證券公司風險處置條例解析[001](編輯修改稿)
2025-07-26 04:49 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 政清理組，對該證券公司進行行政清理?！ 〕蜂N決定應當予以公告，撤銷決定的公告日期為處置日，撤銷決定自公告之時生效?！ ”緱l例施行前，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)已經(jīng)對證券公司進行行政清理的，行政清理的公告日期為處置日。 第二十二條 行政清理期間，行政清理組負責人行使被撤銷證券公司法定代表人職權(quán)?！ ⌒姓謇斫M履行下列職責： （一）管理證券公司的財產(chǎn)、印章和賬簿、文書等資料； ?。ǘ┣謇碣~戶，核實資產(chǎn)負債有關(guān)情況，對符合國家規(guī)定的債權(quán)進行登記； ?。ㄈ﹨f(xié)助甄別確認、收購符合國家規(guī)定的債權(quán)； ?。ㄋ模﹨f(xié)助證券投資者保護基金管理機構(gòu)彌補客戶的交易結(jié)算資金； ?。ㄎ澹┌凑湛蛻糇栽傅脑瓌t安置客戶； ?。┺D(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)； （七）國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)要求履行的其他職責?！ ∏翱钏Q證券類資產(chǎn)，是指證券公司為維持證券經(jīng)紀業(yè)務正常進行所必需的計算機信息管理系統(tǒng)、交易系統(tǒng)、通信網(wǎng)絡系統(tǒng)、交易席位等資產(chǎn)?！ 由于證券業(yè)務許可被撤銷，證券營業(yè)部的牌照和客戶不屬于證券類資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓范圍。]第二十三條 被撤銷證券公司的股東會或者股東大會、董事會、監(jiān)事會以及經(jīng)理、副經(jīng)理停止履行職責?！ ⌒姓謇砥陂g，被撤銷證券公司的股東不得自行組織清算，不得參與行政清理工作?！ 證券公司風險處置的實際情況和行政清理的任務性質(zhì)決定了其全過程均由國家行政、司法機關(guān)組織實施（包括授權(quán)實施），所有被處置公司的原股東均不參與行政清理工作。]第二十四條 行政清理期間，被撤銷證券公司的證券經(jīng)紀等涉及客戶的業(yè)務，由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)按照規(guī)定程序選擇證券公司等專業(yè)機構(gòu)進行托管?！ 〉诙鍡l 證券公司設(shè)立或者實際控制的關(guān)聯(lián)公司，其資產(chǎn)、人員、財務或者業(yè)務與被撤銷證券公司混合的，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準，納入行政清理范圍。 第二十六條 證券公司的債權(quán)債務關(guān)系不因其被撤銷而變化?！ ∽宰C券公司被撤銷之日起，證券公司的債務停止計算利息。 第二十七條 行政清理組清理被撤銷證券公司賬戶的結(jié)果，應當經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計，并報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定。 行政清理組根據(jù)經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的賬戶清理結(jié)果，向證券投資者保護基金管理機構(gòu)申請彌補客戶的交易結(jié)算資金的資金。 第二十八條 行政清理組應當自成立之日起10日內(nèi)，將債權(quán)人需要登記的相關(guān)事項予以公告?！ 》蠂矣嘘P(guān)規(guī)定的債權(quán)人應當自公告之日起90日內(nèi)，持相關(guān)證明材料向行政清理組申報債權(quán)，行政清理組按照規(guī)定登記。無正當理由逾期申報的，不予登記?！ 《公司法》第一百八十六條 清算組應當自成立之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人,并于六十日內(nèi)在報紙上公告。債權(quán)人應當自接到通知書之日起三十日內(nèi),未接到通知書的自公告之日起四十五日內(nèi),向清算組申報其債權(quán)。]已登記債權(quán)經(jīng)甄別確認符合國家收購規(guī)定的，行政清理組應當及時按照國家有關(guān)規(guī)定申請收購資金并協(xié)助收購；經(jīng)甄別確認不符合國家收購規(guī)定的，行政清理組應當告知申報的債權(quán)人?！ 〉诙艞l 行政清理組應當在具備證券業(yè)務經(jīng)營資格的機構(gòu)中，采用招標、公開詢價等公開方式轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)。證券類資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓方案應當報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準?！ 〉谌畻l 行政清理組不得轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)以外的資產(chǎn)，但經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，易貶損并可能遭受損失的資產(chǎn)或者確為保護客戶和債權(quán)人利益的其他情形除外?！ 〉谌粭l 行政清理組不得對債務進行個別清償，但為保護客戶和債權(quán)人利益的下列情形除外： ?。ㄒ唬┮蛐姓謇斫M請求對方當事人履行雙方均未履行完畢的合同所產(chǎn)生的債務； ?。ǘ榫S持業(yè)務正常進行而應當支付的職工勞動報酬和社會保險費用等正常支出； （三）行政清理組履行職責所產(chǎn)生的其他費用?！ 〉谌l 為保護債權(quán)人利益，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，行政清理組可以向人民法院申請對處置前被采取查封、扣押、凍結(jié)等強制措施的證券類資產(chǎn)以及其他資產(chǎn)進行變現(xiàn)處置，變現(xiàn)后的資金應當予以凍結(jié)?！ 〉谌龡l 行政清理費用經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審核后，從被處置證券公司財產(chǎn)中隨時清償。 前款所稱行政清理費用，是指行政清理組管理、轉(zhuǎn)讓證券公司財產(chǎn)所需的費用，行政清理組履行職務和聘用專業(yè)機構(gòu)的費用等?！ 〉谌臈l 行政清理期限一般不超過12個月。滿12個月，行政清理未完成的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以決定延長行政清理期限，但延長行政清理期限最長不得超過12個月?！ 〉谌鍡l 行政清理期間，被處置證券公司免繳行政性收費和增值稅、營業(yè)稅等行政法規(guī)規(guī)定的稅收。 第三十六條 證券公司被國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法責令關(guān)閉，需要進行行政清理的，比照本章的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
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