、上市推薦協(xié)議；財務顧問協(xié)議；策劃公司重組或購并的協(xié)議；以及與一級市場項目有關的其他合同； 公司參與發(fā)起設立基金、成立基金管理公
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