證券公司風險處置條例解析[001](編輯修改稿)
2025-07-26 04:49 本頁面
【文章內容簡介】 政清理組，對該證券公司進行行政清理?！ 〕蜂N決定應當予以公告，撤銷決定的公告日期為處置日，撤銷決定自公告之時生效?！ ”緱l例施行前，國務院證券監(jiān)督管理機構已經對證券公司進行行政清理的，行政清理的公告日期為處置日?！ 〉诙l 行政清理期間，行政清理組負責人行使被撤銷證券公司法定代表人職權?！ ⌒姓謇斫M履行下列職責： （一）管理證券公司的財產、印章和賬簿、文書等資料； （二）清理賬戶，核實資產負債有關情況，對符合國家規(guī)定的債權進行登記； ?。ㄈ﹨f(xié)助甄別確認、收購符合國家規(guī)定的債權； ?。ㄋ模﹨f(xié)助證券投資者保護基金管理機構彌補客戶的交易結算資金； （五）按照客戶自愿的原則安置客戶； ?。┺D讓證券類資產； ?。ㄆ撸﹪鴦赵鹤C券監(jiān)督管理機構要求履行的其他職責?！ ∏翱钏Q證券類資產，是指證券公司為維持證券經紀業(yè)務正常進行所必需的計算機信息管理系統(tǒng)、交易系統(tǒng)、通信網絡系統(tǒng)、交易席位等資產。 [ 由于證券業(yè)務許可被撤銷，證券營業(yè)部的牌照和客戶不屬于證券類資產轉讓范圍。]第二十三條 被撤銷證券公司的股東會或者股東大會、董事會、監(jiān)事會以及經理、副經理停止履行職責?！ ⌒姓謇砥陂g，被撤銷證券公司的股東不得自行組織清算，不得參與行政清理工作?！ 證券公司風險處置的實際情況和行政清理的任務性質決定了其全過程均由國家行政、司法機關組織實施（包括授權實施），所有被處置公司的原股東均不參與行政清理工作。]第二十四條 行政清理期間，被撤銷證券公司的證券經紀等涉及客戶的業(yè)務，由國務院證券監(jiān)督管理機構按照規(guī)定程序選擇證券公司等專業(yè)機構進行托管?！ 〉诙鍡l 證券公司設立或者實際控制的關聯公司，其資產、人員、財務或者業(yè)務與被撤銷證券公司混合的，經國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準，納入行政清理范圍。 第二十六條 證券公司的債權債務關系不因其被撤銷而變化?！ ∽宰C券公司被撤銷之日起，證券公司的債務停止計算利息?！ 〉诙邨l 行政清理組清理被撤銷證券公司賬戶的結果，應當經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計，并報國務院證券監(jiān)督管理機構認定?！ ⌒姓謇斫M根據經國務院證券監(jiān)督管理機構認定的賬戶清理結果，向證券投資者保護基金管理機構申請彌補客戶的交易結算資金的資金?！ 〉诙藯l 行政清理組應當自成立之日起10日內，將債權人需要登記的相關事項予以公告?！ 》蠂矣嘘P規(guī)定的債權人應當自公告之日起90日內，持相關證明材料向行政清理組申報債權，行政清理組按照規(guī)定登記。無正當理由逾期申報的，不予登記?！ 《公司法》第一百八十六條 清算組應當自成立之日起十日內通知債權人,并于六十日內在報紙上公告。債權人應當自接到通知書之日起三十日內,未接到通知書的自公告之日起四十五日內,向清算組申報其債權。]已登記債權經甄別確認符合國家收購規(guī)定的，行政清理組應當及時按照國家有關規(guī)定申請收購資金并協(xié)助收購；經甄別確認不符合國家收購規(guī)定的，行政清理組應當告知申報的債權人?！ 〉诙艞l 行政清理組應當在具備證券業(yè)務經營資格的機構中，采用招標、公開詢價等公開方式轉讓證券類資產。證券類資產轉讓方案應當報國務院證券監(jiān)督管理機構批準?！ 〉谌畻l 行政清理組不得轉讓證券類資產以外的資產，但經國務院證券監(jiān)督管理機構批準，易貶損并可能遭受損失的資產或者確為保護客戶和債權人利益的其他情形除外。 第三十一條 行政清理組不得對債務進行個別清償，但為保護客戶和債權人利益的下列情形除外： ?。ㄒ唬┮蛐姓謇斫M請求對方當事人履行雙方均未履行完畢的合同所產生的債務； （二）為維持業(yè)務正常進行而應當支付的職工勞動報酬和社會保險費用等正常支出； （三）行政清理組履行職責所產生的其他費用。 第三十二條 為保護債權人利益，經國務院證券監(jiān)督管理機構批準，行政清理組可以向人民法院申請對處置前被采取查封、扣押、凍結等強制措施的證券類資產以及其他資產進行變現處置，變現后的資金應當予以凍結?！ 〉谌龡l 行政清理費用經國務院證券監(jiān)督管理機構審核后，從被處置證券公司財產中隨時清償。 前款所稱行政清理費用，是指行政清理組管理、轉讓證券公司財產所需的費用，行政清理組履行職務和聘用專業(yè)機構的費用等?！ 〉谌臈l 行政清理期限一般不超過12個月。滿12個月，行政清理未完成的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以決定延長行政清理期限，但延長行政清理期限最長不得超過12個月?！ 〉谌鍡l 行政清理期間，被處置證券公司免繳行政性收費和增值稅、營業(yè)稅等行政法規(guī)規(guī)定的稅收?！ 〉谌鶙l 證券公司被國務院證券監(jiān)督管理機構依法責令關閉，需要進行行政清理的，比照本章的有關規(guī)定執(zhí)行。
環(huán)評公示相關推薦
鄂ICP備17016276號-1