君安證券公司合同管理辦法(編輯修改稿)
2024-07-28 15:10 本頁面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 二十一條 合同的變更和解除應(yīng)按合同訂立的原則及程序辦理。 第三章 合同審查 第二十二條 本辦法第九條所述重大合同在訂立、變更或正式解除前均應(yīng)根據(jù)授權(quán)范圍，報(bào)公司風(fēng)控辦、法律事務(wù)總部或 分支機(jī)構(gòu)專設(shè)的法律事務(wù)總部門進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn) 中國(guó)最大的管理資源中心 第 4 頁 共 8 頁 及法律審查。 風(fēng)控辦、法律事務(wù)總部對(duì)依據(jù)本辦法第四十九條規(guī)定內(nèi)容使用的格式合同，以及非重大合同，可以提出豁免審查的處理意見。 公司分支機(jī)構(gòu)在其經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)或經(jīng)授權(quán)范圍內(nèi)以自身名義對(duì)外簽定的合同，可根據(jù)實(shí)際情況，請(qǐng)法律事務(wù)總部審查并出具法律意見。 應(yīng)經(jīng)審查的合同如使用公司下發(fā)施行的常用業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)格式合同，并對(duì)格式合同內(nèi)容未做實(shí)質(zhì)性修改的，可以申請(qǐng)豁免審查。但風(fēng)控辦、法律事務(wù)總部認(rèn)為不屬豁免范圍的，應(yīng)重新辦理法律審查手續(xù)。 第二十三條 合同審查應(yīng)提交以下材料（除 合同審批單外，其余材料的復(fù)印件應(yīng)留存法律事務(wù)總部和合同審查部門存檔）： 完整填寫的合同審批單（見附表）； 待簽署的合同文本及其附件； 項(xiàng)目簡(jiǎn)要說明及可行性論證材料； 對(duì)方當(dāng)事人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照； 其他必要的背景材料。 第二十四條 合同管理部門進(jìn)行合同審查的主要內(nèi)容為： 合同當(dāng)事人主體資格及其資信狀況； 合同內(nèi)容的合法性及是否與我方當(dāng)事人承諾的其他合同義務(wù)相沖突； 有關(guān)文件的真 實(shí)性； 合同條款是否完備、明確、具體、有效、合同條款是否對(duì)我方有利以及可能承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)程度等； 其他需要審查的事項(xiàng)。 第二十五條 合同審查的程序?yàn)椋? 經(jīng)辦人員按本辦法第二十三條的要求準(zhǔn)備好材料后 ,由部門領(lǐng)導(dǎo)在合同審批單上簽署意見。 經(jīng)辦人員根據(jù)合同的性質(zhì)按不同的程序處理，涉及重大權(quán)利、義務(wù)及非標(biāo)準(zhǔn)合同先送交風(fēng)險(xiǎn)控制辦審查評(píng)估，然后再提交法律事務(wù)總部審查；其它合同經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)控制辦審查評(píng)估后，不必再經(jīng)法律事務(wù)總部審查。 法律審查人員接到待審合同材料后，填寫本部門法律意見處理單，審慎審閱 中國(guó)最大的管理資源中心 第 5 頁 共 8 頁 有關(guān)合同及相關(guān)材料 ,提出法律審查意見，報(bào)法律事務(wù)總部負(fù)責(zé)人審批。 法律事務(wù)總部秘書將有關(guān)合同及相關(guān)材料、法律意見處理單復(fù)印留底后，交與經(jīng)辦部門簽收。 第二十六條 合同審查部門進(jìn)行合同審查時(shí)可要求查閱有關(guān)文件和材料，詢問有關(guān)人員，進(jìn)行必要的調(diào)查，參加有關(guān)談判或會(huì)議，合同經(jīng)辦人員應(yīng)予配合。 第二十七條 合同審查部門對(duì)合同審查完畢后應(yīng)在合同審批單上簽署審查意見或出具意見書，特殊情況下可以先提出口頭審查意見后再 形成書面審查意見。
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