我國(guó)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理研究(已修改)
2025-07-08 16:07 本頁(yè)面
【正文】 皖 西 學(xué) 院課程論文2016 —2017學(xué)年第 1 學(xué)期課程名稱： 金融監(jiān)管理論與實(shí)務(wù)（風(fēng)險(xiǎn)管理） 論文題目： 我國(guó)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理研究 學(xué)生姓名： 學(xué)生學(xué)號(hào)： 專(zhuān)業(yè)： 經(jīng)濟(jì)與金融1402 學(xué)院： 金融與數(shù)學(xué)學(xué)院 課程（論文）成績(jī)：9我國(guó)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理研究摘 要: 本文首先介紹了證券公司的基本情況以及其目前所存在的問(wèn)題從而引入證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理，其次分別介紹了我國(guó)證券公司風(fēng)險(xiǎn)生成的原因（外部原因、內(nèi)部原因）以及特征和我國(guó)證券公司風(fēng)險(xiǎn)的主要類(lèi)別，隨后對(duì)目前我國(guó)證券公司各業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理指標(biāo)和管理方法進(jìn)行介紹，但是這些風(fēng)險(xiǎn)管理方法仍存在一些問(wèn)題，最后對(duì)我國(guó)證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理提出自己的建議。關(guān)鍵詞：證券公司 風(fēng)險(xiǎn)管理 管理指標(biāo)1. 引言證券公司作為資本市場(chǎng)的參與主體,是經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的金融機(jī)構(gòu),其基本業(yè)務(wù)是管理風(fēng)險(xiǎn)。近年來(lái),隨著我國(guó)證券市場(chǎng)不斷發(fā)展壯大,轉(zhuǎn)型創(chuàng)新業(yè)務(wù)鱗次巧比,證券公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)也孕育其中。我國(guó)發(fā)布了一系列法律法規(guī),目的在于在加強(qiáng)對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)行為風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。目前我國(guó)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)普遍提高,培育合規(guī)文化的風(fēng)險(xiǎn)控制體系逐漸形成。但距離證券市場(chǎng)業(yè)務(wù)的迅猛發(fā)展及監(jiān)管部口的合規(guī)要求仍然存在許多需要改進(jìn)的問(wèn)題。各主要業(yè)余的風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)的主要類(lèi)型生成原因及特征證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理 圖11 證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系圖（一）外部原因。雖然我國(guó)證券市場(chǎng)的法律法規(guī)體系在逐步完善，但是還存在種種問(wèn)題制約證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制體系的完善。一方面，許多法律法規(guī)本身就存在瑕疵，并且許多條款過(guò)分簡(jiǎn)單而造成可操作性較差；另一方面，法規(guī)的執(zhí)行不力也直接導(dǎo)致法律
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