【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 繳單位和持有人開(kāi)具《貨幣真?zhèn)舞b定書(shū)》和《假人民幣沒(méi)收收據(jù)》。假幣業(yè)務(wù)包括：實(shí)物移交、《假幣登記簿》和調(diào)撥申請(qǐng)三部分。一、實(shí)物移交是假幣從收繳到逐級(jí)上繳的交接過(guò)程；二、《假幣登記簿》指是完成各機(jī)構(gòu)的假幣登記簿余額變化的過(guò)程；三、調(diào)撥申請(qǐng)是包括機(jī)構(gòu)間調(diào)撥的申請(qǐng)、打印調(diào)撥單、出庫(kù)、入庫(kù)全過(guò)程。 特別注意：由于總行統(tǒng)一開(kāi)發(fā)的“出納綜合管理系統(tǒng)”中的《假幣登記簿》與調(diào)撥申請(qǐng)出庫(kù)、入庫(kù)處理沒(méi)有聯(lián)動(dòng)，所以進(jìn)行“00264”和“0026C”交易操作時(shí)，與實(shí)物移交的數(shù)量，應(yīng)保持三者的數(shù)量一致，否則，會(huì)出現(xiàn)機(jī)構(gòu)保管的假幣數(shù)量與《假幣登記簿》不一致。假幣收繳通過(guò)啟動(dòng)“0026 實(shí)物調(diào)撥”交易，選擇“假幣收繳信息錄入和打印”功能。通過(guò)功能1新增，輸入持有人、證件號(hào)碼、假幣類型、券別、版別（4位年份）、假幣張數(shù)、假幣類型冠字號(hào)碼等必輸要素，套打“假幣收繳憑證”。每張假幣收繳憑證填寫(xiě)相同版別、相同冠字號(hào)碼的假幣，不同冠字號(hào)碼的假幣需分別錄入。前六位冠字號(hào)碼相同的假幣可以合并錄入一條，取前6位錄入，后4位補(bǔ)0。假幣上繳金庫(kù)第1步: 通過(guò)“00261系統(tǒng)內(nèi)現(xiàn)金調(diào)撥申請(qǐng)”功能向上級(jí)金庫(kù)發(fā)起調(diào)撥申請(qǐng)，在 “鈔幣類型”選擇“6假幣”。其余的操作與現(xiàn)金調(diào)撥操作一致。第2步: 通過(guò)“0026c 假幣查詢/上繳”交易，將本機(jī)構(gòu)“假幣登記簿”中的記錄劃轉(zhuǎn)到對(duì)應(yīng)機(jī)構(gòu)，可通過(guò)逐筆或批量二種上繳方式。選擇1逐筆查詢/上繳，按明細(xì)記錄逐條顯示，適用于逐筆選擇是否上繳。按條件查詢出相應(yīng)記錄，進(jìn)行個(gè)別修改，將光標(biāo)所在記錄的“是否上繳”選擇為“是”，按Ctrl+F鍵提交，在“上繳類型”欄位選擇“繳金庫(kù)”，填寫(xiě)上繳的機(jī)構(gòu)號(hào)，打印上繳清單后，確認(rèn)提交。選擇2匯總查詢/上繳，按假幣券面和版別分類顯示匯總余額，適用于批量上繳。首先按條件查詢出匯總金額，確認(rèn)全部提交查詢結(jié)果，按Ctrl+F鍵，在“上繳類型”欄位填寫(xiě)“繳金庫(kù)”，填寫(xiě)上繳的機(jī)構(gòu)號(hào)，打印上繳清單后，確認(rèn)提交。偽造幣和變?cè)鞄疟仨毞謩e打印清單上繳。網(wǎng)點(diǎn)機(jī)構(gòu)只允許向?qū)?yīng)調(diào)撥關(guān)系的金庫(kù)上繳假幣，如未填寫(xiě)機(jī)構(gòu)號(hào)，系統(tǒng)根據(jù)各機(jī)構(gòu)的注冊(cè)資料中本幣金庫(kù)，自動(dòng)上繳到上級(jí)金庫(kù)；金庫(kù)可以金庫(kù)間假幣調(diào)撥的操作方法相同。假幣上繳人行第1步：通過(guò)“0026c假幣查詢/上繳”，通過(guò)“1逐筆查詢/上繳”、“2匯總查詢/上繳” 按條件查詢出相應(yīng)記錄，確認(rèn)查詢結(jié)果后，將“上繳類型”修改為“繳人行”，打印上繳清單，確認(rèn)提交。