【文章內容簡介】 動合同。本考核標準以滬深300指數(shù)3500點為基準點，若指數(shù)漲跌幅超過1000以上或市場競爭態(tài)勢、公司經營策略發(fā)生較大變化，則上述考核指標進行相應調整（下同），調整幅度及調整時間以公司發(fā)文為準。 第四十三條 管理系列人員考核標準此為A類地區(qū)考核標準，其余地區(qū)團隊托管資產、團隊凈傭金按A類地區(qū)的80％計算。團隊經理的考核項目團隊托管資產有效人力（不含本人）團隊月凈傭金晉升標準3000萬10人30000元維持標準800萬4人10000元晉升：團隊經理連續(xù)三個月1＋2 或1＋3達到晉升標準，并能履行工作職責，經本人申請，市場部、營銷中心考核合格后報營業(yè)部總經理批準后可晉升為高級團隊經理。降級：團隊經理連續(xù)三個月 1＋2 或 1＋3不滿足維持標準，則轉為營銷系列員工（根據(jù)個人業(yè)績轉相應職級）。高級團隊經理的考核項目團隊托管資產有效人力育成團隊數(shù)3個團隊月凈創(chuàng)收晉升標準10000萬30人3個100000元維持標準3000萬10人1個30000元晉級：高級團隊經理連續(xù)三個月四項指標均達到晉升標準，由本人申請，營銷中心考核合格，經營業(yè)部總經理批準可晉升為市場部經理。降級：高級團隊經理連續(xù)三個月四項指標中有兩項不滿足維持標準，則降為團隊經理或營銷系列員工（根據(jù)個人業(yè)績轉相應職級）。市場部經理的考核項目團隊托管資產有效人力育成團隊3個團隊月凈創(chuàng)收晉升標準20000萬60人3個市場部200000元維持標準10000萬30人3個團隊100000元晉級：市場部經理連續(xù)六個月四項指標均達到晉升標準，由本人申請，營銷中心考核合格，經營業(yè)部總經理同意后報公司市場營銷總部批準可晉升為營銷總監(jiān)。降級：市場部經理連續(xù)六個月四項指標中有兩項不滿足維持標準，則降為高級團隊經理或團隊經理或營銷系列員工（根據(jù)個人業(yè)績轉相應職級）。營銷總監(jiān)的考核項目團隊托管資產有效人力育成團隊3個團隊月凈創(chuàng)收維持標準20000萬60人3個市場部200000元降級：營銷總監(jiān)連續(xù)六個月四項指標中有兩項不滿足維持標準，則降為市場部經理或高級團隊經理、團隊經理、營銷系列員工（根據(jù)個人業(yè)績轉相應職級）。第四十四條 管理人員轉正后，若連續(xù)3個月凈傭金收入小于基礎工資+補貼＋地區(qū)補貼+法定社會統(tǒng)籌保險公司承擔部分之和的，視為不能勝任工作，經培訓后仍未達到維持標準，公司有權解除勞動合同。第四十五條 營業(yè)部應對市場營銷人員進行月度考評，考評內容除業(yè)績指標外，還應包括市場營銷人員的職業(yè)操守、團隊精神、客戶服務、風險控制及學習情況等。月度考評結果應與市場營銷人員的職級調整掛鉤。第四節(jié) 市場營銷人員薪酬福利發(fā)放流程第四十六條 營銷人員薪酬的發(fā)放各營業(yè)部營銷綜合事務崗編制營銷人員薪酬發(fā)放名冊（含基礎工資、補貼、地區(qū)補貼、管理津貼、業(yè)績提成、開戶獎勵、其它補貼），在扣除應扣款項、計提風險金、繳納個人所得稅后發(fā)放。若有人員變化、職級變化的需附有關批準文件或其它材料。其審核發(fā)放流程為：次月10日內，營業(yè)部營銷綜合事務崗根據(jù)公司客戶營銷管理系統(tǒng)計算結果填制《市場營銷人員薪酬發(fā)放表》（見附件7）；團隊經理、市場部經理、營銷總監(jiān)進行考核、分配并簽字確認；營業(yè)部合規(guī)經理復核、總經理審批；12日前營業(yè)部將《市場營銷人員薪酬發(fā)放表》以郵件和傳真方式報送市場營銷總部復核；15日前市場營銷總部復核并填制匯總表，報公司分管領導審定后，報人力資源部發(fā)放；1人力資源部根據(jù)審定后的數(shù)據(jù)在三個工作日內將薪酬發(fā)放至市場營銷人員個人工資卡；《市場營銷人員薪酬發(fā)放表》由營業(yè)部存檔備查。第六章 日常管理第一節(jié) 考勤管理第四十七條 營業(yè)部應建立嚴格的市場營銷人員考勤制度，嚴格監(jiān)督、檢查執(zhí)行情況。本辦法與公司請假考勤辦法沖突的，以本辦法為準。第四十八條 管理系列人員對管理單元的考勤結果負責，未能嚴格執(zhí)行考勤制度或虛報考勤情況者，經發(fā)現(xiàn)，予以警告；情節(jié)嚴重者，予以降級處理。