有關證券公司客戶資產管理業(yè)務試行辦法(編輯修改稿)
2025-05-14 22:51 本頁面
【文章內容簡介】 究制定集合計劃估值指引，明確估值原則、估值方法、估值程序等具體要求。加強對投資主辦人的監(jiān)管。調整對投資主辦人的資質要求，要求具備良好的誠信紀錄和職業(yè)操守，通過中國證券業(yè)協會的注冊登記 目前，證券業(yè)協會對基金經理實施注冊登記制，明確基金經理注冊、變更、注銷登記的具體要求，建立基金經理的誠信檔案，提高基金經理的透明度，引導基金經理合理有序流動，保護基金投資者的合法權益。（《管理辦法》第17條）。中國證券業(yè)協會將同步研究制定投資主辦人注冊登記自律規(guī)則，明確投資主辦人注冊、變更、注銷管理等具體要求，以提高投資主辦人專業(yè)素質，引導其合理有序流動，維護客戶合法權益。加強對資產管理業(yè)務創(chuàng)新的監(jiān)管。鼓勵證券公司在有效控制風險的前提下，依法開展資產管理業(yè)務創(chuàng)新。監(jiān)管部門應依照審慎監(jiān)管原則，采取有效措施，促進證券公司資產管理業(yè)務創(chuàng)新活動規(guī)范、有序進行，實現防控風險和促進行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展之間的平衡（《管理辦法》第10條）。調整“證券公司因涉嫌違法違規(guī)被我會調查，暫不予受理其集合資產管理計劃設立備案或者申請，已經受理的暫緩進行審核”有關規(guī)定。《試行辦法》原第57條規(guī)定，證券公司因涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會調查的，暫不予受理其集合資產管理計劃設立備案或者申請，已經受理的暫緩進行審核。實踐中證券公司涉嫌違法違規(guī)被調查的情形多種多樣，并非一概影響資產管理業(yè)務。鑒于此，為支持證券公司開展資產管理業(yè)務，擬對原規(guī)定適當調整，明確證券公司因涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會調查的，暫停受理、審核（或備案）集合計劃，暫停受理、審核專項資產管理計劃，證券公司暫停簽訂新的定向資產管理合同，但證券公司能夠證明立案調查與資產管理業(yè)務明顯無關的除外。此外，證券公司發(fā)生重大風險事件、適當性管理失效和重大網絡與信息安全事件等表明公司內部控制存在重大缺陷的事項的，在證券公司整改完成前，也暫停受理、審核（或備案）集合計劃；暫停受理、審核專項資產管理計劃；證券公司暫停簽訂新的定向資產管理合同（《管理辦法》第53條）。 （四）調整與相關法律法規(guī)不一致或重復的內容。一是，與《證券法》“資料保存期限不得少于20年”的規(guī)定相銜接，刪除“資產管理業(yè)務的相關材料自資產管理合同終止之日起，保存期限不得少于15年”的規(guī)定，明確證券公司要按法律、行政法規(guī)的規(guī)定保存資產管理業(yè)務相關材料（《管理辦法》第57條）。二是，與《證券公司監(jiān)督管理條例》一致，明確證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，應當將客戶的委托資產交由負責客戶交易結算資金存管的指定商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認可的其他資產托管機構托管（《管理辦法》第46條）。同時，進一步明確對證券公司資產管理業(yè)務的客戶委托資產均實行托管制，明確資產管理業(yè)務資產托管機構職責（《管理辦法》第49條、50條、51條）。三是，鑒于2008年12月1日生效實施的《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》已明確規(guī)定了證券公司增加資產管理等業(yè)務范圍的條件、申請材料目錄及審批等事項，《試行辦法》無需再重復規(guī)定上述事項，刪除相關規(guī)定（《試行辦法》第17條、18條、19條）。四是，鑒于滬深證券交易所已于2007年將席位與參與者交易業(yè)務單元分開管理，將要求集合計劃投資運作通過“固定席位”改為通過“專用交易單元”進行（《管理辦法》第30條）。 （五）將監(jiān)管實踐中行之有效的做法上升為規(guī)則。明確集合計劃設立完成前,客戶的參與資金只能存入證券登記結算機構指定的專用賬戶，不得動用（《管理辦法》第29條）。四、《集合細則》、《定向細則》修訂主要內容《集合細則》修訂草案總共72條，其中新增加4條，刪除2條，主要修訂8條?！抖ㄏ蚣殑t》修訂草案總共54條，主要修訂2條，刪除1條。除根據《試行辦法》上述擬修訂內容對《集合細則》、《定向細則》進行相應修訂外，《集合細則》、《定向細則》主要修訂內容如下： （一）適度擴大資產管理的投資范圍和資產運用方式?，F行《試行辦法》及配套實施細則立足于當時的立法環(huán)境、已有投資品種和證券公司的投資管理能力、風險控制水平，規(guī)定證券公司資產管理業(yè)務投資主要限于股票、債券、證券投資基金、央行票據、短期融資券、資產支持證券、金融衍生品、股指期貨 《證券公司參與股指期貨交易指引》已明確允許證券公司集合計劃以套期保值，限額特定資產管理計劃和定向資產管理以套期保值、套利、投機為目的參與股指期貨交易。等有限證券品種。隨著市場的發(fā)展，新的投資品種逐漸涌現。適度擴大資產管理投資范圍，有利于證券公司以市場為導向，以客戶為中心，開發(fā)設計多樣化的產品，滿足客戶差異化財富管理需求，服務實體經濟。從成熟市場國際投資銀行的經驗看，投資范圍廣、資產配置靈活、產品線完整是其資產管理業(yè)務的重要特色。同時，證券公司綜合治理結束后，證券公司歷史遺留風險得以化解，財務狀況持續(xù)改善，建立并實施了合規(guī)管理制度，健全了以凈資本為核心的動態(tài)風險監(jiān)
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