第2步: 金庫(kù)管理員通過(guò)出納綜合管理系統(tǒng)（web平臺(tái)）中“假幣業(yè)務(wù)”“人行比對(duì)文件處理”，進(jìn)行數(shù)據(jù)查詢、生成比對(duì)文件以及有關(guān)報(bào)送信息的維護(hù)。每個(gè)比對(duì)文件明細(xì)記錄最高條數(shù)為1000條，超過(guò)1000條記錄分次生成比對(duì)文件。第3步: 通過(guò)0026c或web平臺(tái)分類打印本次繳人行假幣的明細(xì)或匯總表。第4步：通過(guò)“00265系統(tǒng)外現(xiàn)金調(diào)撥申請(qǐng)”功能向人行發(fā)起調(diào)撥申請(qǐng)，在 “鈔幣類型”選擇“6假幣”。其余的操作與現(xiàn)金調(diào)撥操作相似。比對(duì)文件包含的假幣類型列表假幣類型版別/套數(shù)面額券別名稱（人行）券別代碼人行備注生成比對(duì)文件范圍人民幣/偽造幣/紙幣2005100、50、5紙幣（5套）101501101505　1999100、50、1紙幣（5套）101501101506　19961紙幣（4套）101406　1990100、50、1紙幣（4套）101406　1980100、50、1紙幣（4套）101401101406　1980、紙幣（4套）102401102403　其他假幣人民幣/偽造幣/硬幣、殘破假幣人民幣/變?cè)鞄磐鈳?偽造幣、變?cè)鞄诺谖逭?假幣登記簿通過(guò)“0026c 假幣查詢/上繳”交易可查詢本機(jī)構(gòu)或其他機(jī)構(gòu)的“假幣登記簿”。網(wǎng)點(diǎn)機(jī)構(gòu)的柜員通過(guò)“1逐筆查詢/上繳”，可查詢本機(jī)構(gòu)或?qū)?yīng)金庫(kù)機(jī)構(gòu)的假幣登記簿。在“保管機(jī)構(gòu)”錄入本網(wǎng)點(diǎn)機(jī)構(gòu)號(hào)，可分別查詢到本機(jī)構(gòu)假幣登記簿的全部記錄，包括 “在網(wǎng)點(diǎn)”和“在金庫(kù)”二種狀態(tài)；在“保管機(jī)構(gòu)”錄入對(duì)應(yīng)的金庫(kù)機(jī)構(gòu)號(hào)，可查詢到金庫(kù)的假幣登記簿中本機(jī)構(gòu)上繳的記錄，即本網(wǎng)點(diǎn)收繳，已上繳到對(duì)應(yīng)金庫(kù)，狀態(tài)為“在金庫(kù)”的記錄。 網(wǎng)點(diǎn)柜員通過(guò)“2匯總上繳”，查詢中本機(jī)構(gòu)“假幣登記簿”中按假幣類型、券別、版別等條件匯總的數(shù)據(jù)。金庫(kù)機(jī)構(gòu)的柜員通過(guò)“1逐筆查詢/上繳”，可查詢本機(jī)構(gòu)或其他機(jī)構(gòu)的假幣登記簿。“2匯總查詢/上繳”，查詢中本機(jī)構(gòu)“假幣登記簿”中按假幣類型、券別、版別等條件匯總的數(shù)據(jù)。六、出納錯(cuò)款基本規(guī)定出納錯(cuò)款是指辦理現(xiàn)金的收付、兌換、整點(diǎn)、調(diào)撥、保管等業(yè)務(wù)過(guò)程中發(fā)生的長(zhǎng)、短款。柜員收付現(xiàn)金發(fā)現(xiàn)長(zhǎng)、短款，應(yīng)立即向現(xiàn)金業(yè)務(wù)主管報(bào)告；發(fā)生一萬(wàn)（含）元以上長(zhǎng)短款，現(xiàn)金業(yè)務(wù)主管要立即向上級(jí)管理部門(mén)報(bào)告。營(yíng)業(yè)終了，查無(wú)結(jié)果按規(guī)定掛賬。確認(rèn)為出納錯(cuò)款的，按管理權(quán)限申報(bào)處理。銀行自助設(shè)備清機(jī)中發(fā)現(xiàn)長(zhǎng)、短款，應(yīng)立即向機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人報(bào)告，并于當(dāng)日按二級(jí)行授權(quán)權(quán)限審批掛賬，及時(shí)查明原因，按相關(guān)規(guī)定處理。