【正文】 AMT建議書 A M T 咨詢 證券公司的風(fēng)險管理 提交日期： 2020年 07月 31日 拷貝份數(shù)： * AMT建議書 本文檔在 AMT－企業(yè)資源管理研究中文檔控制范圍之內(nèi)，在得到許可后方可進(jìn)行使用 2 1. 文檔控制 文檔更新記錄 日期 更新人 版本 備注 2020/07/31 填寫文檔作者 文檔審核記錄 日期 審核人 職務(wù) 備注 Approved 文檔去向記錄 拷貝份數(shù) 接受人 職務(wù) 備注 AMT建議書 本文檔在 AMT－企業(yè)資源管理研究中文檔控制范圍之內(nèi)，在得到許可后方可進(jìn)行使用 3 目 錄 1. 文檔控制 ..................................................................................................................................................................................... 2 2. 文檔說明 ..................................................................................................................................................................................... 4 3. 證券公司的風(fēng)險 ....................................................................................................................................................................... 5 . 證券公司的風(fēng)險 ................................................................................................................................................................. 5 . 證券公司風(fēng)險的特征 ........................................................................................................................................................ 5 4. 證券公司風(fēng)險管理流程 .......................................................................................................................................................... 7 . 證券公司風(fēng)險管理的目標(biāo)與原則 ................................................................................................................................... 7 . 證券公司風(fēng)險管理的目標(biāo) ....................................................................................................................................... 7 . 證券公司風(fēng)險管理的原則 ....................................................................................................................................... 7 . 證券公司風(fēng)險管理流程 .................................................................................................................................................... 8 5. 證券公司主要業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理 .......................................................................................................................................... 10 . 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理 ...................................................................................................................................................... 10 . 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險點 .................................................................................................................................................. 10 . 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理 .............................................................................................................................................. 11 . 投資銀行的風(fēng)險管理 ...................................................................................................................................................... 12 . 投資銀行業(yè)務(wù)的 風(fēng)險點 .......................................................................................................................................... 12 . 投資銀行業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理 ..................................................................................................................................... 13 . 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理 .............................................................................................................................................. 14 . 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險點 .......................................................................................................................................... 14 . 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理 ..................................................................................................................................... 14 6. 證券公司主要使用的風(fēng)險 管理技術(shù) ................................................................................................................................. 16 7. 附錄：券商風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法 ................................................................................................................................. 18 AMT建議書 本文檔在 AMT－企業(yè)資源管理研究中文檔控制范圍之內(nèi)，在得到許可后方可進(jìn)行使用 4 2. 文檔說明 文檔說明。 AMT建議書 本文檔在 AMT－企業(yè)資源管理研究中文檔控制范圍之內(nèi)，在得到許可后方可進(jìn)行使用 5 3. 證券公司的風(fēng)險 . 證券公司的風(fēng)險 風(fēng)險是證券公司業(yè)務(wù)的固有特性，與業(yè)務(wù)相伴而生。證券市場高風(fēng)險的特性，決定了證券公司在其經(jīng)營活動中不可避免地要承擔(dān)各種各樣的風(fēng)險。證券公司風(fēng)險是指證券公司在其經(jīng)營過程中，由于各種因素如證券市場波動、市場競爭、風(fēng)險選擇、通貨膨脹、法律變更等不確定性因素的影響，使實際收益與預(yù)期 收益產(chǎn)生背離，從而導(dǎo)致證券公司蒙受經(jīng)濟(jì)損失或獲取額外收益的機(jī)會或可能性。 證券公司的風(fēng)險較之其他行業(yè)的風(fēng)險有其特殊的內(nèi)涵。第一，風(fēng)險不等于損失，它對經(jīng)濟(jì)主體的影響是雙重的。風(fēng)險