證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例解讀-資料下載頁
2025-01-18 09:49本頁面
【正文】 依法實(shí)現(xiàn)有效隔離之外，自營(yíng)與資管帳戶之間、各資管帳戶之間不得進(jìn)行交易。內(nèi)部隔離墻風(fēng)險(xiǎn)控制? 明確了客戶交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶的法律屬性，并重申客戶資產(chǎn)應(yīng)與證券公司自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理的原則。 強(qiáng)化監(jiān)管責(zé)任及處罰力度 ? 強(qiáng)化證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)與央行等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)及地方政府的協(xié)作、聯(lián)動(dòng)機(jī)制。? 重申并強(qiáng)調(diào)了監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查與調(diào)查手段 。強(qiáng)化監(jiān)管責(zé)任及處罰力度? 細(xì)化了監(jiān)管機(jī)構(gòu)可予采取的監(jiān)管問責(zé)措施。? 明確了法律責(zé)任，問責(zé)對(duì)象多涉及 “直接負(fù)責(zé)的主管人員 ”，使得證券公司業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及高管人員的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)加大。五、客戶資產(chǎn)保護(hù)監(jiān)管要求 條例對(duì)客戶資產(chǎn)保護(hù)做了三方面規(guī)定：? 證券公司客戶資產(chǎn)的性質(zhì)? 證券公司客戶資產(chǎn)的存管制度? 交易信息、資金信息的寄送、查詢 客戶資產(chǎn)的性質(zhì) 客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn) 屬于客戶 ，應(yīng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn) 分別管理，互相獨(dú)立 ?？蛻糍Y產(chǎn)的存管、托管經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，單獨(dú)立戶管理。資管業(yè)務(wù)，客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。融資融券，參照第三方存管辦法對(duì)客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行管理。交易信息、資金信息的寄送、查詢 ? 應(yīng)建立信息查詢制度，保證客戶在營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)隨時(shí)查詢 有關(guān)信息 。? 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng) 按月或約定 編制對(duì)帳單寄送客戶。 謝謝！謝
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