出納錯(cuò)款掛賬通過(guò)“16301000000001出納短款戶”或“16301100000001自助設(shè)備短款戶”和“27301000000001 出納長(zhǎng)款戶”或“27301100000001自助設(shè)備長(zhǎng)款戶”核算。各營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)清理暫掛賬戶資金，年末出納長(zhǎng)短款戶余額原則上清為零。 一、重要單證管理基本規(guī)定總行定義的重要單證由總行統(tǒng)一定義并在系統(tǒng)中進(jìn)行維護(hù)，其入庫(kù)、調(diào)撥、使用、作廢、銷毀等由系統(tǒng)進(jìn)行全過(guò)程控制，并以柜員為主體分別記載，柜員只能使用自己名下的重要單證。省行定義的重要單證采取手工加機(jī)控的控制方式。營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)的重要單證由現(xiàn)金柜員統(tǒng)一領(lǐng)入、保管、上繳，各柜員使用重要單證由柜員向現(xiàn)金柜員領(lǐng)取，柜員之間不得自行調(diào)劑。重要單證一律納入表外科目核算，下設(shè)“在庫(kù)戶”、“在用戶”、“待銷毀戶”，非金庫(kù)機(jī)構(gòu)不得有“在庫(kù)戶”，使用重控時(shí)必須按順序使用，不得跳號(hào)。重要空白憑證應(yīng)根據(jù)實(shí)際需要適量領(lǐng)用。重要空白憑證的查庫(kù)、調(diào)撥、領(lǐng)用和運(yùn)送均比照現(xiàn)金查庫(kù)、出入庫(kù)、運(yùn)送的辦法辦理。所有重要空白憑證均以每份1元假定價(jià)格記賬。辦理外匯業(yè)務(wù)使用的重要空白憑證仍以人民幣為記賬幣種，以每份1元的假定價(jià)格記賬。屬于銀行簽發(fā)的重要空白憑證，嚴(yán)禁由客戶簽發(fā)，不得預(yù)先蓋好印章備用。營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)使用計(jì)算機(jī)簽發(fā)重要空白憑證時(shí)，只能采用套打方式，不得手工填制。柜員一律不得代保管客戶的重要空白憑證。每開(kāi)啟一箱（包）重要空白憑證時(shí)，必須逐捆（本）清點(diǎn)；每開(kāi)啟一捆（本）重要空白憑證時(shí)，必須逐本（份）進(jìn)行清點(diǎn)，不能只點(diǎn)大數(shù)，確保印刷號(hào)碼無(wú)誤、實(shí)物數(shù)量與賬務(wù)數(shù)量相符。如拆封核對(duì)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)印刷號(hào)碼或?qū)嵨飻?shù)量有誤，應(yīng)立即向分管行長(zhǎng)匯報(bào)，營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)向上級(jí)行作出書(shū)面報(bào)告、不得拖延或隱瞞不報(bào)，凡屬印刷差錯(cuò)應(yīng)整捆（本）退回上級(jí)行，同時(shí)應(yīng)保留原封包簽。1重要空白憑證必須日結(jié)日清，當(dāng)日支用的要當(dāng)日銷賬。每日營(yíng)業(yè)終了，保管人員必須進(jìn)行盤(pán)點(diǎn)，并與登記簿及系統(tǒng)中重要空白憑證存量核對(duì)一致，做到表外賬、登記簿、實(shí)物三相符。1嚴(yán)禁將重要單證在柜臺(tái)上隨意放置，營(yíng)業(yè)終了，重要單證必須隨同現(xiàn)金裝箱入庫(kù)保管。