【文章內(nèi)容簡介】 在此承諾，對于您在本問卷中所提供的一切信息，本公司將嚴(yán)格按照法律法規(guī)要求承擔(dān)保密義務(wù)。除法律法規(guī)規(guī)定的有權(quán)機(jī)關(guān)依法定程序進(jìn)行查詢以外，本公司保證不會將涉及您的任何信息提供、泄露給任何第三方，或者將相關(guān)信息用于違法、不當(dāng)用途。一、財務(wù)狀況 您的主要收入來源是：A. 工資、勞務(wù)報酬B. 生產(chǎn)經(jīng)營所得C. 利息、股息、轉(zhuǎn)讓證券等金融性資產(chǎn)收入D. 出租、出售房地產(chǎn)等非金融性資產(chǎn)收入E. 無固定收入 最近您家庭預(yù)計進(jìn)行證券投資的資金占家庭現(xiàn)有總資產(chǎn)(不含自住、自用房產(chǎn)及汽車等固定資產(chǎn))的比例是：A．70%以上B．50%70% C．30%－50%D．10%－30%E．10%以下 您是否有尚未清償?shù)臄?shù)額較大的債務(wù)，如有，其性質(zhì)是：（三） 沒有（四） 有，住房抵押貸款等長期定額債務(wù)（五） 有，信用卡欠款、消費(fèi)信貸等短期信用債務(wù)（六） 有，親朋之間借款 您可用于投資的資產(chǎn)數(shù)額（包括金融資產(chǎn)和不動產(chǎn)）為：A. 不超過50萬元人民幣B. 50萬300萬元（不含）人民幣C. 300萬1000萬元（不含）人民幣D. 1000萬元人民幣以上第一節(jié) 投資知識 以下描述中何種符合您的實(shí)際情況：A. 現(xiàn)在或此前曾從事金融、經(jīng)濟(jì)或財會等與金融產(chǎn)品投資相關(guān)的工作超過兩年B. 已取得金融、經(jīng)濟(jì)或財會等與金融產(chǎn)品投資相關(guān)專業(yè)學(xué)士以上學(xué)位C. 取得證券從業(yè)資格、期貨從業(yè)資格、注冊會計師證書（CPA）或注冊金融分析師證書（CFA）中的一項及以上D. 我不符合以上任何一項描述第二節(jié) 投資經(jīng)驗 您的投資經(jīng)驗可以被概括為：A．有限：除銀行活期賬戶和定期存款外，我基本沒有其他投資經(jīng)驗B．一般：除銀行活期賬戶和定期存款外，我購買過基金、保險等理財產(chǎn)品，但還需要進(jìn)一步的指導(dǎo)C．豐富：我是一位有經(jīng)驗的投資者，參與過股票、基金等產(chǎn)品的交易，并傾向于自己做出投資決策D．非常豐富：我是一位非常有經(jīng)驗的投資者，參與過權(quán)證、期貨或創(chuàng)業(yè)板等高風(fēng)險產(chǎn)品的交易 有一位投資者一個月內(nèi)做了15筆交易（同一品種買賣各一次算一筆），您認(rèn)為這樣的交易頻率：A. 太高了B. 偏高C. 正常D. 偏低 過去一年時間內(nèi)，您購買的不同金融產(chǎn)品（含同一類型的不同金融產(chǎn)品）的數(shù)量是：A. 5個以下B. 6至10個C. 11至15個D. 16個以上 以下金融產(chǎn)品，您投資經(jīng)驗在兩年以上的有：A. 銀行存款B. 債券、貨幣市場基金、債券型基金或其它固定收益類產(chǎn)品C. 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等權(quán)益類投資品種D. 期貨、融資融券E. 復(fù)雜金融產(chǎn)品或其他產(chǎn)品（注：本題可多選，但評分以其中最高分值選項為準(zhǔn)。） 如果您曾經(jīng)從事過金融產(chǎn)品投資，在交易較為活躍的月份，平均月交易額大概是多少：A. 10萬元以內(nèi)B. 10萬元30萬元C. 30萬元100萬元D. 100萬元以上E. 從未投資過金融產(chǎn)品四、投資目標(biāo)1 您用于證券投資的大部分資金不會用作其它用途的時間段為：A．