證券公司風(fēng)險處置條例詳解-資料下載頁
2025-04-18 01:11本頁面
【正文】 采取前兩款規(guī)定措施期間，除本條例第三十一條規(guī)定的情形外，不得對被處置證券公司債務(wù)進(jìn)行個別清償?！ 〉谖迨粭l 被處置證券公司或者其關(guān)聯(lián)客戶可能轉(zhuǎn)移、隱匿違法資金、證券，或者證券公司違反本條例規(guī)定可能對債務(wù)進(jìn)行個別清償?shù)?，國?wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以禁止相關(guān)資金賬戶、證券賬戶的資金和證券轉(zhuǎn)出?！ 〉谖迨l 被處置證券公司以及其分支機(jī)構(gòu)所在地人民政府，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定配合證券公司風(fēng)險處置工作，制訂維護(hù)社會穩(wěn)定的預(yù)案，排查、預(yù)防和化解不穩(wěn)定因素，維護(hù)被處置證券公司正常的營業(yè)秩序?！ ”惶幹米C券公司以及其分支機(jī)構(gòu)所在地人民政府，應(yīng)當(dāng)組織相關(guān)單位的人員成立個人債權(quán)甄別確認(rèn)小組，按照國家規(guī)定對已登記的個人債權(quán)進(jìn)行甄別確認(rèn)?！ 〉谖迨龡l 證券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國家規(guī)定，收購債權(quán)、彌補(bǔ)客戶的交易結(jié)算資金?！ ∽C券投資者保護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)可以對證券投資者保護(hù)基金的使用情況進(jìn)行檢查?！ 〉谖迨臈l 被處置證券公司的股東、實際控制人、債權(quán)人以及與被處置證券公司有關(guān)的機(jī)構(gòu)和人員，應(yīng)當(dāng)配合證券公司風(fēng)險處置工作?！ 〉谖迨鍡l 被處置證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)妥善保管其使用和管理的證券公司財產(chǎn)、印章和賬簿、文書等資料以及其他物品，按照要求向托管組、接管組、行政清理組或者管理人移交，并配合風(fēng)險處置現(xiàn)場工作組、托管組、接管組、行政清理組的調(diào)查工作?！ 〉谖迨鶙l 托管組、接管組、行政清理組以及被責(zé)令停業(yè)整頓、托管和行政重組的證券公司，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報告工作情況?！ 〉谖迨邨l 托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，忠實履行職責(zé)。 被處置證券公司的股東以及債權(quán)人有證據(jù)證明托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員未依法履行職責(zé)的，可以向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)投訴。經(jīng)調(diào)查核實，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令托管組、接管組、行政清理組以及其工作人員改正或者對其予以更換?！ 〉谖迨藯l 有下列情形之一的機(jī)構(gòu)或者人員，禁止參與處置證券公司風(fēng)險工作： （一）曾受過刑事處罰或者涉嫌犯罪正在被立案偵查、起訴； （二）涉嫌嚴(yán)重違法正在被行政管理部門立案稽查或者曾因嚴(yán)重違法行為受到行政處罰未逾3年； ?。ㄈ┤蕴幱谧C券市場禁入期； ?。ㄋ模﹥?nèi)部控制薄弱、存在重大風(fēng)險隱患； ?。ㄎ澹┡c被處置證券公司處置事項有利害關(guān)系； ?。﹪鴦?wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定不宜參與處置證券公司風(fēng)險工作的其他情形?！〉诹隆》韶?zé)任第五十九條 證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員等對該證券公司被處置負(fù)有主要責(zé)任的，暫停其任職資格1至3年；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其任職資格、證券從業(yè)資格，并可以按照規(guī)定對其采取證券市場禁入的措施。 第六十條 被處置證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員等有關(guān)人員有下列情形之一的，處以其年收入1倍以上2倍以下的罰款，并可以暫停其任職資格、證券從業(yè)資格；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其任職資格、證券從業(yè)資格，處以其年收入2倍以上5倍以下的罰款，并可以按照規(guī)定對其采取證券市場禁入的措施： （一）拒絕配合現(xiàn)場工作組、托管組、接管組、行政清理組依法履行職責(zé)； ?。ǘ┚芙^向托管組、接管組、行政清理組移交財產(chǎn)、印章或者賬簿、文書等資料； ?。ㄈ╇[匿、銷毀、偽造有關(guān)資料，或者故意提供虛假情況； ?。ㄋ模╇[匿財產(chǎn)，擅自轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)； ?。ㄎ澹┓恋K證券公司正常經(jīng)營管理秩序和業(yè)務(wù)運(yùn)行，誘發(fā)不穩(wěn)定因素； ?。┓恋K處置證券公司風(fēng)險工作正常進(jìn)行的其他情形。 證券公司控股股東或者實際控制人指使董事、監(jiān)事、高級管理人員有前款規(guī)定的違法行為的，對控股股東、實際控制人依照前款規(guī)定從重處罰。第七章 附 則第六十一條 證券公司因分立、合并或者出現(xiàn)公司章程規(guī)定的解散事由需要解散的，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出解散申請，并附解散理由和轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)、了結(jié)證券業(yè)務(wù)、安置客戶等方案，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后依法解散并清算，清算過程接受國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督?！ 〉诹l 期貨公司風(fēng)險處置參照本條例的規(guī)定執(zhí)行?！ 〉诹龡l 本條例自公布之日起施行。11 / 11
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