我國(guó)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理研究-免費(fèi)閱讀
【正文】 還可大力加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的人才隊(duì)伍建設(shè)，同時(shí)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理信息技術(shù)系統(tǒng)、完善業(yè)務(wù)創(chuàng)新推出善后機(jī)制。雖然我國(guó)證券業(yè)具有一系列風(fēng)險(xiǎn)管理的方法，但是仍然存在許多問(wèn)題：治理結(jié)構(gòu)缺陷導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)管理工作薄弱；風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)形同虛設(shè)；風(fēng)險(xiǎn)管理制度不健全，執(zhí)行制度不嚴(yán)格；風(fēng)險(xiǎn)管理手段落后等。由于現(xiàn)階段我國(guó)證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理主要體現(xiàn)在內(nèi)部控制制度的建設(shè)和建立初步的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，許多工作只是起步性和基礎(chǔ)性的，風(fēng)險(xiǎn)管理還相當(dāng)薄弱，公司在營(yíng)運(yùn)中仍然存在一定的漏洞，因此交易欺詐、違規(guī)等現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，在內(nèi)部會(huì)計(jì)控制、內(nèi)部稽核控制方面還非常不完善，由此形成較為嚴(yán)重的營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)。另外一個(gè)突出的問(wèn)題，就是資產(chǎn)質(zhì)量問(wèn)題，由于經(jīng)年積累，許多公司在房地產(chǎn)投資、國(guó)債回購(gòu)、違規(guī)理財(cái)?shù)确矫嫘纬闪舜罅坎涣假Y產(chǎn)。目前，我國(guó)的證券公司尚不成熟，任何負(fù)面影響都可能會(huì)波及整個(gè)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行，造成不良的社會(huì)后果。二是管理層次問(wèn)題，我國(guó)證券公司大多數(shù)實(shí)行總公司—分支機(jī)構(gòu)的形式，由于管理層次的不到位也造成風(fēng)險(xiǎn)管理的缺失。由于歷史原因，國(guó)內(nèi)券商多按地域系統(tǒng)分別建立，規(guī)模過(guò)小、資金分散、資產(chǎn)流動(dòng)性差是國(guó)內(nèi)證券公司共同的特質(zhì)，抵御風(fēng)險(xiǎn)能力十分有限。關(guān)鍵詞：證券公司 風(fēng)險(xiǎn)管理 管理指標(biāo)1. 引言證券公司作為資本市場(chǎng)的參與主體,是經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的金融機(jī)構(gòu),其基本業(yè)務(wù)是管理風(fēng)險(xiǎn)。各主要業(yè)余的風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)的主要類型生成原因及特征證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理 圖11 證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系圖（一）外部原因。中國(guó)證券市場(chǎng)一直處于一種競(jìng)爭(zhēng)的怪圈，一方面，市場(chǎng)充斥著條塊分割的行政色彩，政府對(duì)市場(chǎng)的干預(yù)力非常強(qiáng)大，政策以及政策出臺(tái)的時(shí)機(jī)直接影響證券市場(chǎng)價(jià)格的波動(dòng)，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)變化較大；另一方面，證券公司之間卻在某些業(yè)務(wù)方面充斥著大量不正當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)手段。對(duì)證券公司自身而言，內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系也很不完善，風(fēng)險(xiǎn)管理所開(kāi)展的工作多數(shù)只是處于起步階段，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)回避、預(yù)防、減輕和轉(zhuǎn)移等控制技術(shù)還不能有效掌握，從而造成我國(guó)證券公司資產(chǎn)流
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