柜員長(zhǎng)期離崗必須辦理全部重要單證的交接手續(xù)，將保管的重要單證全部交清。1省行定義的重要單證，在相應(yīng)系統(tǒng)核算的同時(shí)必須建立手工重要空白憑證登記簿輔助核算。（一）機(jī)構(gòu)重要單證的調(diào)撥操作流程總行定義的重要空白憑證領(lǐng)?。ㄒ唬┚W(wǎng)點(diǎn)預(yù)約/刪除現(xiàn)金管理員根據(jù)重要空白憑證存量和預(yù)測(cè)的使用量，通過(guò)“0026實(shí)物調(diào)撥”交易中的 “3系統(tǒng)內(nèi)重要空白憑證調(diào)撥申請(qǐng)”功能向金庫(kù)發(fā)起調(diào)撥申請(qǐng)，選擇交易中“2調(diào)入”類型，輸入受理機(jī)構(gòu)號(hào)、申請(qǐng)配送日期、憑證種類、數(shù)量，經(jīng)A級(jí)主管授權(quán)后向所屬金庫(kù)發(fā)出領(lǐng)取重要空白憑證的預(yù)約申請(qǐng)。網(wǎng)點(diǎn)申請(qǐng)實(shí)物調(diào)撥后無(wú)需打印“調(diào)撥清單”。在金庫(kù)作出審批前，經(jīng)A級(jí)主管授權(quán)，現(xiàn)金管理員可以對(duì)該筆預(yù)約申請(qǐng)進(jìn)行刪除。預(yù)約申請(qǐng)發(fā)出后，現(xiàn)金管理員應(yīng)及時(shí)查看審批情況。（二）、網(wǎng)點(diǎn)接收款箱解款員到達(dá)網(wǎng)點(diǎn)后，網(wǎng)點(diǎn)柜員驗(yàn)證解款員身份，由解款員在系統(tǒng)中輸入密碼，在監(jiān)控下接收。解款員身份驗(yàn)證無(wú)誤，網(wǎng)點(diǎn)柜員通過(guò)“0027款箱調(diào)運(yùn)控管” 交易中的“3網(wǎng)點(diǎn)/金庫(kù)款箱接收處理”功能，輸入解款人員身份證號(hào)碼，根據(jù)顯示的人員姓名、車輛編號(hào)、款箱號(hào)碼、封箱號(hào)碼等信息進(jìn)行核對(duì)、清點(diǎn)，無(wú)誤后確認(rèn)，解款人員輸入密碼進(jìn)行交接確認(rèn)，辦理封箱（包）的交接登記。（三）、網(wǎng)點(diǎn)入庫(kù)處理網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)金管理員會(huì)同指定專人在監(jiān)控下清點(diǎn)封箱（包）內(nèi)重要空白憑證無(wú)誤后，通過(guò)“0026實(shí)物調(diào)撥”交易中的“4系統(tǒng)內(nèi)調(diào)撥查詢/處理”功能進(jìn)行網(wǎng)點(diǎn)入庫(kù)處理，首先功能選擇“5單筆打單” 交易打印“重要空白憑證調(diào)撥清單”， 核對(duì)數(shù)量等信息后，再做功能選擇“7入庫(kù)/退回”處理，系統(tǒng)聯(lián)動(dòng)完成入庫(kù)賬務(wù)處理。清單加蓋辦訖章作為記帳依據(jù)，并由記帳人員加蓋名章、業(yè)務(wù)主管簽字后隨當(dāng)日傳票傳遞至稽核。省分行定義的重要空白憑證領(lǐng)取（一）調(diào)入方調(diào)入方柜員應(yīng)手工填制“單證領(lǐng)購(gòu)單”一式四聯(lián)，填寫(xiě)的內(nèi)容應(yīng)包括憑證名稱、調(diào)撥數(shù)量，并加蓋預(yù)留印鑒，由會(huì)計(jì)主管簽字。 營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)由兩人持“單證領(lǐng)購(gòu)單”到調(diào)出方領(lǐng)取重要空白憑證。重要空白憑證（不含保單）領(lǐng)回后交柜員記賬，柜員啟動(dòng)“7002傳票錄入”、復(fù)核員啟動(dòng)“7003傳票復(fù)核”，記