第四十九條 市場營銷人員請假必須填寫《市場營銷人員請假申請單》，經書面批準后方可獲假。請假需由直接主管核準；超過3天者，由合規(guī)經理核準；超過5天者，需營業(yè)部總經理核準。第五十條 一個月內缺勤5天及以上或一年內請病假、事假時間累計二個月以上者予以解除勞動關系。第五十一條 市場營銷人員如遇以下情況可申請請假：事假：事假必須由本人親自辦理，按事假天數(shù)扣發(fā)基礎工資和各類補貼。病假、婚假、產假、喪假、年休假按照公司請假考勤制度辦理。除產假外，一次請假時間不得超過 1 個月；特殊情況的必須書面說明原因經批準后方或請假或續(xù)假。第五十二條 市場營銷人員遲到（早退）的處理： 無故遲到（早退）30 分鐘以內者，按遲到（早退）處理；超過 30 分鐘者，按缺勤處理。 市場營銷人員考勤處罰參考標準如下：（1） 遲到或早退扣發(fā)（每次）2030 元（2） 缺勤扣發(fā)（每天）50100 元第二節(jié) 早、夕會管理第五十三條 早會是管理市場營銷人員的重要手段，由市場部進行策劃、組織和管理。第五十四條 早會分為一級早會、二級早會一級早會由市場部組織，早會時間原則上控制在 3060 分鐘；二級早會由各團隊獨立組織，時間自行掌握。第五十五條 早會組織要求早會主持人應事先做好早會的策劃、組織工作。市場部提前一周制定好早會計劃表，預先公布相關安排。市場部經理指定專人作好早會記錄。各部門應總結早會管理經驗，不斷提高早會管理水平，并將收集整理好早會材料、案例，形成文字和檔案。第五十六條 早會應起到以下作用： 激勵士氣、交流工作經驗、落實管理、提升團隊斗志； 傳授專業(yè)知識、提高員工專業(yè)技能與職業(yè)素養(yǎng)； 員工演講能力的訓練舞臺； 交流最新資訊、信息、股市行情分析等； 公司重要政策的宣導。第五十七條 營銷中心每周至少組織 1 次以上夕會，強化證券專業(yè)知識、銷售技巧、政策制度的學習，及時解決工作中發(fā)現(xiàn)的問題。第三節(jié) 培訓管理第五十八條 為提高市場營銷人員的專業(yè)技術水平，公司、營業(yè)部、營銷中心提供包括但不僅限于如下制式或非制式培訓： 制式培訓：（1） 市場營銷人員資格考試培訓（2） 新人入司崗前培訓（3） 新人銜接培訓（4） 營銷系列人員提升培訓（5） 管理系列人員提升培訓（6） 兼職講師培訓 非制式培訓：（1） 營銷能力培訓（2） 講師訓練、研討（3） 優(yōu)秀市場營銷人員研討會（4） 從業(yè)人員資格考試培訓（5） 各級管理人員研修班（6） 海外研修（7） 其它第四節(jié) 檔案管理第五十九條 營業(yè)部應建立市場營銷人員個人檔案管理制度、檔案借閱審批制度和登記制度，保證檔案的完整與安全，并防止市場營銷人員資料的泄漏。第六十條 檔案管理細則：營業(yè)部要建立市場營銷人員的電子檔案庫，便于查閱。紙質檔案及電子檔案都應有專門的存管地及管理員，采取集中統(tǒng)一管理，一戶一袋制，檔案袋外應有資料標記及編號。市場營銷人員檔案資料應按一定順序存放，檔案內容包括但不限于：《西南證券股份有限公司市場營銷人員應聘審批表》、個人簡歷表、身份證復印件（第二代身份證需復印身份證正反兩面）、學歷證書復印件、薪酬結算銀行賬戶、《招工常規(guī)體檢表》、《勞動合同書》、《證券營銷實習（學習）合同書》、《晉級申請書》、《承諾書》、《保證書》、信用記錄、《客戶服務確認書》等。市場營銷人員檔案所有相關材料必須由相關人員填寫完整。已解除勞動合同的市場營銷人員檔案應有易于辨別的標識。第七章 風險管理第一節(jié) 基本要求第六十一條 營業(yè)部總經理、合規(guī)經理、營銷綜合事務崗人員，營銷中心營銷總監(jiān)、市場部經理、團隊經理應認真履行職責，嚴格規(guī)范管理，有效防范風險。營業(yè)部總經理應嚴格執(zhí)行國家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度，采取有效措施切實防范市場營銷人員業(yè)務風險，并對薪酬發(fā)放數(shù)據(jù)的真實性負責。公司市場營銷總部、審計稽核及合規(guī)管理部門應定期檢查各營業(yè)部市場營銷人員管理制度執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)有違反監(jiān)管部門和本辦法規(guī)定的，將追究當事人的責任。第六十二條 證券營業(yè)部成立“市場營銷人員風險督導小組”，組長由營業(yè)部合規(guī)經理擔任，組員包括營銷總監(jiān)、市場部經理、團隊經理、營銷綜合事務崗人員。