短期——0到1年B．中期——1到5年C．長期——5年以上1 您打算重點(diǎn)投資于哪些種類的投資品種？A. 債券、貨幣市場基金、債券基金等固定收益類投資品種B. 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等權(quán)益類投資品種C. 期貨、融資融券D. 復(fù)雜或高風(fēng)險金融產(chǎn)品E. 其他產(chǎn)品.（注：本題可多選，但評分以其中最高分值選項為準(zhǔn)。）1 假設(shè)有兩種不同的投資：投資A預(yù)期獲得5%的收益，有可能承擔(dān)非常小的損失；投資B預(yù)期獲得20%的收益，但有可能面臨25%甚至更高的虧損。您將您的投資資產(chǎn)分配為： A．全部投資于AB．大部分投資于AC．兩種投資各一半D．大部分投資于BE．全部投資于B五、風(fēng)險偏好1 當(dāng)您進(jìn)行投資時，您的首要目標(biāo)是：A．資產(chǎn)保值，我不愿意承擔(dān)任何投資風(fēng)險B．盡可能保證本金安全，不在乎收益率比較低C．產(chǎn)生較多的收益，可以承擔(dān)一定的投資風(fēng)險D．實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)大幅增長，愿意承擔(dān)很大的投資風(fēng)險1 您認(rèn)為自己能承受的最大投資損失是多少？A. 10%以內(nèi)B. 10%30%C. 30%50%D. 超過50%1 您打算將自己的投資回報主要用于：A. 改善生活B. 個體生產(chǎn)經(jīng)營或證券投資以外的投資行為C. 履行扶養(yǎng)、撫養(yǎng)或贍養(yǎng)義務(wù)D. 本人養(yǎng)老或醫(yī)療E. 償付債務(wù)六、其他信息1 您的年齡是：A. 1830歲B. 3140歲C. 4150歲D 5160歲E. 超過60歲1 今后五年時間內(nèi)，您的父母、配偶以及未成年子女等需負(fù)法定撫養(yǎng)、扶養(yǎng)和贍養(yǎng)義務(wù)的人數(shù)為：A. 12人B. 34人C. 5人以上1 您的最高學(xué)歷是：A. 高中或以下B. 大學(xué)專科C. 大學(xué)本科D. 碩士及以上 您家庭的就業(yè)狀況是：A. 您與配偶均有穩(wěn)定收入的工作B. 您與配偶其中一人有穩(wěn)定收入的工作C. 您與配偶均沒有穩(wěn)定收入的工作或者已退休D. 未婚，但有穩(wěn)定收入的工作E. 未婚，目前暫無穩(wěn)定收入的工作客戶簽署確認(rèn)本人已經(jīng)了解并愿意遵守國家有關(guān)證券市場管理的法律、法規(guī)、規(guī)章及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，本人在此鄭重承諾以上填寫的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。若本人提供的信息發(fā)生任何重大變化，本人將及時書面通知貴公司。 客戶（簽名）： 簽署日期： 客戶風(fēng)險承受能力問卷（適用于機(jī)構(gòu)客戶）客戶名稱： 資金賬號： 本問卷旨在了解貴單位可承受的風(fēng)險程度等情況，借此協(xié)助貴單位選擇合適的金融產(chǎn)品或金融服務(wù)類別，以符合貴單位的風(fēng)險承受能力。風(fēng)險承受能力評估是本公司向客戶履行適當(dāng)性職責(zé)的一個環(huán)節(jié)，其目的是使本公司所提供的金融產(chǎn)品或金融服務(wù)與貴單位的風(fēng)險承受能力等級相匹配。本公司特別提醒貴單位：本公司向客戶履行風(fēng)險承受能力評估等適當(dāng)性職責(zé)，并不能取代貴單位自己的投資判斷，也不會降低金融產(chǎn)品或金融服務(wù)的固有風(fēng)險。