某證券公司營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)渠道營(yíng)銷(xiāo)管理規(guī)定(編輯修改稿)
2025-05-15 05:15 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 渠道營(yíng)銷(xiāo)人員的考勤與休假管理根據(jù)《東莞證券有限責(zé)任公司考勤與休假管理暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。渠道營(yíng)銷(xiāo)人員的因私出國(guó)（境）管理根據(jù)《《東莞證券有限責(zé)任公司員工因私出國(guó)（境）管理辦法》執(zhí)行。第七章 渠道營(yíng)銷(xiāo)人員的任職要求與工作職責(zé)第一節(jié) 任職要求第四十五條 渠道營(yíng)銷(xiāo)人員的任職，晉升、降級(jí)的考核要求見(jiàn)《東莞證券渠道營(yíng)銷(xiāo)人員考核與薪酬福利管理辦法）。第二節(jié) 崗位職責(zé)第四十六條 理財(cái)經(jīng)理（含片區(qū)理財(cái)經(jīng)理）的崗位職責(zé)包括但不限于：（一）規(guī)范完成公司下達(dá)的業(yè)務(wù)指標(biāo)；在公司授權(quán)范圍內(nèi)作好客戶(hù)拓展、客戶(hù)服務(wù)、業(yè)務(wù)宣傳、渠道開(kāi)發(fā)等工作，規(guī)范完成公司下達(dá)的業(yè)務(wù)指標(biāo)；（二）負(fù)責(zé)所屬銀行網(wǎng)點(diǎn)宣傳品的布置和設(shè)備的保管；（三）收集、整理各種市場(chǎng)信息，并及時(shí)匯報(bào)；（四）客戶(hù)的服務(wù)和維護(hù)工作；（五）協(xié)助區(qū)域理財(cái)經(jīng)理完成本片區(qū)任務(wù)；（六）維護(hù)所在渠道的銀證協(xié)作關(guān)系；（七）領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。（八）回訪客戶(hù)，做好回訪記錄，定期整理分析客戶(hù)需求；（九） 對(duì)存量無(wú)記名空戶(hù)進(jìn)行再開(kāi)發(fā)和對(duì)無(wú)記名存量睡眠客戶(hù)的進(jìn)行激活；（十）對(duì)無(wú)記名客戶(hù)進(jìn)行日常服務(wù)管理等；（十一）向客戶(hù)推介公司發(fā)行或代銷(xiāo)的各類(lèi)金融產(chǎn)品；（十二）收集各大報(bào)刊有關(guān)我公司業(yè)務(wù)開(kāi)展情況報(bào)道、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的最新動(dòng)態(tài)；（十三）對(duì)涉及客戶(hù)權(quán)益事項(xiàng)及時(shí)通知，無(wú)法聯(lián)系的客戶(hù)應(yīng)詳細(xì)記錄處理情況。第三十八條第四十七條 區(qū)域理財(cái)經(jīng)理的崗位職責(zé)包括但不限于：（一）負(fù)責(zé)本區(qū)域營(yíng)銷(xiāo)計(jì)劃的制定和實(shí)施；（二）負(fù)責(zé)本區(qū)域隊(duì)伍的建設(shè)和日常管理工作；（三）定期組織促銷(xiāo)活動(dòng)；（四）負(fù)責(zé)本區(qū)域人員周會(huì)及培訓(xùn)；（五）負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)相關(guān)合作單位的協(xié)調(diào)工作，定期拜訪銀行網(wǎng)點(diǎn)或其他合作機(jī)構(gòu)；（六）負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)銀行網(wǎng)點(diǎn)的宣傳品布置和設(shè)備的監(jiān)管；（七）收集、整理各種市場(chǎng)信息和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)動(dòng)態(tài)，并及時(shí)匯報(bào)；（八）定期上報(bào)營(yíng)銷(xiāo)計(jì)劃和各類(lèi)管理、統(tǒng)計(jì)表格；（九）領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。第四十七條第四十八條 各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)對(duì)不同級(jí)別的理財(cái)經(jīng)理實(shí)行分級(jí)認(rèn)證，分別授權(quán)，規(guī)范管理。第三節(jié) 合規(guī)從業(yè)守則第四十八條第四十九條 渠道營(yíng)銷(xiāo)人員從業(yè)守則是規(guī)范渠道營(yíng)銷(xiāo)人員從業(yè)道德和從業(yè)素質(zhì)的基本要求，是合規(guī)考核的基本要求，各級(jí)渠道營(yíng)銷(xiāo)人員必須嚴(yán)格遵守，違反者公司將根據(jù)情節(jié)輕重予以警告、處分或直接解除勞動(dòng)合同。（一）渠道營(yíng)銷(xiāo)人員應(yīng)當(dāng)遵守證券法律法規(guī)，在公司授權(quán)范圍內(nèi)從事證券營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)，自覺(jué)接受公司的管理，遵守公司各項(xiàng)規(guī)章制度。