【正文】 ⅩⅩ證券公司證券經(jīng)紀(jì)人管理辦法（試行） 第一章 總則 第二章 證券經(jīng)紀(jì)人管理組織架構(gòu) 第三章 證券經(jīng)紀(jì)人的簽約與解約 第四章 證券經(jīng)紀(jì)人的合同與檔案管理 第五章 證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)資格管理 第六章 證券經(jīng)紀(jì)人的培訓(xùn)管理 第七章 證券經(jīng)紀(jì)人的營(yíng)銷行為規(guī)范與日常管理 第八章 證券經(jīng)紀(jì)人的客戶服務(wù)管理 第九章 證券經(jīng)紀(jì)人績(jī)效考核及代理費(fèi)計(jì)付 第十章 證券經(jīng)紀(jì)人的風(fēng)險(xiǎn)控制 第十一章 證券經(jīng)紀(jì)人獎(jiǎng)勵(lì)與處罰 第十二章 附則 第一章 總則 第一條 為規(guī)范公司證券經(jīng)紀(jì)人（以下簡(jiǎn)稱經(jīng)紀(jì)人）管理 ，提升公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶營(yíng)銷與服務(wù)水平，保護(hù)投資者合法權(quán)益，防范經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（以下簡(jiǎn)稱條例）、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱規(guī)定）以及其他相關(guān)法律法規(guī)，特制定本辦法。 第二條 本 辦法 所指經(jīng)紀(jì)人是指具有證券從業(yè)資格或中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) （以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”） 認(rèn)可的證券營(yíng)銷專項(xiàng)資格， 已經(jīng) 在協(xié)會(huì)登記注冊(cè) 或者符合協(xié)會(huì)證券經(jīng)紀(jì)人資格申請(qǐng)條件 ，接受公司委托，代理公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶招攬、客戶服務(wù)、產(chǎn)品銷售等活動(dòng)的自然人。 第三條 公司遵循平等、自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原 則，公平地確定與經(jīng)紀(jì)人之間的權(quán)利與義務(wù)。在切實(shí)保護(hù)投資者及公司合法權(quán)益的基礎(chǔ)上，充分尊重經(jīng)紀(jì)人的合理職業(yè)發(fā)展訴求與合法權(quán)益。對(duì)于符合規(guī)定條件同時(shí)業(yè)績(jī)優(yōu)秀的經(jīng)紀(jì)人，公司將在其本人同意的情況下招聘其為公司正式員工并簽訂勞動(dòng)合同。 第四條 名詞釋義 一、 公司： ⅩⅩ證券 有限責(zé)任公司。 二、 公司 市場(chǎng)部 ： 經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)管理歸口部門 。 三、渠道營(yíng)銷 部：各營(yíng)業(yè)部設(shè)置的，負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)人日常管理的部門。 四、 一類地區(qū)：深圳、上海、廣州、北京地區(qū)。 二類地區(qū)：除一類地區(qū)外的其他地區(qū)。 五、 托管資產(chǎn)：客戶賬戶內(nèi)股票（ A、 B 股）、權(quán)證市值 、 基金、債券、 現(xiàn)金和其他符合具體規(guī)定 的 資產(chǎn)的總和，如無(wú)具體規(guī)定限售股等不包含在內(nèi)。 六、 有效戶：指賬戶內(nèi)托管資產(chǎn) 或傭金收入 達(dá)到公司規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的客戶。 具體標(biāo)準(zhǔn)由公司根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)情況定期調(diào)整。 七、 代理費(fèi)：經(jīng)紀(jì)人履行 委托 合同約定的義務(wù)后，公司給予經(jīng)紀(jì)人的報(bào)酬。 八、 風(fēng)險(xiǎn)金：為防范經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)， 公司從經(jīng)紀(jì)人每月凈手續(xù)費(fèi)提成收入中提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 。 第二章 證券經(jīng)紀(jì)人管理組織架構(gòu) 第一節(jié) 總部經(jīng)紀(jì)人管理組織架構(gòu) 第五條 公司建立集中統(tǒng)一的證券經(jīng)紀(jì)人管理組織體系。公司總部各職能部門與營(yíng)業(yè)部各崗位形成多層級(jí)管理體系 ，行使各自的管理職能。 第六條 市場(chǎng)部、交易運(yùn)行部、人力資源部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、法律合規(guī)部、稽核審計(jì)部、信息技術(shù)部等部門依據(jù)自身部門定位承擔(dān)經(jīng)紀(jì)人管理相關(guān)工作的運(yùn)營(yíng)支持和管理職能。 