證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務管理規(guī)定(編輯修改稿)
2025-05-30 17:00 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 給原始權益人； （五）為資產(chǎn)支持證券投資者的利益管理專項計劃資產(chǎn)； （六 ）建立相對封閉、獨立的基礎資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機制，切實防范專項計劃資產(chǎn)被混同、挪用等風險； （七）監(jiān)督、檢查特定原始權益人持續(xù)經(jīng)營情況和基礎資產(chǎn)現(xiàn)金流狀況，出現(xiàn)重大異常情況的，管理人應當采取必要措施，維護專項計劃資產(chǎn)安全； （八）按照約定向資產(chǎn)支持證券投資者分配收益； （九）履行信息披露義務； — 6 — （十）負責專項計劃的終止清算； （十一）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定以及計劃說明書約定的其他職責。 第二十一條 管理人不得有下列行為： （一）募集資金不入賬或者進行其他任何形式的賬外經(jīng)營； （二）超過計劃說明書約定的 規(guī)模募集資金； （三）挪用專項計劃資產(chǎn)； （四）以專項計劃資產(chǎn)設定擔?；蛘咝纬善渌蛴胸搨?； （五）違反計劃說明書的約定以專項計劃資產(chǎn)對外投資； （六）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。 第二十二條 管理人應當為專項計劃單獨記賬、獨立核算，不同的專項計劃在賬戶設置、資金劃撥、賬簿記錄等方面應當相互獨立。 第二十三條 管理人應當針對專項計劃存續(xù)期內(nèi)可能出現(xiàn)的重大風險，制訂切實可行的風險控制措施和風險處置預案。在風險發(fā)生時，管理人應當勤勉盡責地執(zhí)行風險處置預案，最大程度地保護資產(chǎn)支持證券投資者利益。 第二十四條 有下列情形之一的，管理人應當在計劃說明書中充分披露有關事項，并對可能存在的風險以及采取的風險防范措施予以說明： （一）管理人持有原始權益人 5％以上的股份或出資份額； （二）原始權益人持有管理人 5％以上的股份或出資份額； （三）管理人與原始權益人之間近三年存在承銷保薦、財務顧問等業(yè)務關系； （四）管理人與原始權益人之間存在其他重大利益關系。 — 7 — 第二十五條 管理人與原始權益人存在第二十四條所列情形，或者管理人以自有資金或者其管理的集合資產(chǎn)管理計劃、其他客戶資產(chǎn)、證券投資基金認購資產(chǎn)支持證券的，應 當采取有效措施，防范可能產(chǎn)生的利益沖突。 管理人以自有資金或其管理的集合資產(chǎn)管理計劃、其他客戶資產(chǎn)、證券投資基金認購資產(chǎn)支持證券的比例上限，由其按照有關規(guī)定和合同約定確定。 第二十六條 專項計劃終止的，管理人應當按照計劃說明書的約定成立清算組，負責專項計劃資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。 管理人應當自專項計劃清算完畢之日起 10 個工作日內(nèi)，向托管人、資產(chǎn)支持證券投資者出具清算報告，并將清算結果報住所地中國證監(jiān)會派出機構備案。 管理人應當聘請具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所對清算報告出具審計意見。 第二 十七條 未經(jīng)中國證監(jiān)會同意，專項計劃不得變更管理人。 管理人出現(xiàn)被取消資產(chǎn)管理業(yè)務資格、解散、被撤銷或宣告破產(chǎn)以及其他不能繼續(xù)履行職責情形的，在依據(jù)計劃說明書或者其他相關法律文件的約定選任符合本規(guī)定要求的新的管理人之前， 由中國證監(jiān)會指定臨時管理人。 計劃說明書應當對此作出相應約定。 第二十八條 管理人職責終止的，應當及時辦理檔案和職責移交手續(xù)。管理人完成移交手續(xù)前，應當妥善保管專項計劃文件和資料，維護資產(chǎn)支持證券投資者
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