【文章內(nèi)容簡介】 動合同。本考核標(biāo)準(zhǔn)以滬深300指數(shù)3500點(diǎn)為基準(zhǔn)點(diǎn)，若指數(shù)漲跌幅超過1000以上或市場競爭態(tài)勢、公司經(jīng)營策略發(fā)生較大變化，則上述考核指標(biāo)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整（下同），調(diào)整幅度及調(diào)整時(shí)間以公司發(fā)文為準(zhǔn)。 第四十三條 管理系列人員考核標(biāo)準(zhǔn)此為A類地區(qū)考核標(biāo)準(zhǔn)，其余地區(qū)團(tuán)隊(duì)托管資產(chǎn)、團(tuán)隊(duì)凈傭金按A類地區(qū)的80％計(jì)算。團(tuán)隊(duì)經(jīng)理的考核項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)托管資產(chǎn)有效人力（不含本人）團(tuán)隊(duì)月凈傭金晉升標(biāo)準(zhǔn)3000萬10人30000元維持標(biāo)準(zhǔn)800萬4人10000元晉升：團(tuán)隊(duì)經(jīng)理連續(xù)三個月1＋2 或1＋3達(dá)到晉升標(biāo)準(zhǔn)，并能履行工作職責(zé)，經(jīng)本人申請，市場部、營銷中心考核合格后報(bào)營業(yè)部總經(jīng)理批準(zhǔn)后可晉升為高級團(tuán)隊(duì)經(jīng)理。降級：團(tuán)隊(duì)經(jīng)理連續(xù)三個月 1＋2 或 1＋3不滿足維持標(biāo)準(zhǔn)，則轉(zhuǎn)為營銷系列員工（根據(jù)個人業(yè)績轉(zhuǎn)相應(yīng)職級）。高級團(tuán)隊(duì)經(jīng)理的考核項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)托管資產(chǎn)有效人力育成團(tuán)隊(duì)數(shù)3個團(tuán)隊(duì)月凈創(chuàng)收晉升標(biāo)準(zhǔn)10000萬30人3個100000元維持標(biāo)準(zhǔn)3000萬10人1個30000元晉級：高級團(tuán)隊(duì)經(jīng)理連續(xù)三個月四項(xiàng)指標(biāo)均達(dá)到晉升標(biāo)準(zhǔn)，由本人申請，營銷中心考核合格，經(jīng)營業(yè)部總經(jīng)理批準(zhǔn)可晉升為市場部經(jīng)理。降級：高級團(tuán)隊(duì)經(jīng)理連續(xù)三個月四項(xiàng)指標(biāo)中有兩項(xiàng)不滿足維持標(biāo)準(zhǔn)，則降為團(tuán)隊(duì)經(jīng)理或營銷系列員工（根據(jù)個人業(yè)績轉(zhuǎn)相應(yīng)職級）。市場部經(jīng)理的考核項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)托管資產(chǎn)有效人力育成團(tuán)隊(duì)3個團(tuán)隊(duì)月凈創(chuàng)收晉升標(biāo)準(zhǔn)20000萬60人3個市場部200000元維持標(biāo)準(zhǔn)10000萬30人3個團(tuán)隊(duì)100000元晉級：市場部經(jīng)理連續(xù)六個月四項(xiàng)指標(biāo)均達(dá)到晉升標(biāo)準(zhǔn)，由本人申請，營銷中心考核合格，經(jīng)營業(yè)部總經(jīng)理同意后報(bào)公司市場營銷總部批準(zhǔn)可晉升為營銷總監(jiān)。降級：市場部經(jīng)理連續(xù)六個月四項(xiàng)指標(biāo)中有兩項(xiàng)不滿足維持標(biāo)準(zhǔn)，則降為高級團(tuán)隊(duì)經(jīng)理或團(tuán)隊(duì)經(jīng)理或營銷系列員工（根據(jù)個人業(yè)績轉(zhuǎn)相應(yīng)職級）。營銷總監(jiān)的考核項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)托管資產(chǎn)有效人力育成團(tuán)隊(duì)3個團(tuán)隊(duì)月凈創(chuàng)收維持標(biāo)準(zhǔn)20000萬60人3個市場部200000元降級：營銷總監(jiān)連續(xù)六個月四項(xiàng)指標(biāo)中有兩項(xiàng)不滿足維持標(biāo)準(zhǔn)，則降為市場部經(jīng)理或高級團(tuán)隊(duì)經(jīng)理、團(tuán)隊(duì)經(jīng)理、營銷系列員工（根據(jù)個人業(yè)績轉(zhuǎn)相應(yīng)職級）。