第七條 市場(chǎng)部為證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)歸口管理部門，其經(jīng)紀(jì)人管理職責(zé)包括但不限于： 一、 擬定 并定期修訂 經(jīng)紀(jì)人 管理 制度 與業(yè)務(wù)流程，并報(bào)公司審批 ； 二、推動(dòng)經(jīng)紀(jì)人的合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理，將合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)控制融入到營(yíng)銷管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)； 負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作，受理客戶對(duì)經(jīng)紀(jì)人的投訴 ；指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查、評(píng)估、考核營(yíng)業(yè)部層級(jí)的經(jīng)紀(jì)人風(fēng) 險(xiǎn)管理， 牽頭處置經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng) ； 三、配合人力資源部對(duì)經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)資格、委托合同進(jìn)行管理，并組織實(shí)施經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)； 四、建立健全公司的經(jīng)紀(jì)人客戶服務(wù)、回訪以及投訴處理制度與流程； 對(duì)經(jīng)紀(jì)人的客戶服務(wù)行為實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)化管理和日常監(jiān)控，提升經(jīng)紀(jì)人客戶服務(wù)品質(zhì) ；建立完善經(jīng)紀(jì)人客戶投訴處理及責(zé)任追究機(jī)制； 五、配合信息技術(shù)部建立經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)支持平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱“經(jīng)紀(jì)人平臺(tái)”），推動(dòng) 并完善紀(jì)人管理相關(guān)信息系統(tǒng) 的建設(shè)與優(yōu)化 ； 六、 督導(dǎo)營(yíng)業(yè)部 對(duì) 經(jīng)紀(jì)人 日常展業(yè)行為進(jìn)行管理，指導(dǎo)并定期檢查營(yíng)業(yè)部對(duì)經(jīng)紀(jì)人的 績(jī)效考評(píng)和代理費(fèi) 計(jì)付 ； 七、 對(duì)經(jīng)紀(jì) 人營(yíng)銷提供支持 。 第八條 交易運(yùn)行部根據(jù)監(jiān)管部門關(guān)于經(jīng)紀(jì)人管理內(nèi)控制度的要求，將合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)控制融入到經(jīng)紀(jì)人管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，其經(jīng)紀(jì)人管理職責(zé)包括但不限于： 一、制定和完善經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)作環(huán)節(jié)中有關(guān)經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)的控制制度及流程，包括確定經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值，對(duì)經(jīng)紀(jì)人制度中有關(guān)交易運(yùn)行的控制流程進(jìn)行審核 ； 二、指導(dǎo)、監(jiān)督營(yíng)業(yè)部涉及經(jīng)紀(jì)人的柜臺(tái)業(yè)務(wù)辦理，并對(duì)其業(yè)務(wù)辦理合規(guī)性進(jìn)行定期常規(guī)檢查和專項(xiàng)檢查并出具合規(guī)意見(jiàn)； 三、督導(dǎo)營(yíng)業(yè)部實(shí)時(shí)監(jiān)控經(jīng)紀(jì)人下掛客戶交易情況，指導(dǎo)營(yíng)業(yè)部及時(shí)排查經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)經(jīng)紀(jì)人違反交易運(yùn)行規(guī) 定的行為進(jìn)行處罰； 四、協(xié)助處理經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。 第九條 人力資源部將經(jīng)紀(jì)人納入公司整體人力資源管理框架進(jìn)行統(tǒng)一管理，其經(jīng)紀(jì)人管理職責(zé)包括但不限于： 一、 建設(shè)經(jīng)紀(jì)人人力資源管理體系，提供人力資源保障和支持； 二、 監(jiān)督指導(dǎo)營(yíng)業(yè)部開(kāi)展經(jīng)紀(jì)人人事 及檔案管理 相關(guān)活動(dòng)； 三、 管理經(jīng)紀(jì)人 執(zhí)業(yè) 資格 ； 四、建立經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)體系。 