【正文】 ⅩⅩ證券公司證券經(jīng)紀(jì)人管理辦法（試行） 第一章 總則 第二章 證券經(jīng)紀(jì)人管理組織架構(gòu) 第三章 證券經(jīng)紀(jì)人的簽約與解約 第四章 證券經(jīng)紀(jì)人的合同與檔案管理 第五章 證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)資格管理 第六章 證券經(jīng)紀(jì)人的培訓(xùn)管理 第七章 證券經(jīng)紀(jì)人的營銷行為規(guī)范與日常管理 第八章 證券經(jīng)紀(jì)人的客戶服務(wù)管理 第九章 證券經(jīng)紀(jì)人績效考核及代理費計付 第十章 證券經(jīng)紀(jì)人的風(fēng)險控制 第十一章 證券經(jīng)紀(jì)人獎勵與處罰 第十二章 附則 第一章 總則 第一條 為規(guī)范公司證券經(jīng)紀(jì)人（以下簡稱經(jīng)紀(jì)人）管理 ，提升公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶營銷與服務(wù)水平，保護投資者合法權(quán)益，防范經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)風(fēng)險。根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》（以下簡稱條例）、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（以下簡稱規(guī)定）以及其他相關(guān)法律法規(guī)，特制定本辦法。 第二條 本 辦法 所指經(jīng)紀(jì)人是指具有證券從業(yè)資格或中國證券業(yè)協(xié)會 （以下簡稱“協(xié)會”） 認(rèn)可的證券營銷專項資格， 已經(jīng) 在協(xié)會登記注冊 或者符合協(xié)會證券經(jīng)紀(jì)人資格申請條件 ，接受公司委托，代理公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶招攬、客戶服務(wù)、產(chǎn)品銷售等活動的自然人。 第三條 公司遵循平等、自愿、誠實信用的原 則，公平地確定與經(jīng)紀(jì)人之間的權(quán)利與義務(wù)。在切實保護投資者及公司合法權(quán)益的基礎(chǔ)上，充分尊重經(jīng)紀(jì)人的合理職業(yè)發(fā)展訴求與合法權(quán)益。對于符合規(guī)定條件同時業(yè)績優(yōu)秀的經(jīng)紀(jì)人，公司將在其本人同意的情況下招聘其為公司正式員工并簽訂勞動合同。 第四條 名詞釋義 一、 公司： ⅩⅩ證券 有限責(zé)任公司。 二、 公司 市場部 ： 經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)管理歸口部門 。 三、渠道營銷 部：各營業(yè)部設(shè)置的，負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)人日常管理的部門。 四、 一類地區(qū)：深圳、上海、廣州、北京地區(qū)。 二類地區(qū)：除一類地區(qū)外的其他地區(qū)。 五、 托管資產(chǎn)：客戶賬戶內(nèi)股票（ A、 B 股）、權(quán)證市值 、 基金、債券、 現(xiàn)金和其他符合具體規(guī)定 的 資產(chǎn)的總和，如無具體規(guī)定限售股等不包含在內(nèi)。 六、 有效戶：指賬戶內(nèi)托管資產(chǎn) 或傭金收入 達到公司規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的客戶。 具體標(biāo)準(zhǔn)由公司根據(jù)實際業(yè)務(wù)情況定期調(diào)整。 七、 代理費：經(jīng)紀(jì)人履行 委托 合同約定的義務(wù)后，公司給予經(jīng)紀(jì)人的報酬。 八、 風(fēng)險金：為防范經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險， 公司從經(jīng)紀(jì)人每月凈手續(xù)費提成收入中提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金 。 第二章 證券經(jīng)紀(jì)人管理組織架構(gòu) 第一節(jié) 總部經(jīng)紀(jì)人管理組織架構(gòu) 第五條 公司建立集中統(tǒng)一的證券經(jīng)紀(jì)人管理組織體系。公司總部各職能部門與營業(yè)部各崗位形成多層級管理體系 ，行使各自的管理職能。 第六條 市場部、交易運行部、人力資源部、計劃財務(wù)部、風(fēng)險管理部、法律合規(guī)部、稽核審計部、信息技術(shù)部等部門依據(jù)自身部門定位承擔(dān)經(jīng)紀(jì)人管理相關(guān)工作的運營支持和管理職能。 第七條 市場部為證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)歸口管理部門，其經(jīng)紀(jì)人管理職責(zé)包括但不限于： 一、 擬定 并定期修訂 經(jīng)紀(jì)人 管理 制度 與業(yè)務(wù)流程，并報公司審批 ； 二、推動經(jīng)紀(jì)人的合規(guī)及風(fēng)險管理，將合規(guī)管理與風(fēng)險控制融入到營銷管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)； 負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)人營銷業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控工作，受理客戶對經(jīng)紀(jì)人的投訴 ；指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查、評估、考核營業(yè)部層級的經(jīng)紀(jì)人風(fēng) 險管理， 牽頭處置經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險事項 ； 三、配合人力資源部對經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)資格、委托合同進行管理，并組織實施經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)； 四、建立健全公司的經(jīng)紀(jì)人客戶服務(wù)、回訪以及投訴處理制度與流程； 對經(jīng)紀(jì)人的客戶服務(wù)行為實行標(biāo)準(zhǔn)化管理和日常監(jiān)控，提升經(jīng)紀(jì)人客戶服務(wù)品質(zhì) ；建立完善經(jīng)紀(jì)人客戶投訴處理及責(zé)任追究機制； 五、配合信息技術(shù)部建立經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)支持平臺（以下簡稱“經(jīng)紀(jì)人平臺”），推動 并完善紀(jì)人管理相關(guān)信息系統(tǒng) 的建設(shè)與優(yōu)化 ； 六、 督導(dǎo)營業(yè)部 對 經(jīng)紀(jì)人 日常展業(yè)行為進行管理，指導(dǎo)并定期檢查營業(yè)部對經(jīng)紀(jì)人的 績效考評和代理費 計付 ； 七、 對經(jīng)紀(jì) 人營銷提供支持 。 