第四十四條 管理人員轉(zhuǎn)正后，若連續(xù)3個月凈傭金收入小于基礎(chǔ)工資+補(bǔ)貼＋地區(qū)補(bǔ)貼+法定社會統(tǒng)籌保險(xiǎn)公司承擔(dān)部分之和的，視為不能勝任工作，經(jīng)培訓(xùn)后仍未達(dá)到維持標(biāo)準(zhǔn)，公司有權(quán)解除勞動合同。第四十五條 營業(yè)部應(yīng)對市場營銷人員進(jìn)行月度考評，考評內(nèi)容除業(yè)績指標(biāo)外，還應(yīng)包括市場營銷人員的職業(yè)操守、團(tuán)隊(duì)精神、客戶服務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)控制及學(xué)習(xí)情況等。月度考評結(jié)果應(yīng)與市場營銷人員的職級調(diào)整掛鉤。第四節(jié) 市場營銷人員薪酬福利發(fā)放流程第四十六條 營銷人員薪酬的發(fā)放各營業(yè)部營銷綜合事務(wù)崗編制營銷人員薪酬發(fā)放名冊（含基礎(chǔ)工資、補(bǔ)貼、地區(qū)補(bǔ)貼、管理津貼、業(yè)績提成、開戶獎勵、其它補(bǔ)貼），在扣除應(yīng)扣款項(xiàng)、計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)金、繳納個人所得稅后發(fā)放。若有人員變化、職級變化的需附有關(guān)批準(zhǔn)文件或其它材料。其審核發(fā)放流程為：次月10日內(nèi)，營業(yè)部營銷綜合事務(wù)崗根據(jù)公司客戶營銷管理系統(tǒng)計(jì)算結(jié)果填制《市場營銷人員薪酬發(fā)放表》（見附件7）；團(tuán)隊(duì)經(jīng)理、市場部經(jīng)理、營銷總監(jiān)進(jìn)行考核、分配并簽字確認(rèn)；營業(yè)部合規(guī)經(jīng)理復(fù)核、總經(jīng)理審批；12日前營業(yè)部將《市場營銷人員薪酬發(fā)放表》以郵件和傳真方式報(bào)送市場營銷總部復(fù)核；15日前市場營銷總部復(fù)核并填制匯總表，報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審定后，報(bào)人力資源部發(fā)放；1人力資源部根據(jù)審定后的數(shù)據(jù)在三個工作日內(nèi)將薪酬發(fā)放至市場營銷人員個人工資卡；《市場營銷人員薪酬發(fā)放表》由營業(yè)部存檔備查。第六章 日常管理第一節(jié) 考勤管理第四十七條 營業(yè)部應(yīng)建立嚴(yán)格的市場營銷人員考勤制度，嚴(yán)格監(jiān)督、檢查執(zhí)行情況。本辦法與公司請假考勤辦法沖突的，以本辦法為準(zhǔn)。第四十八條 管理系列人員對管理單元的考勤結(jié)果負(fù)責(zé)，未能嚴(yán)格執(zhí)行考勤制度或虛報(bào)考勤情況者，經(jīng)發(fā)現(xiàn)，予以警告；情節(jié)嚴(yán)重者，予以降級處理。第四十九條 市場營銷人員請假必須填寫《市場營銷人員請假申請單》，經(jīng)書面批準(zhǔn)后方可獲假。請假需由直接主管核準(zhǔn)；超過3天者，由合規(guī)經(jīng)理核準(zhǔn)；超過5天者，需營業(yè)部總經(jīng)理核準(zhǔn)。第五十條 一個月內(nèi)缺勤5天及以上或一年內(nèi)請病假、事假時(shí)間累計(jì)二個月以上者予以解除勞動關(guān)系。第五十一條 市場營銷人員如遇以下情況可申請請假：事假：事假必須由本人親自辦理，按事假天數(shù)扣發(fā)基礎(chǔ)工資和各類補(bǔ)貼。病假、婚假、產(chǎn)假、喪假、年休假按照公司請假考勤制度辦理。除產(chǎn)假外，一次請假時(shí)間不得超過 1 個月；特殊情況的必須書面說明原因經(jīng)批準(zhǔn)后方或請假或續(xù)假。第五十二條 市場營銷人員遲到（早退）的處理： 無故遲到（早退）30 分鐘以內(nèi)者，按遲到（早退）處理；超過 30 分鐘者，按缺勤處理。 市場營銷人員考勤處罰參考標(biāo)準(zhǔn)如下：（1） 遲到或早退扣發(fā)（每次）2030 元（2） 缺勤扣發(fā)（每天）50100 元第二節(jié) 早、夕會管理第五十三條 早會是管理市場營銷人員的重要手段，由市場部進(jìn)行策劃、組織和管理。第五十四條 早會分為一級早會、二級早會一級早會由市場部組織，早會時(shí)間原則上控制在 3060 分鐘；二級早會由各團(tuán)隊(duì)獨(dú)立組織，時(shí)間自行掌握。第五十五條 早會組織要求早會主持人應(yīng)事先做好早會的策劃、組織工作。市場部提前一周制定好早會計(jì)劃表，預(yù)先公布相關(guān)安排。市場部經(jīng)理指定專人作好早會記錄。各部門應(yīng)總結(jié)早會管理經(jīng)驗(yàn)，不斷提高早會管理水平，并將收集整理好早會材料、案例，形成文字和檔案。