證券公司風(fēng)險管理工作流程-資料下載頁
2025-11-04 15:59本頁面
【導(dǎo)讀】ⅩⅩ證券有限責(zé)任公司風(fēng)險管理工作流程。公司各部門要在符合《ⅩⅩ證券有限責(zé)任公司風(fēng)險管理基本制度》、《Ⅹ。公司建立各部門風(fēng)險管理部、稽核監(jiān)督總部、風(fēng)。險控制委員會三級風(fēng)險管理機(jī)構(gòu)，實(shí)施全面風(fēng)險管理。風(fēng)險控制委員會審核。擬訂部門向有關(guān)部。門征求意見并根據(jù)。意見對討論稿做出。公司分管領(lǐng)導(dǎo)簽署。由董事長或總裁簽發(fā)。事事項(xiàng)適用本流程。的五個工作日前，將審核項(xiàng)目的申報材。門、風(fēng)控委成員及專業(yè)人員。業(yè)人員在收到上會材料的二個工作日內(nèi)。反饋分析評估意見和建議，并可要求補(bǔ)。業(yè)務(wù)部門針對反饋意見對項(xiàng)目材料作相。應(yīng)修改或作出解釋，并在風(fēng)控委會議前。各部門提出項(xiàng)目方案經(jīng)該業(yè)。規(guī)性檢查等在內(nèi)的多種方法實(shí)施對業(yè)務(wù)的事中監(jiān)控。合規(guī)監(jiān)督部門將發(fā)現(xiàn)的問題，要求發(fā)生不規(guī)范業(yè)務(wù)和疑似。分析結(jié)果紀(jì)錄在案。規(guī)行為，將情況告知相關(guān)部。行調(diào)查，督促有關(guān)部門進(jìn)行。自營部門組織自營項(xiàng)。將正式審計報告發(fā)送被審計單位并。違規(guī)違紀(jì)行為出具審計
【正文】 檢查 存管中心、財務(wù)管理總部及相關(guān)部門對受托業(yè)務(wù)的監(jiān)管 公司 領(lǐng)導(dǎo) 存管中心根據(jù)受托理財合同和批準(zhǔn)的方案負(fù)責(zé)管理受托業(yè)務(wù)的賬戶和資金 四、事后稽核審計工作流程 稽核監(jiān)督總部根據(jù)《ⅩⅩ證券有限責(zé)任公司內(nèi)部稽核審計工作制度》，進(jìn)行稽核審計適用本流程。 稽核監(jiān)督總部對稽核審計事項(xiàng)按稽核審計計劃和制度規(guī)定的批準(zhǔn)程序進(jìn)行立項(xiàng)，并下達(dá)稽核審計通知書 被審計單位按要求向稽核監(jiān)督總部提供各種會議紀(jì)要、決議、備忘錄、交易指令、分析報告、評估報告、交易記錄等業(yè)務(wù)檔案 稽核審計實(shí)施階段的工作內(nèi)容，一般包括召集進(jìn)場會議、內(nèi)控調(diào)查 、進(jìn)行實(shí)質(zhì)性測試、編制稽核審計工作底稿、與被稽核審計單位進(jìn)行交流確認(rèn)等階段 稽核審計小組編制審計報告征求意見稿，經(jīng)征求被審計單位意見后，稽核監(jiān)督總部編制正式審計報告 將正式審計報告發(fā)送被審計單位并報公司領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門傳閱 根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)批示，對違規(guī)違紀(jì)行為出具審計決定書，并通知被審計單位 將審計報告歸檔 五、本流程自發(fā)布之日起執(zhí)行。公司以前發(fā)布的制度中與風(fēng)險管理工作有關(guān)的流程與本流程不一致的，以本流程為準(zhǔn)。 本流程由公司風(fēng)控辦（稽核監(jiān)督總部）負(fù)責(zé)解釋。
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