證券公司監(jiān)督管理條例解讀(編輯修改稿)
2025-02-14 09:49 本頁面
【文章內容簡介】 單位 。? 證券公司與子公司之間的競業(yè)禁止要求。 兩個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關系的，不得經營相同的證券業(yè)務，另有規(guī)定的除外。 高管人員監(jiān)管要求? 不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔任高管，已聘任、選任的，聘任、選任的決議、決定無效。? 高管離任，應當自其離任之日起 2個月內將審計報告報送監(jiān)管部門；未報送審計報告的，離任高管不得在其他證券公司任職。 從業(yè)人員資格及道德風險防范? 嚴格業(yè)務經辦人的資質要求，沒有取得證券從業(yè)資格的不能從事一線的客服工作。? 應建立并實施 有效的 管理制度，防范從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票。證券經紀人的監(jiān)管要求? 應當具有證券從業(yè)資格，辦理業(yè)務時應當向客戶出示證券經紀人證書；? 遵守證券公司從業(yè)人員管理規(guī)定，在證券公司的授權范圍內從事業(yè)務；? 只能接受一家證券公司的委托；? 不得為客戶辦理證券認購、交易等事項。 證券公司的信息披露義務u 每個會計年度結束 4個月內，向監(jiān)管機構報送年度報告；每月結束 7個工作日內，報送 月度報告 。? 依法向社會公開披露其基本情況、參股及控股情況、負債及或有關負債情況、經營管理狀況、財務收支狀況、高管人員薪酬和其他有關信息 。四、主要業(yè)務的規(guī)則和風控措施u 強化客戶識別及評估義務u 細化 客戶服務工作要求u 內部隔離墻風險控制u 投資咨詢業(yè)務的禁止性規(guī)定u 強化了監(jiān)管責任及處罰力度客戶識別及評估義務? 經紀業(yè)
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