第十條 計(jì)劃財(cái)務(wù)部對(duì)經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)行使財(cái)務(wù)管理職能，其經(jīng)紀(jì)人管理職責(zé)包括但不限于： 一、 公司各項(xiàng)經(jīng)紀(jì)人 代理 費(fèi)用的 資金劃撥 ； 二、 經(jīng)紀(jì)人代理費(fèi) 帳務(wù)處理。 第十一條 風(fēng)險(xiǎn)管理部經(jīng)紀(jì)人管 理職責(zé)包括但不限于： 一、 審核經(jīng)紀(jì)人管理制度、關(guān)鍵流程， 監(jiān)督經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)管理工作 ； 二、 通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)抽查監(jiān)控經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)； 三、 提供與經(jīng)紀(jì)人管理有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)工作，推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)； 四、協(xié)調(diào)處理經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。 第十二條 法律合規(guī)部經(jīng)紀(jì)人管理職責(zé)包括但不限于： 一、 推進(jìn)經(jīng)紀(jì)人合規(guī)文化建設(shè)； 二、對(duì)與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的內(nèi)部管理制度進(jìn)行合規(guī)審查； 三、為與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的事項(xiàng)提供合規(guī)咨詢，組織與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的合規(guī)培訓(xùn)； 四、對(duì)經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)處理進(jìn)行合規(guī)指導(dǎo)。 第十三條 稽核審計(jì)部經(jīng)紀(jì)人管理職責(zé)包括 但不限于： 一、審計(jì)確認(rèn)公司經(jīng)紀(jì)人管理執(zhí)行法律、法規(guī)及規(guī)章制度情況； 二、評(píng)價(jià)公司經(jīng)紀(jì)人管理控制的效率與效果；對(duì)控制程序的健全性、有效性進(jìn)行持續(xù)監(jiān)督和評(píng)價(jià)； 三、針對(duì)經(jīng)紀(jì)人管理缺陷提出改進(jìn)建議，持續(xù)監(jiān)督、檢查、報(bào)告整改情況； 四、評(píng)價(jià)公司經(jīng)紀(jì)人經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的效果性、效率性和經(jīng)濟(jì)性。 第十四條 信息技術(shù)部經(jīng)紀(jì)人管理職責(zé)包括但不限于： 一、根據(jù)經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)規(guī)劃和業(yè)務(wù)需求，制定經(jīng)紀(jì)人信息系統(tǒng)規(guī)劃和工作計(jì)劃，并組織實(shí)施系統(tǒng)建設(shè)； 二、負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)人信息系統(tǒng)的運(yùn)維保障； 三、負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)人信息系統(tǒng)的系統(tǒng)優(yōu)化和問(wèn)題處理； 四、負(fù) 責(zé)制定經(jīng)紀(jì)人信息系統(tǒng)的技術(shù)管理制度及落實(shí)檢查； 五、在經(jīng)紀(jì)人信息系統(tǒng)使用過(guò)程中提供技術(shù)培訓(xùn)和技術(shù)支持。 第二節(jié) 營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)人管理組織架構(gòu) 第十五條 營(yíng)業(yè)部為經(jīng)紀(jì)人管理工作的實(shí)施單位，應(yīng)落實(shí)并貫徹公司各項(xiàng)規(guī)章制度，切實(shí)防范經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。其經(jīng)紀(jì)人管理職責(zé)包括但不限于： 一、落實(shí)公司各項(xiàng)規(guī)章制度， 建設(shè) 合規(guī)、專業(yè)的 經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍； 二、按照公司統(tǒng)一安排， 實(shí)施經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)，提高經(jīng)紀(jì)人職業(yè)道德和素養(yǎng)； 三、貫徹公司的各項(xiàng)工作部署， 組織經(jīng)紀(jì)人開(kāi)展各種營(yíng)銷活動(dòng) ，完成公司下達(dá)的各項(xiàng)營(yíng)銷任務(wù) ； 四、按照公司各項(xiàng)制度