（二）渠道營(yíng)銷(xiāo)人員不得在其它證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)兼職或?yàn)槠渌C券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)發(fā)證券客戶(hù)或業(yè)務(wù)；（三）渠道營(yíng)銷(xiāo)人員不得與非法從事證券業(yè)務(wù)、證券中介業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)或者個(gè)人發(fā)生證券業(yè)務(wù)往來(lái)；（四）渠道營(yíng)銷(xiāo)人員必須保守公司秘密，如公司財(cái)務(wù)狀況、公司經(jīng)營(yíng)狀況、公司內(nèi)部制度等；（五）渠道營(yíng)銷(xiāo)人員須愛(ài)護(hù)公司財(cái)產(chǎn)，保持展業(yè)設(shè)備或辦公環(huán)境整潔有序；（六）渠道營(yíng)銷(xiāo)人員與客戶(hù)面談或外出開(kāi)展活動(dòng)時(shí)，應(yīng)樹(shù)立公司形象，著裝整齊、舉止文明；（七）渠道營(yíng)銷(xiāo)人員外出展業(yè)相互交叉，不得以不正當(dāng)手段相互爭(zhēng)搶業(yè)務(wù)；（八）未經(jīng)公司許可，渠道營(yíng)銷(xiāo)人員不得將自己的業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓他人，亦不可接受他人的業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓?zhuān)唬ň牛┣罓I(yíng)銷(xiāo)人員從事證券營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)，不得有以下行為：不得接受客戶(hù)全權(quán)委托代理開(kāi)戶(hù)、股票買(mǎi)賣(mài)、資金劃轉(zhuǎn)或與客戶(hù)進(jìn)行操作收益分成； 不得為客戶(hù)之間的融資融券行為提供擔(dān)保；不得挪用客戶(hù)的有價(jià)證券或資金、利用客戶(hù)的名義或賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券； 不得對(duì)金融產(chǎn)品做虛假或者誤導(dǎo)性說(shuō)明、承諾或宣傳；未經(jīng)許可擅自印制、發(fā)放、傳播金融產(chǎn)品的宣傳材料；對(duì)不同金融產(chǎn)品內(nèi)容做不公平或者不完全比較；隱瞞或夸大金融產(chǎn)品合同條款中的重要情況；利用行政處罰結(jié)果或者捏造、散布虛假事實(shí)，詆毀其他公司、證券中介機(jī)構(gòu)或者個(gè)人的信譽(yù)；利用行政權(quán)力、行業(yè)優(yōu)勢(shì)地位或者職業(yè)便利以及其他不正當(dāng)手段強(qiáng)迫、引誘或者限制客戶(hù)訂立證券相關(guān)合同；給予或者承諾給予客戶(hù)證券合同條款規(guī)定以外的其他利益；向客戶(hù)收取證券合同條款規(guī)定以外的費(fèi)用，為不當(dāng)謀利阻礙合作單位履行如實(shí)告知義務(wù)或者誘導(dǎo)其不履行如實(shí)告知義務(wù)；1未經(jīng)公司同意或者授權(quán)擅自變更證券相關(guān)合同條款和費(fèi)率；1未經(jīng)證券相關(guān)合同當(dāng)事人同意或者授權(quán)擅自填寫(xiě)、更改證券相關(guān)合同及其文件內(nèi)容；1未經(jīng)客戶(hù)同意，代替或者唆使他人代替客戶(hù)簽署證券相關(guān)文件；1誘導(dǎo)、唆使客戶(hù)終止、放棄有效的證券相關(guān)合同，購(gòu)買(mǎi)新的證券產(chǎn)品，損害客戶(hù)利益；1泄露客戶(hù)、公司的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私；1超出業(yè)務(wù)范圍、銷(xiāo)售區(qū)域從事證券營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)；1挪用、截留、侵占證券相關(guān)手續(xù)費(fèi)用、客戶(hù)保證金以及其他相關(guān)費(fèi)用；1私自印制、偽造、變?cè)?、倒買(mǎi)倒賣(mài)、隱匿、銷(xiāo)毀證券相關(guān)單證；1渠道營(yíng)銷(xiāo)人員不得私下設(shè)立非法網(wǎng)點(diǎn)、理財(cái)工作室；渠道營(yíng)銷(xiāo)人員不得與網(wǎng)吧、證券投資咨詢(xún)軟件商合作開(kāi)發(fā)客戶(hù)；2渠道營(yíng)銷(xiāo)人員不得面向不特定公眾以各種方式（包括利用網(wǎng)絡(luò)通信工具如、博客等）擅自開(kāi)展、變相開(kāi)展證券投資咨詢(xún)活動(dòng)。2渠道營(yíng)銷(xiāo)人員在獲得有關(guān)直接影響證券交易價(jià)格的內(nèi)幕信息時(shí)，不得參與內(nèi)幕交易，也不得泄露該內(nèi)幕信息。（屬第一點(diǎn)《證券法》內(nèi)容）2渠道營(yíng)銷(xiāo)人員不得利用客戶(hù)或與客戶(hù)聯(lián)手操縱證券交易價(jià)格。2渠道營(yíng)銷(xiāo)人員不得通過(guò)勸說(shuō)公司現(xiàn)有客戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)、轉(zhuǎn)托管等其他方式，變相挖掘公司現(xiàn)有客戶(hù)，所從事的營(yíng)銷(xiāo)拓展活動(dòng)不得有損公司利益。2法律或公司規(guī)定的其他禁止行為。第五四十九條 業(yè)務(wù)渠道營(yíng)銷(xiāo)人員有上述違規(guī)行為，各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)及時(shí)處理，計(jì)入當(dāng)月合規(guī)考核，并發(fā)文通報(bào)，記入理財(cái)經(jīng)理管理檔案。第五十一條 對(duì)因上述不良行為而解除勞動(dòng)合同的，各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)收回其相關(guān)工作證件，并通報(bào)公司人力資源部、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部，公司將視情節(jié)輕重，決定是否向當(dāng)?shù)刈C券監(jiān)管機(jī)構(gòu)申報(bào)注銷(xiāo)其從業(yè)資格證書(shū)。第八章 渠道營(yíng)銷(xiāo)人員的檔案管理第五十一條第五十二條 各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)必須建立健全渠道營(yíng)銷(xiāo)人員聘用檔案管理，由綜合保障部指定專(zhuān)人進(jìn)行管理，做好保密工作，按要求及時(shí)報(bào)備人力資源部。需要建檔的材料包括《營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)理財(cái)經(jīng)理
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