我國證券公司風(fēng)險管理研究-資料下載頁
2025-06-26 16:07本頁面
【正文】 出安排措施的完善性等。雖然我國證券業(yè)具有一系列風(fēng)險管理的方法，但是仍然存在許多問題：治理結(jié)構(gòu)缺陷導(dǎo)致風(fēng)險管理工作薄弱；風(fēng)險管理組織機(jī)構(gòu)形同虛設(shè)；風(fēng)險管理制度不健全，執(zhí)行制度不嚴(yán)格；風(fēng)險管理手段落后等。因此在加強證券業(yè)的風(fēng)險管理上仍需不斷加強。3．建議（一）建立健全內(nèi)部風(fēng)險管控體系與業(yè)務(wù)發(fā)展協(xié)同配合機(jī)制，讓風(fēng)險管控體系與業(yè)務(wù)發(fā)展應(yīng)相互協(xié)同、互為補充。建立完善的風(fēng)險管控體系還應(yīng)全面考慮潛在的道德風(fēng)險，同時要想建立高效的風(fēng)險替控體系也應(yīng)綜合考量市場創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展需求。（二）健全公司經(jīng)營風(fēng)檢的動態(tài)分析機(jī)制對風(fēng)險限額等相關(guān)的風(fēng)控指標(biāo)進(jìn)行實時動態(tài)監(jiān)測、預(yù)警。建立起對創(chuàng)新業(yè)務(wù)的后續(xù)跟蹤評估審核機(jī)制，重點關(guān)注該項產(chǎn)品或業(yè)務(wù)立項時假設(shè)前提及市場狀況是否面臨重大改變，關(guān)注運營過程中的客戶投訴等意見反饋，并對突發(fā)事件及時做到加強管控完善處置，確保倒新業(yè)務(wù)及常規(guī)運營在平穩(wěn)規(guī)范下運行。（三）完善公司治理與組織結(jié)構(gòu)設(shè)置。要設(shè)立?？陲L(fēng)險管理機(jī)構(gòu)，并促其有效運作。還可大力加強風(fēng)險管理的人才隊伍建設(shè)，同時建立健全風(fēng)險管理信息技術(shù)系統(tǒng)、完善業(yè)務(wù)創(chuàng)新推出善后機(jī)制。（四）實現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營與風(fēng)險管控意識有效結(jié)合。要推行全面的風(fēng)險管理理念，建立健全與公司自身發(fā)展戰(zhàn)略相適應(yīng)的全面風(fēng)險管理體系，應(yīng)涵蓋可執(zhí)行的管理制度與業(yè)務(wù)流程、健全的組織架構(gòu)、可靠有效的信息技術(shù)系統(tǒng)、可量化的風(fēng)險管理指標(biāo)、專業(yè)人才隊伍、有效的風(fēng)險應(yīng)對處置機(jī)制，培育合規(guī)風(fēng)險管理文化。 參考文獻(xiàn) [1]董華. 金融風(fēng)險控制與防范[M] 第二版．北京：清華大學(xué)出版社，2010；418.[2]黃輝．風(fēng)險管理與證券公司核也競爭力[J]．風(fēng)險管理，2011,(1):1618.[3]溫紅梅，姚鳳閣，林巖松. 《金融風(fēng)險管理》，2015年07期.[4]許平彩．談證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險及防范．經(jīng)濟(jì)與管理，2004年02期.[5]徐子慶．《證券公司風(fēng)險管理研究》．現(xiàn)代科學(xué)管理．2006年07期.[6]馮宗憲．金融風(fēng)險管理[M]．西安:西安交通大學(xué)出版社，2011:815.[7] [J]，2014年11期.[8]，2006年07期.
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