第五十六條 早會應(yīng)起到以下作用： 激勵士氣、交流工作經(jīng)驗(yàn)、落實(shí)管理、提升團(tuán)隊(duì)斗志； 傳授專業(yè)知識、提高員工專業(yè)技能與職業(yè)素養(yǎng)； 員工演講能力的訓(xùn)練舞臺； 交流最新資訊、信息、股市行情分析等； 公司重要政策的宣導(dǎo)。第五十七條 營銷中心每周至少組織 1 次以上夕會，強(qiáng)化證券專業(yè)知識、銷售技巧、政策制度的學(xué)習(xí)，及時(shí)解決工作中發(fā)現(xiàn)的問題。第三節(jié) 培訓(xùn)管理第五十八條 為提高市場營銷人員的專業(yè)技術(shù)水平，公司、營業(yè)部、營銷中心提供包括但不僅限于如下制式或非制式培訓(xùn)： 制式培訓(xùn)：（1） 市場營銷人員資格考試培訓(xùn)（2） 新人入司崗前培訓(xùn)（3） 新人銜接培訓(xùn)（4） 營銷系列人員提升培訓(xùn)（5） 管理系列人員提升培訓(xùn)（6） 兼職講師培訓(xùn) 非制式培訓(xùn)：（1） 營銷能力培訓(xùn)（2） 講師訓(xùn)練、研討（3） 優(yōu)秀市場營銷人員研討會（4） 從業(yè)人員資格考試培訓(xùn)（5） 各級管理人員研修班（6） 海外研修（7） 其它第四節(jié) 檔案管理第五十九條 營業(yè)部應(yīng)建立市場營銷人員個人檔案管理制度、檔案借閱審批制度和登記制度，保證檔案的完整與安全，并防止市場營銷人員資料的泄漏。第六十條 檔案管理細(xì)則：營業(yè)部要建立市場營銷人員的電子檔案庫，便于查閱。紙質(zhì)檔案及電子檔案都應(yīng)有專門的存管地及管理員，采取集中統(tǒng)一管理，一戶一袋制，檔案袋外應(yīng)有資料標(biāo)記及編號。市場營銷人員檔案資料應(yīng)按一定順序存放，檔案內(nèi)容包括但不限于：《西南證券股份有限公司市場營銷人員應(yīng)聘審批表》、個人簡歷表、身份證復(fù)印件（第二代身份證需復(fù)印身份證正反兩面）、學(xué)歷證書復(fù)印件、薪酬結(jié)算銀行賬戶、《招工常規(guī)體檢表》、《勞動合同書》、《證券營銷實(shí)習(xí)（學(xué)習(xí)）合同書》、《晉級申請書》、《承諾書》、《保證書》、信用記錄、《客戶服務(wù)確認(rèn)書》等。市場營銷人員檔案所有相關(guān)材料必須由相關(guān)人員填寫完整。已解除勞動合同的市場營銷人員檔案應(yīng)有易于辨別的標(biāo)識。第七章 風(fēng)險(xiǎn)管理第一節(jié) 基本要求第六十一條 營業(yè)部總經(jīng)理、合規(guī)經(jīng)理、營銷綜合事務(wù)崗人員，營銷中心營銷總監(jiān)、市場部經(jīng)理、團(tuán)隊(duì)經(jīng)理應(yīng)認(rèn)真履行職責(zé)，嚴(yán)格規(guī)范管理，有效防范風(fēng)險(xiǎn)。營業(yè)部總經(jīng)理應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行國家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度，采取有效措施切實(shí)防范市場營銷人員業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，并對薪酬發(fā)放數(shù)據(jù)的真實(shí)性負(fù)責(zé)。公司市場營銷總部、審計(jì)稽核及合規(guī)管理部門應(yīng)定期檢查各營業(yè)部市場營銷人員管理制度執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)有違反監(jiān)管部門和本辦法規(guī)定的，將追究當(dāng)事人的責(zé)任。第六十二條 證券營業(yè)部成立“市場營銷人員風(fēng)險(xiǎn)督導(dǎo)小組”，組長由營業(yè)部合規(guī)經(jīng)理擔(dān)任，組員包括營銷總監(jiān)、市場部經(jīng)理、團(tuán)隊(duì)經(jīng)理、營銷綜合事務(wù)崗人員。主要對市場營銷人員日常業(yè)務(wù)行為進(jìn)行審核、評定、獎懲。第六十三條 營銷綜合事務(wù)崗人員應(yīng)確保市場營銷人員崗位狀態(tài)的真實(shí)性；確?？蛻纛A(yù)約、確認(rèn)，傭金標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置、提成比例設(shè)置、經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立、薪酬計(jì)算等正確無誤。否則追究其相應(yīng)責(zé)任。