證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范資料-資料下載頁(yè)

【摘要】證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范（修訂稿）第一章總則第一條為加強(qiáng)和規(guī)范證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理，增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力，保障證券行業(yè)持續(xù)穩(wěn)健運(yùn)行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》等法律法規(guī)及相關(guān)自律規(guī)則，制定本規(guī)范。第二條本規(guī)范所稱全面風(fēng)險(xiǎn)管理，是指證券公司董事會(huì)、經(jīng)理層以及全體員工共同參與，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)中的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)

2025-04-12 08:36

有關(guān)修改證券公司債券管理暫行辦法的決定-資料下載頁(yè)

【摘要】、刪去第七條第三項(xiàng)。二、第十二條第二款修改為：“公開發(fā)行債券的擔(dān)保金額應(yīng)不少于債券本息的總額。定向發(fā)行債券的擔(dān)保金額原則上不少于債券本息的百分之五十，擔(dān)保金額不足百分之五十或者未提供擔(dān)保定向發(fā)行債券的，應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和轉(zhuǎn)讓時(shí)向投資者作特別風(fēng)險(xiǎn)提示，并由投資者簽字。"三、第二十三條修改為：“債券的期限最短為一年。"四、第二十六條第（二）項(xiàng)修改為“實(shí)際發(fā)行債券的面值不少于

2025-04-17 22:48

中金公司-證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理專題-資料下載頁(yè)

【摘要】中金紅122,28,0中金金166,129,48灰色25%紅色255,0,0藍(lán)色0,112,192黑色51,51,51推薦使用顏色乳白255,247,214證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)管理中金紅122,28,0中金金166,129,48灰色25%紅色255,0,0藍(lán)色0,112,

2025-01-10 06:28

證券投資基金管理辦法-資料下載頁(yè)

【摘要】關(guān)于加強(qiáng)證券投資基金監(jiān)管有關(guān)問題的通知2000-02-27　　各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市證管辦(證監(jiān)會(huì))，上海、深圳證券交易所，各基金管理公司，各基金托管人，有關(guān)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)：　　為進(jìn)一步規(guī)范證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱基金)運(yùn)作，維護(hù)基金投資人的合法權(quán)益，保證基金試點(diǎn)工作的順利進(jìn)行，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》)及有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就加強(qiáng)基金監(jiān)管的有

2025-04-19 00:26

某證券公司通道類定向資產(chǎn)管理合同模板-資料下載頁(yè)

【摘要】XX證券通道類定向資產(chǎn)管理合同合同編號(hào)：（DX）X證-XX-合同XXXX第X號(hào)委托人：管理人：XX證券股份有限公司托管人：目錄一、前言 3二、釋

2025-08-02 20:03

證券投資顧問管理辦法-資料下載頁(yè)

【摘要】證券投資顧問管理辦法第一章總則第一條為了加強(qiáng)公司證券投資顧問工作的管理，為了培養(yǎng)一支穩(wěn)定的、高素質(zhì)的營(yíng)銷隊(duì)伍，提高公司的綜合競(jìng)爭(zhēng)能力和盈利能力，特制定本辦法。第二條本辦法依托《客戶經(jīng)理平臺(tái)》對(duì)營(yíng)業(yè)部投資顧問工作進(jìn)行管理。營(yíng)業(yè)部所有投資顧問的數(shù)據(jù)資料必須全部上線錄入《客戶經(jīng)理平臺(tái)》，并依據(jù)本辦法加強(qiáng)管理。第三條經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部及營(yíng)業(yè)

2024-11-13 08:04

證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系-資料下載頁(yè)

【摘要】第一章緒論選題背景與意義證券市場(chǎng)是一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)的資本市場(chǎng)，證券公司作為這個(gè)市場(chǎng)的主要參與者，由于其在證券市場(chǎng)上同時(shí)擔(dān)任多種角色（發(fā)行中介、交易中介、投資者、融資者、信息提供者等）而處于證券業(yè)的核心位置，從而成為證券業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的聚合處和匯集點(diǎn)?，F(xiàn)代證券公司的業(yè)務(wù)具有高信用性、高流動(dòng)性、高預(yù)期性、高虛擬性的特點(diǎn)，使得證券公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)更加復(fù)雜和難以把握。彈指一揮間，中國(guó)的證券市場(chǎng)已經(jīng)走

2025-05-28 00:41

h證券公司戰(zhàn)略的全面預(yù)算管理-資料下載頁(yè)

