證券公司的運(yùn)營和管理-免費(fèi)閱讀
【正文】 了解證券公司的營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)。 ? 證券公司應(yīng)當(dāng)按照辦法的規(guī)定計(jì)算凈資本和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備，編制 《 凈資本計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表 》 。中國證監(jiān)會依法對高管人員進(jìn)行監(jiān)督管理。 1. 參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿 18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。第一節(jié) 投資銀行的組織結(jié)構(gòu) 第二節(jié) 投資銀行的人力資源管理 第三節(jié) 投資銀行的風(fēng)險(xiǎn)管理 第四節(jié) 投資銀行的外部監(jiān)管 第二章 投資銀行的運(yùn)營和管理 第一節(jié) 投資銀行的組織結(jié)構(gòu) 2 一、 投資銀行的組織形態(tài) 合伙人制 混合公司制 有限責(zé)任公司或股份有限公司 金融控股公司 二、 證券公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu) 董事會 業(yè)務(wù)部門 監(jiān)事會 管理、支持部門 股東大會 總裁及辦公會 各委員會 投資銀行部 證券投資部 資產(chǎn)管理部 固定收益部 …… 行政辦公室 人力資源部 財(cái)務(wù)部 資金清算部 信息技術(shù)部 研究所 稽核審計(jì)部 法律事務(wù)部 各地分支機(jī)構(gòu) 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部 風(fēng)險(xiǎn)管理部 4 一般形式： 5 中信證券 6 招商證券 國內(nèi)大部分證券公司組織結(jié)構(gòu)的現(xiàn)狀： ? 按產(chǎn)品或服務(wù)來劃分業(yè)務(wù)部門，停留在以產(chǎn)品為導(dǎo)向、以專業(yè)分工為基礎(chǔ)組織業(yè)務(wù)運(yùn)作的老模式上； ? 沒有擺脫僵化的集權(quán)模式，部門設(shè)置過細(xì)，導(dǎo)致管理層次太多，團(tuán)隊(duì)的協(xié)調(diào)成本增大，組織效率低下； ? 少數(shù)證券公司雖然設(shè)有風(fēng)險(xiǎn)管理部門，但其職能定位、配套措施和技術(shù)手段等方面都還存在相當(dāng)大的差距，很難起到防范和控制風(fēng)險(xiǎn)的作用； ? 公司內(nèi)部各項(xiàng)業(yè)務(wù)之間沒有設(shè)立“防火墻”，容易發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的相互傳遞和擴(kuò)散，倘若某項(xiàng)業(yè)務(wù)操作不慎，則可能造成整個(gè)公司經(jīng)營失敗。 2. 參加考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。 14 二、內(nèi)部的人事管理 (一 )員工的聘用 1．對員工的要求 ?道德素質(zhì) ?業(yè)務(wù)素質(zhì) ?知
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