證券公司風(fēng)險管理實務(wù)(編輯修改稿)
2025-02-14 11:12 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 不能滿足需要產(chǎn)生的錯誤、交易記帳的錯誤、交易清算的錯誤 。 ?技術(shù)支持的故障或錯誤，包括軟件、硬件，管理信息不及時或不充分、支持業(yè)務(wù)活動的系統(tǒng)發(fā)生故障 等等。 2022年 11月 金融工程研究會 13 ?法律政策風(fēng)險 公司的經(jīng)營行為未能達(dá)到監(jiān)管要求或經(jīng)營行為與現(xiàn)行法律、法規(guī)不符或業(yè)務(wù)未隨政策的改變及時做出調(diào)整所可能導(dǎo)致的風(fēng)險 。 2022年 11月 金融工程研究會 14 三、證券公司風(fēng)險管理體系 ?風(fēng)險管理戰(zhàn)略 ?組織運行架構(gòu) ?風(fēng)險管理流程 ?監(jiān)測指標(biāo)體系 ?風(fēng)險評估方法 ?風(fēng)險信息管理 ?技術(shù)支持系統(tǒng) ?人力資源配置 2022年 11月 金融工程研究會 15 ?風(fēng)險管理戰(zhàn)略 ?平衡風(fēng)險和收益 ?建設(shè)內(nèi)部控制環(huán)境 ?營造良好的企業(yè)文化 2022年 11月 金融工程研究會 16 ?組織運行架構(gòu) ?組織架構(gòu)（靜態(tài)） ?董事會 ?風(fēng)險管理委員會 ?風(fēng)險管理辦公室 ?風(fēng)險經(jīng)理 ?組織運行（動態(tài)） ?風(fēng)險報告路徑獨立 ?風(fēng)險決策執(zhí)行路徑與日常經(jīng)營決策路徑合一 ?授權(quán)體系 ? 權(quán)責(zé)相稱 ? 崗位制衡 2022年 11月 金融工程研究會 17 ?風(fēng)險管理流程 ?風(fēng)險識別 按業(yè)務(wù)或風(fēng)險類別羅列風(fēng)險因素
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