【摘要】H證券公司戰(zhàn)略的全面預(yù)算管理第三章H證券公司的全面預(yù)算管理現(xiàn)狀及分析第一節(jié)證券行業(yè)的發(fā)展情況一、證券行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的統(tǒng)計(jì)，2022年全國(guó)114家證券公司全年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入，其中傳統(tǒng)的代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入，對(duì)利潤(rùn)貢獻(xiàn)占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，自營(yíng)業(yè)務(wù)，緊隨其后，全年實(shí)現(xiàn)累積凈利潤(rùn)。在

2025-01-15 17:11

證券公司的業(yè)務(wù)類型及其管理概述-資料下載頁(yè)

【摘要】第六章　證券公司的業(yè)務(wù)類型及其管理第一節(jié)　投資銀行業(yè)務(wù)及其管理62/62一、投資銀行及其特點(diǎn)二、證券公司的投資銀行業(yè)務(wù)資格三、投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制四、投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管第二節(jié)　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其管理一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)二、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)類型及其管理（一）代理客戶委托買賣證券包括開戶委托、競(jìng)價(jià)成交程和結(jié)算交割三個(gè)過(guò)程。（二）代

2025-06-29 05:09

某證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制-資料下載頁(yè)

【摘要】某證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理一、風(fēng)險(xiǎn)管理概述.................................................................................21、控制環(huán)境................................................................................

2025-05-13 20:27

證券有限責(zé)任公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法-資料下載頁(yè)

【摘要】XXXX證券有限責(zé)任公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法第一章總則第一條為建立管理有序、經(jīng)營(yíng)高效、運(yùn)行安全的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)行機(jī)制，有效防范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)各類風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)有關(guān)《證券法》、《證券公司管理辦法》、《證券公司內(nèi)控指引》等法律、法規(guī)，特制定本制度。第二條經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指為促成買賣雙方交易行為而進(jìn)行的證券中介業(yè)務(wù)。營(yíng)業(yè)部是專從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以盈利為目標(biāo)的基層

2025-05-14 03:03

證券公司組織結(jié)構(gòu)分析-資料下載頁(yè)

【摘要】15/16證券公司組織結(jié)構(gòu)1、證券公司組織結(jié)構(gòu)的一般性分析2、證券公司的幾種組織結(jié)構(gòu)形式分析3、控股公司型組織結(jié)構(gòu)發(fā)展中的可能問題內(nèi)容提要證券公司組織結(jié)構(gòu)的發(fā)展是循著從簡(jiǎn)單到復(fù)雜的路徑演變的，各種組織結(jié)構(gòu)是與證券公司不同的規(guī)模、發(fā)展階段及發(fā)展戰(zhàn)略相適應(yīng)的。最初證券公司采取的是職能部門型的組織結(jié)構(gòu)。隨著公司規(guī)模的擴(kuò)大，職能部門復(fù)雜化

2025-06-29 05:26

某證券公司買殼上市-資料下載頁(yè)

【摘要】35/35上市公司并購(gòu)——跨上資本騰飛之路目錄一、關(guān)于買殼上市…………………………………二、殼公司的選擇原則和標(biāo)準(zhǔn)……………………三、殼公司的估值……………………………………四、收購(gòu)流程…………………………………………五、附件………………………………………………第一章關(guān)

2025-05-28 00:16

a證券公司投行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理-資料下載頁(yè)

【摘要】A證券公司投行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理第二章A證券公司投行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)狀況分析A證券成立于1999年，注冊(cè)資本28．23億元人民幣，是中國(guó)前十家已上市的證券公司之一。其在全國(guó)的27省共計(jì)設(shè)立117家證券分部，共計(jì)擁有員工近2022名。在北京、上海、深圳、成都、重慶、南京、杭州等地設(shè)有17個(gè)投行業(yè)務(wù)部門。公司目前是國(guó)內(nèi)擁有全牌照的大型券商，能夠參與目前

2025-01-15 17:21

公司合同管理辦法-資料下載頁(yè)

【摘要】合同管理辦法目的：對(duì)公司所有合同和標(biāo)書的過(guò)程規(guī)范，保證公司合同、標(biāo)書過(guò)程有效性和結(jié)果適應(yīng)性，確定過(guò)程中各部門職責(zé)。第一章總則本總則要求針對(duì)業(yè)務(wù)銷售、采購(gòu)、租賃、外車采購(gòu)合同。。，應(yīng)提前兩日告知行政人事部。，經(jīng)辦部門應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行下列具體工作：，是否具備主體資格，證照是否齊全、是否合法，是否有承擔(dān)民事責(zé)任的能力和履約能力。，應(yīng)要求對(duì)方提交授權(quán)委托書并仔細(xì)審查

2025-04-12 01:19

君安證券公司合同管理辦法-wenkub.com

君安證券公司合同管理辦法(已改無(wú)錯(cuò)字)

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君安證券公司合同管理辦法(參考版)

君安證券公司合同管理辦法-文庫(kù)吧資料