證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù)(編輯修改稿)
2025-02-14 11:12 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 不能滿足需要產(chǎn)生的錯(cuò)誤、交易記帳的錯(cuò)誤、交易清算的錯(cuò)誤 。 ?技術(shù)支持的故障或錯(cuò)誤，包括軟件、硬件，管理信息不及時(shí)或不充分、支持業(yè)務(wù)活動(dòng)的系統(tǒng)發(fā)生故障 等等。 2022年 11月 金融工程研究會(huì) 13 ?法律政策風(fēng)險(xiǎn) 公司的經(jīng)營(yíng)行為未能達(dá)到監(jiān)管要求或經(jīng)營(yíng)行為與現(xiàn)行法律、法規(guī)不符或業(yè)務(wù)未隨政策的改變及時(shí)做出調(diào)整所可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn) 。 2022年 11月 金融工程研究會(huì) 14 三、證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系 ?風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略 ?組織運(yùn)行架構(gòu) ?風(fēng)險(xiǎn)管理流程 ?監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系 ?風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法 ?風(fēng)險(xiǎn)信息管理 ?技術(shù)支持系統(tǒng) ?人力資源配置 2022年 11月 金融工程研究會(huì) 15 ?風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略 ?平衡風(fēng)險(xiǎn)和收益 ?建設(shè)內(nèi)部控制環(huán)境 ?營(yíng)造良好的企業(yè)文化 2022年 11月 金融工程研究會(huì) 16 ?組織運(yùn)行架構(gòu) ?組織架構(gòu)（靜態(tài)） ?董事會(huì) ?風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì) ?風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室 ?風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理 ?組織運(yùn)行（動(dòng)態(tài)） ?風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告路徑獨(dú)立 ?風(fēng)險(xiǎn)決策執(zhí)行路徑與日常經(jīng)營(yíng)決策路徑合一 ?授權(quán)體系 ? 權(quán)責(zé)相稱(chēng) ? 崗位制衡 2022年 11月 金融工程研究會(huì) 17 ?風(fēng)險(xiǎn)管理流程 ?風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 按業(yè)務(wù)或風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別羅列風(fēng)險(xiǎn)因素
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