證券公司風險處置條例詳解-資料下載頁
2025-04-18 01:11本頁面
【正文】 采取前兩款規(guī)定措施期間，除本條例第三十一條規(guī)定的情形外，不得對被處置證券公司債務進行個別清償。 第五十一條 被處置證券公司或者其關(guān)聯(lián)客戶可能轉(zhuǎn)移、隱匿違法資金、證券，或者證券公司違反本條例規(guī)定可能對債務進行個別清償?shù)?，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以禁止相關(guān)資金賬戶、證券賬戶的資金和證券轉(zhuǎn)出?！ 〉谖迨l 被處置證券公司以及其分支機構(gòu)所在地人民政府，應當按照國家有關(guān)規(guī)定配合證券公司風險處置工作，制訂維護社會穩(wěn)定的預案，排查、預防和化解不穩(wěn)定因素，維護被處置證券公司正常的營業(yè)秩序。 被處置證券公司以及其分支機構(gòu)所在地人民政府，應當組織相關(guān)單位的人員成立個人債權(quán)甄別確認小組，按照國家規(guī)定對已登記的個人債權(quán)進行甄別確認。 第五十三條 證券投資者保護基金管理機構(gòu)應當按照國家規(guī)定，收購債權(quán)、彌補客戶的交易結(jié)算資金。 證券投資者保護基金管理機構(gòu)可以對證券投資者保護基金的使用情況進行檢查?！ 〉谖迨臈l 被處置證券公司的股東、實際控制人、債權(quán)人以及與被處置證券公司有關(guān)的機構(gòu)和人員，應當配合證券公司風險處置工作?！ 〉谖迨鍡l 被處置證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他有關(guān)人員應當妥善保管其使用和管理的證券公司財產(chǎn)、印章和賬簿、文書等資料以及其他物品，按照要求向托管組、接管組、行政清理組或者管理人移交，并配合風險處置現(xiàn)場工作組、托管組、接管組、行政清理組的調(diào)查工作?！ 〉谖迨鶙l 托管組、接管組、行政清理組以及被責令停業(yè)整頓、托管和行政重組的證券公司，應當按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告工作情況?！ 〉谖迨邨l 托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員應當勤勉盡責，忠實履行職責?！ ”惶幹米C券公司的股東以及債權(quán)人有證據(jù)證明托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員未依法履行職責的，可以向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)投訴。經(jīng)調(diào)查核實，由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)責令托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員改正或者對其予以更換?！ 〉谖迨藯l 有下列情形之一的機構(gòu)或者人員，禁止參與處置證券公司風險工作： ?。ㄒ唬┰苓^刑事處罰或者涉嫌犯罪正在被立案偵查、起訴； ?。ǘ┥嫦訃乐剡`法正在被行政管理部門立案稽查或者曾因嚴重違法行為受到行政處罰未逾3年； ?。ㄈ┤蕴幱谧C券市場禁入期； ?。ㄋ模﹥?nèi)部控制薄弱、存在重大風險隱患； ?。ㄎ澹┡c被處置證券公司處置事項有利害關(guān)系； ?。﹪鴦赵鹤C券監(jiān)督管理機構(gòu)認定不宜參與處置證券公司風險工作的其他情形。 第六章 法律責任第五十九條 證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員等對該證券公司被處置負有主要責任的，暫停其任職資格1至3年；情節(jié)嚴重的，撤銷其任職資格、證券從業(yè)資格，并可以按照規(guī)定對其采取證券市場禁入的措施?！ 〉诹畻l 被處置證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員等有關(guān)人員有下列情形之一的，處以其年收入1倍以上2倍以下的罰款，并可以暫停其任職資格、證券從業(yè)資格；情節(jié)嚴重的，撤銷其任職資格、證券從業(yè)資格，處以其年收入2倍以上5倍以下的罰款，并可以按照規(guī)定對其采取證券市場禁入的措施： ?。ㄒ唬┚芙^配合現(xiàn)場工作組、托管組、接管組、行政清理組依法履行職責； （二）拒絕向托管組、接管組、行政清理組移交財產(chǎn)、印章或者賬簿、文書等資料； ?。ㄈ╇[匿、銷毀、偽造有關(guān)資料，或者故意提供虛假情況； ?。ㄋ模╇[匿財產(chǎn)，擅自轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)； （五）妨礙證券公司正常經(jīng)營管理秩序和業(yè)務運行，誘發(fā)不穩(wěn)定因素； ?。┓恋K處置證券公司風險工作正常進行的其他情形?！ ∽C券公司控股股東或者實際控制人指使董事、監(jiān)事、高級管理人員有前款規(guī)定的違法行為的，對控股股東、實際控制人依照前款規(guī)定從重處罰。第七章 附 則第六十一條 證券公司因分立、合并或者出現(xiàn)公司章程規(guī)定的解散事由需要解散的，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提出解散申請，并附解散理由和轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)、了結(jié)證券業(yè)務、安置客戶等方案，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準后依法解散并清算，清算過程接受國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的監(jiān)督?！ 〉诹l 期貨公司風險處置參照本條例的規(guī)定執(zhí)行。 第六十三條 本條例自公布之日起施行。11 / 11
公司管理相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1