第八條 交易運行部根據(jù)監(jiān)管部門關(guān)于經(jīng)紀(jì)人管理內(nèi)控制度的要求，將合規(guī)管理與風(fēng)險控制融入到經(jīng)紀(jì)人管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，其經(jīng)紀(jì)人管理職責(zé)包括但不限于： 一、制定和完善經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運作環(huán)節(jié)中有關(guān)經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險的控制制度及流程，包括確定經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險監(jiān)控閥值，對經(jīng)紀(jì)人制度中有關(guān)交易運行的控制流程進行審核 ； 二、指導(dǎo)、監(jiān)督營業(yè)部涉及經(jīng)紀(jì)人的柜臺業(yè)務(wù)辦理，并對其業(yè)務(wù)辦理合規(guī)性進行定期常規(guī)檢查和專項檢查并出具合規(guī)意見； 三、督導(dǎo)營業(yè)部實時監(jiān)控經(jīng)紀(jì)人下掛客戶交易情況，指導(dǎo)營業(yè)部及時排查經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)風(fēng)險，對經(jīng)紀(jì)人違反交易運行規(guī) 定的行為進行處罰； 四、協(xié)助處理經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險事項。 第九條 人力資源部將經(jīng)紀(jì)人納入公司整體人力資源管理框架進行統(tǒng)一管理，其經(jīng)紀(jì)人管理職責(zé)包括但不限于： 一、 建設(shè)經(jīng)紀(jì)人人力資源管理體系，提供人力資源保障和支持； 二、 監(jiān)督指導(dǎo)營業(yè)部開展經(jīng)紀(jì)人人事 及檔案管理 相關(guān)活動； 三、 管理經(jīng)紀(jì)人 執(zhí)業(yè) 資格 ； 四、建立經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)體系。 第十條 計劃財務(wù)部對經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)行使財務(wù)管理職能，其經(jīng)紀(jì)人管理職責(zé)包括但不限于： 一、 公司各項經(jīng)紀(jì)人 代理 費用的 資金劃撥 ； 二、 經(jīng)紀(jì)人代理費 帳務(wù)處理。 第十一條 風(fēng)險管理部經(jīng)紀(jì)人管 理職責(zé)包括但不限于： 一、 審核經(jīng)紀(jì)人管理制度、關(guān)鍵流程， 監(jiān)督經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險管理工作 ； 二、 通過風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)抽查監(jiān)控經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)風(fēng)險點； 三、 提供與經(jīng)紀(jì)人管理有關(guān)風(fēng)險管理培訓(xùn)工作，推進風(fēng)險管理文化建設(shè)； 四、協(xié)調(diào)處理經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險事項。 第十二條 法律合規(guī)部經(jīng)紀(jì)人管理職責(zé)包括但不限于： 一、 推進經(jīng)紀(jì)人合規(guī)文化建設(shè)； 二、對與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的內(nèi)部管理制度進行合規(guī)審查； 三、為與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的事項提供合規(guī)咨詢，組織與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的合規(guī)培訓(xùn)； 四、對經(jīng)紀(jì)人風(fēng)險事項處理進行合規(guī)指導(dǎo)。 第十三條 稽核審計部經(jīng)紀(jì)人管理職責(zé)包括 但不限于： 一、審計確認(rèn)公司經(jīng)紀(jì)人管理執(zhí)行法律、法規(guī)及規(guī)章制度情況； 二、評價公司經(jīng)紀(jì)人管理控制的效率與效果；對控制程序的健全性、有效性進行持續(xù)監(jiān)督和評價； 三、針對經(jīng)紀(jì)人管理缺陷提出改進建議，持續(xù)監(jiān)督、檢查、報告整改情況； 四、評價公司經(jīng)紀(jì)人經(jīng)營活動的效果性、效率性和經(jīng)濟性。 第十四條 信息技術(shù)部經(jīng)紀(jì)人管理職責(zé)包括但不限于： 一、根據(jù)經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)規(guī)劃和業(yè)務(wù)需求，制定經(jīng)紀(jì)人信息系統(tǒng)規(guī)劃和工作計劃，并組織實施系統(tǒng)建設(shè)； 二、負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)人信息系統(tǒng)的運維保障； 三、負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)人信息系統(tǒng)的系統(tǒng)優(yōu)化和問題處理； 四、負(fù) 責(zé)制定經(jīng)紀(jì)人信息系統(tǒng)的技術(shù)管理制度及落實檢查； 五、在經(jīng)紀(jì)人信息系統(tǒng)使用過程中提供技術(shù)培訓(xùn)和技術(shù)支持。 第二節(jié) 營業(yè)部經(jīng)紀(jì)人管理組織架構(gòu) 第十五條 營業(yè)部為經(jīng)紀(jì)人管理工作的實施單位，應(yīng)落實并貫徹公司各項規(guī)章制度，切實防范經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)風(fēng)險。其經(jīng)紀(jì)人管理職責(zé)包括但不限于： 一、落實公司各項規(guī)章制度， 建設(shè) 合規(guī)、專業(yè)的 經(jīng)紀(jì)人隊伍； 二、按照公司統(tǒng)一安排， 實施經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)，提高經(jīng)紀(jì)人職業(yè)道德和素養(yǎng)； 三、貫徹公司的各項工作部署， 組織經(jīng)紀(jì)人開展各種營銷活動 ，完成公司下達的各項營銷任務(wù) ； 四、按照公司各項制度