營業(yè)部合規(guī)經(jīng)理、總經(jīng)理、市場營銷總部相關(guān)人員要加強(qiáng)對有關(guān)過程的控制和管理，嚴(yán)控錯誤及風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，否則追究其相應(yīng)責(zé)任。第六十四條 市場營銷人員對外展業(yè)時(shí)，應(yīng)向客戶如實(shí)介紹自己身份及職責(zé)，明確揭示證券投資風(fēng)險(xiǎn)。第六十五條 營業(yè)部嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)約開戶制度，加強(qiáng)對市場營銷人員客戶開戶風(fēng)險(xiǎn)的控制。沒有預(yù)約開戶的，一律不得做事后補(bǔ)登。如有串通或欺騙行為，視情節(jié)輕重對當(dāng)事人予以降級直至解除合同處分，并作相應(yīng)的處罰。第六十六條 市場營銷人員不得有以下行為：替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶；泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私；為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?；為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；未經(jīng)公司允許或者超出公司授權(quán)范圍，從事證券經(jīng)紀(jì)活動；將公司的存量客戶轉(zhuǎn)為營銷客戶；在營業(yè)部攔截自然開戶客戶；1 與公司以外的其它證券公司簽訂勞動合同，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)活動；1損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。1以公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議。1代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字。1在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項(xiàng)和財(cái)物。1向客戶提供非由公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息。1違背職業(yè)道德的其他行為。第二節(jié) 獎勵與處罰第六十七條 營業(yè)部應(yīng)建立市場營銷人員信用記錄，記錄包括： 市場營銷人員在職期間的獲獎記錄； 市場營銷人員在職期間的違規(guī)記錄。第六十八條 市場營銷人員有下列各情形之一，可由營銷中心予以適當(dāng)嘉獎：（一）獎勵范圍維護(hù)本公司形象，爭得榮譽(yù)，并取得一定社會效益；參與公益活動，協(xié)助公司業(yè)務(wù)拓展，取得良好效益；為公司發(fā)展提出合理化建議并被采納，提升公司業(yè)績有功者；經(jīng)常協(xié)助公司開展各項(xiàng)訓(xùn)練活動和公關(guān)活動，對業(yè)務(wù)同仁的工作績效有長期幫助者；其它特殊優(yōu)秀事跡。（二）獎勵方式頒發(fā)獲獎證書或獎狀、獎牌；頒發(fā)獎金；免費(fèi)參加培訓(xùn)的機(jī)會；通報(bào)優(yōu)秀事跡表彰；免費(fèi)國內(nèi)外旅游；公司認(rèn)可的其它獎勵方式。第六十九條 市場營銷人員有下列各情形之一，由“市場營銷人員風(fēng)險(xiǎn)督導(dǎo)小組”審核認(rèn)定屬實(shí)，營業(yè)部應(yīng)按以下規(guī)定處理： 警告：（1） 態(tài)度或服務(wù)質(zhì)量不良，客戶明確表示不滿或提出投訴，警告一次；（2） 無故 2 次不參加營銷中心組織的會議及各項(xiàng)活動者，警告一次； 記過：（1） 偽造客戶簽名一份，未造成嚴(yán)重后果的，記過一次；（2） 接受客戶全權(quán)委托，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，該客戶收歸公司所有，扣除該客戶所產(chǎn)生的提成，該市場營銷人員當(dāng)月業(yè)績提成扣除 50%，并保留追加處罰。記過一次。（3） 在公司舉辦的各項(xiàng)競賽中，弄虛作假，記過一次；（4） 以任何方式誘導(dǎo)客戶頻繁交易，情節(jié)較輕（未造成損失），記過一次；（5） 未經(jīng)公司同意或授權(quán)，擅自在報(bào)刊或其他媒體發(fā)表有關(guān)公司各類信息、或接受采訪，未造成負(fù)面影響，記過一次；（6）未經(jīng)公司同意或授權(quán)，私自印刷宣傳資料或名片，私自在宣傳資料或名片上印制、書寫違反相關(guān)規(guī)定信息的，記過一次。 解除勞動合同：（1）嚴(yán)重違反法律法規(guī)或公司規(guī)章制度和勞動紀(jì)律，