主要對市場營銷人員日常業(yè)務行為進行審核、評定、獎懲。第六十三條 營銷綜合事務崗人員應確保市場營銷人員崗位狀態(tài)的真實性；確?？蛻纛A約、確認，傭金標準設置、提成比例設置、經紀關系建立、薪酬計算等正確無誤。否則追究其相應責任。營業(yè)部合規(guī)經理、總經理、市場營銷總部相關人員要加強對有關過程的控制和管理，嚴控錯誤及風險的發(fā)生，否則追究其相應責任。第六十四條 市場營銷人員對外展業(yè)時，應向客戶如實介紹自己身份及職責，明確揭示證券投資風險。第六十五條 營業(yè)部嚴格執(zhí)行預約開戶制度，加強對市場營銷人員客戶開戶風險的控制。沒有預約開戶的，一律不得做事后補登。如有串通或欺騙行為，視情節(jié)輕重對當事人予以降級直至解除合同處分，并作相應的處罰。第六十六條 市場營銷人員不得有以下行為：替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜；提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶；泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私；為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷粸榭蛻籼峁┓欠ǖ姆請鏊蛘呓灰自O施，或者通過互聯(lián)網絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動；委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動；未經公司允許或者超出公司授權范圍，從事證券經紀活動；將公司的存量客戶轉為營銷客戶；在營業(yè)部攔截自然開戶客戶；1 與公司以外的其它證券公司簽訂勞動合同，進行客戶招攬、客戶服務活動；1損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。1以公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議。1代客戶在相關合同、協(xié)議、文件等資料上簽字。1在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物。1向客戶提供非由公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息。1違背職業(yè)道德的其他行為。第二節(jié) 獎勵與處罰第六十七條 營業(yè)部應建立市場營銷人員信用記錄，記錄包括： 市場營銷人員在職期間的獲獎記錄； 市場營銷人員在職期間的違規(guī)記錄。第六十八條 市場營銷人員有下列各情形之一，可由營銷中心予以適當嘉獎：（一）獎勵范圍維護本公司形象，爭得榮譽，并取得一定社會效益；參與公益活動，協(xié)助公司業(yè)務拓展，取得良好效益；為公司發(fā)展提出合理化建議并被采納，提升公司業(yè)績有功者；經常協(xié)助公司開展各項訓練活動和公關活動，對業(yè)務同仁的工作績效有長期幫助者；其它特殊優(yōu)秀事跡。（二）獎勵方式頒發(fā)獲獎證書或獎狀、獎牌；頒發(fā)獎金；免費參加培訓的機會；通報優(yōu)秀事跡表彰；免費國內外旅游；公司認可的其它獎勵方式。第六十九條 市場營銷人員有下列各情形之一，由“市場營銷人員風險督導小組”審核認定屬實，營業(yè)部應按以下規(guī)定處理： 警告：（1） 態(tài)度或服務質量不良，客戶明確表示不滿或提出投訴，警告一次；（2） 無故 2 次不參加營銷中心組織的會議及各項活動者，警告一次； 記過：（1） 偽造客戶簽名一份，未造成嚴重后果的，記過一次；（2） 接受客戶全權委托，一經發(fā)現(xiàn)，該客戶收歸公司所有，扣除該客戶所產生的提成，該市場營銷人員當月業(yè)績提成扣除 50%，并保留追加處罰。記過一次。（3） 在公司舉辦的各項競賽中，弄虛作假，記過一次；（4） 以任何方式誘導客戶頻繁交易，情節(jié)較輕（未造成損失），記過一次；（5） 未經公司同意或授權，擅自在報刊或其他媒體發(fā)表有關公司各類信息、或接受采訪，未造成負面影響，記過一次；（6）未經公司同意或授權，私自印刷宣傳資料或名片，私自在宣傳資料或名片上印制、書寫違反相關規(guī)定信息的，記過一次。 解除勞動合同：（1）嚴重違反法律法規(guī)或公司規(guī)章制度和勞動紀律，