證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定(編輯修改稿)
2025-05-05 04:30 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 始權(quán)益人；（五）為資產(chǎn)支持證券投資者的利益管理專項計劃資產(chǎn)；（六）建立相對封閉、獨(dú)立的基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機(jī)制，切實(shí)防范專項計劃資產(chǎn)被混同、挪用等風(fēng)險；（七）監(jiān)督、檢查特定原始權(quán)益人持續(xù)經(jīng)營情況和基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流狀況，出現(xiàn)重大異常情況的，管理人應(yīng)當(dāng)采取必要措施，維護(hù)專項計劃資產(chǎn)安全；（八）按照約定向資產(chǎn)支持證券投資者分配收益；（九）履行信息披露義務(wù)；（十）負(fù)責(zé)專項計劃的終止清算；（十一）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定以及計劃說明書約定的其他職責(zé)。第二十一條 管理人不得有下列行為：（一）募集資金不入賬或者進(jìn)行其他任何形式的賬外經(jīng)營；（二）超過計劃說明書約定的規(guī)模募集資金；（三）挪用專項計劃資產(chǎn)；（四）以專項計劃資產(chǎn)設(shè)定擔(dān)?；蛘咝纬善渌蛴胸?fù)債；（五）違反計劃說明書的約定以專項計劃資產(chǎn)對外投資；（六）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。第二十二條 管理人應(yīng)當(dāng)為專項計劃單獨(dú)記賬、獨(dú)立核算，不同的專項計劃在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬簿記錄等方面應(yīng)當(dāng)相互獨(dú)立。第二十三條 管理人應(yīng)當(dāng)針對專項計劃存續(xù)期內(nèi)可能出現(xiàn)的重大風(fēng)險，制訂切實(shí)可行的風(fēng)險控制措施和風(fēng)險處置預(yù)案。在風(fēng)險發(fā)生時，管理人應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)地執(zhí)行風(fēng)險處置預(yù)案，最大程度地保護(hù)資產(chǎn)支持證券投資者利益。第二十四條 有下列情形之一的，管理人應(yīng)當(dāng)在計劃說明書中充分披露有關(guān)事項，并對可能存在的風(fēng)險以及采取的風(fēng)險防范措施予以說明：（一）管理人持有原始權(quán)益人5％以上的股份或出資份額；（二）原始權(quán)益人持有管理人5％以上的股份或出資份額；（三）管理人與原始權(quán)益人之間近三年存在承銷保薦、財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)關(guān)系；（四）管理人與原始權(quán)益人之間存在其他重大利益關(guān)系。第二十五條 管理人與原始權(quán)益人存在第二十四條所列情形，或者管理人以自有資金或者其管理的集合資產(chǎn)管理計劃、其他客戶資產(chǎn)、證券投資基金認(rèn)購資產(chǎn)支持證券的，應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防范可能產(chǎn)生的利益沖突。管理人以自有資金或其管理的集合資產(chǎn)管理計劃、其他客戶資產(chǎn)、證券投資基金認(rèn)購資產(chǎn)支持證券的比例上限，由其按照有關(guān)規(guī)定和合同約定確定。第二十六條 專項計劃終止的，管理人應(yīng)當(dāng)按照計劃說明書的約定成立清算組，負(fù)責(zé)專項計劃資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。管理人應(yīng)當(dāng)自專項計劃清算完畢之日起10個工作日內(nèi)，向托管人、資產(chǎn)支持證券投資者出具清算報告，并將清算結(jié)果報住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。管理人應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對清算報告出具審計意見。第二十七條 未經(jīng)中國證監(jiān)會同意，專項計劃不得變更管理人。管理人出現(xiàn)被取消資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格、解散、被撤銷或宣告破產(chǎn)以及其他不能繼續(xù)履行職責(zé)情形的，在依據(jù)計劃說明書或者其他相關(guān)法律文件的約定選任符合本規(guī)定要求的新的管理人之前，由中國證監(jiān)會指定臨時管理人。計劃說明書應(yīng)當(dāng)對此作出相應(yīng)約定。第二十八條 管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)及時辦理檔案和職責(zé)移交手續(xù)。管理人完成移交手續(xù)前，應(yīng)當(dāng)妥善保管專項計劃文件和
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