我國證券公司風險管理研究(存儲版)
【正文】 動性差、資產(chǎn)質(zhì)量低，盈利能力弱等問題。2擴張性。對證券公司來說，雖然面臨各種宏觀風險和微觀風險，但風險是可以抵御和控制的，通過采取增加資本金、調(diào)整風險性資產(chǎn)、加強風險管理等措施可以增強抵御風險的能力。再次，證券市場的變化對證券公司投資銀行業(yè)的影響也非常大，市場的低迷將直接導致一級市場發(fā)行的障礙，況且承銷業(yè)務2002年實行通道制之后，“自動排隊，限報家數(shù)”，也將時間風險以及客戶風險等其他風險融入到市場風險中，使證券公司背負的風險水平非常高。表16 證券資產(chǎn)管理業(yè)務風險控制指標標準資產(chǎn)管理業(yè)務風險分為通道類業(yè)務與非通道業(yè)務兩大類。建立起對創(chuàng)新業(yè)務的后續(xù)跟蹤評估審核機制，重點關注該項產(chǎn)品或業(yè)務立項時假設前提及市場狀況是否面臨重大改變，關注運營過程中的客戶投訴等意見反饋，并對突發(fā)事件及時做到加強管控完善處置，確保倒新業(yè)務及常規(guī)運營在平穩(wěn)規(guī)范下運行。 參考文獻 [1]董華. 金融風險控制與防范[M] 第二版．北京：清華大學出版社，2010；418.[2]黃輝．風險管理與證券公司核也競爭力[J]．風險管理，2011,(1):1618.[3]溫紅梅，姚鳳閣，林巖松. 《金融風險管理》，2015年07期.[4]許平彩．談證券自營業(yè)務的風險及防范．經(jīng)濟與管理，2004年02期.[5]徐子慶．《證券公司風險管理研究》．現(xiàn)代科學管理．2006年07期.[6]馮宗憲．金融風險管理[M]．西安:西安交通大學出版社，2011:815.[7] [J]，2014年11期.[8]，2006年07期.。建立完善的風險管控體系還應全面考慮潛在的道德風險，同時要想建立高效的風險替控體系也應綜合考量市場創(chuàng)新業(yè)務發(fā)展需求。表15證券自營業(yè)務風險控制指標標準 證券市場價格波動、證券公司內(nèi)控管理的完善性、自營業(yè)務人員的執(zhí)業(yè)操守、業(yè)務操作規(guī)范性、業(yè)務防火墻設置與執(zhí)行及公司對自營業(yè)務效益的合理預期等方面因素,使得證券自營業(yè)務具有較大的經(jīng)營風險。首先，經(jīng)紀業(yè)務，傭金收入是大部分證券公司的主要收入來源，如果證券市場發(fā)生
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