我國證券公司風險管理研究(完整版)
【正文】 險。迄今為止，眾多證券公司還未尋找到防范市場風險的有效措施，證券市場的波動與證券公司盈利能力依舊高度相關。 ?，F(xiàn)代金融業(yè)的發(fā)展，使得各家金融機構緊密相連、互為依存。競爭不足和失度競爭共同構成我國證券市場特殊的競爭環(huán)境，導致市場秩序的混亂、券商效率的下降，從而增加了證券公司的風險。雖然我國證券市場的法律法規(guī)體系在逐步完善，但是還存在種種問題制約證券公司風險控制體系的完善。皖 西 學 院課程論文2016 —2017學年第 1 學期課程名稱： 金融監(jiān)管理論與實務（風險管理） 論文題目： 我國證券公司風險管理研究 學生姓名： 學生學號： 專業(yè)： 經(jīng)濟與金融1402 學院： 金融與數(shù)學學院 課程（論文）成績：9我國證券公司風險管理研究摘 要: 本文首先介紹了證券公司的基本情況以及其目前所存在的問題從而引入證券公司風險管理，其次分別介紹了我國證券公司風險生成的原因（外部原因、內(nèi)部原因）以及特征和我國證券公司風險的主要類別，隨后對目前我國證券公司各業(yè)務的風險管理指標和管理方法進行介紹，但是這些風險管理方法仍存在一些問題，最后對我國證券公司的風險管理提出自己的建議。一方面，許多法律法規(guī)本身就存在瑕疵，并且許多條款過分簡單而造成可操作性較差；另一方面，法規(guī)的執(zhí)行不力也直接導致法律效應的弱化。（二）內(nèi)部因素。在管理方面的欠缺主要體現(xiàn)在以下幾個方面：一是治理結構問題，目前還沒有充分依靠公司董事會、監(jiān)事會和股東大會三者來監(jiān)督公司的風險管理工作，虛設現(xiàn)象嚴重，重大決策缺乏監(jiān)督制衡機制，很容易造成管理決策方面的失誤。許多業(yè)務都是在多家機構間進行的，一家發(fā)生問題，會是整個金融體系周轉不靈乃至誘發(fā)信用危機。伴隨中國加入WTO，金融市場開放也逐步進入了議事日程，以我國現(xiàn)有證券公司的規(guī)模實力根本無法參與國際投資銀行業(yè)的競
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