同時，與金融產(chǎn)品或金融服務(wù)相關(guān)的投資風(fēng)險、履約責(zé)任以及費(fèi)用等將由貴單位自行承擔(dān)。本公司提示貴單位：本公司根據(jù)貴單位提供的信息對貴單位進(jìn)行風(fēng)險承受能力評估，開展適當(dāng)性工作。貴單位應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息及證明材料，并對所提供的信息和證明材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。本公司建議：當(dāng)貴單位的各項狀況發(fā)生重大變化時，需對貴單位所投資的金融產(chǎn)品及時進(jìn)行重新審視，以確保貴單位的投資決定與貴單位可承受的投資風(fēng)險程度等實(shí)際情況一致。本公司在此承諾，對于貴單位在本問卷中所提供的一切信息，本公司將嚴(yán)格按照法律法規(guī)要求承擔(dān)保密義務(wù)。除法律法規(guī)規(guī)定的有權(quán)機(jī)關(guān)依法定程序進(jìn)行查詢以外，本公司保證不會將涉及貴單位的任何信息提供、泄露給任何第三方，或者將相關(guān)信息用于違法、不當(dāng)用途。 貴單位的性質(zhì)：A. 國有企事業(yè)單位B. 非上市民營企業(yè)C. 外資企業(yè)D. 上市公司 貴單位的凈資產(chǎn)規(guī)模為：A. 500萬元以下B. 500萬元2000萬元C. 2000萬元1億元D. 超過1億元 貴單位年營業(yè)收入為：A. 500萬元以下B. 500萬元2000萬元C. 2000萬元1億元D. 超過1億元 貴單位證券賬戶資產(chǎn)為：A. 300萬元以內(nèi)B. 300萬元1000萬元C. 1000萬元3000萬元D. 超過3000萬元 貴單位是否有尚未清償?shù)臄?shù)額較大的債務(wù)？如有，主要是：A. 銀行貸款B. 公司債券或企業(yè)債券C. 通過擔(dān)保公司等中介機(jī)構(gòu)募集的借款D. 民間借貸E. 沒有數(shù)額較大的債務(wù) 對于金融產(chǎn)品投資工作，貴單位打算配置怎樣的人員力量：A. 一名兼職人員（包括負(fù)責(zé)人自行決策）B. 一名專職人員C. 多名兼職或?qū)Ｂ毴藛T，相互之間分工不明確D. 多名兼職或?qū)Ｂ毴藛T，相互之間有明確分工 貴單位所配置的負(fù)責(zé)金融產(chǎn)品投資工作的人員是否符合以下情況：A. 現(xiàn)在或此前曾從事金融、經(jīng)濟(jì)或財會等與金融產(chǎn)品投資相關(guān)的工作超過兩年B. 已取得金融、經(jīng)濟(jì)或財會等與金融產(chǎn)品投資相關(guān)專業(yè)學(xué)士以上學(xué)位C. 取得證券從業(yè)資格、期貨從業(yè)資格、注冊會計師證書（CPA）或注冊金融分析師證書（CFA）中的一項及以上D. 本單位所配置的人員不符合以上任何一項描述 貴單位是否建立了金融產(chǎn)品投資相關(guān)的管理制度：第三節(jié) 沒有。因為要保證操作的靈活性第四節(jié) 已建立。包括了分工和授權(quán)的要求，但未包括投資風(fēng)險控制的規(guī)則第五節(jié) 已建立。包括了分工與授權(quán)、風(fēng)險控制等一系列與金融產(chǎn)品投資有關(guān)的規(guī)則 貴單位的投資經(jīng)驗可以被概括為：A．有限：除銀行活期賬戶和定期存款外，基本沒有其他投資經(jīng)驗B．一般：除銀行活期賬戶和定期存款外，購買過基金、保險等理財產(chǎn)品，但還需要進(jìn)一步的指導(dǎo)C．豐富：本單位具有相當(dāng)投資經(jīng)驗，參與過股票、基金等產(chǎn)品的交易，并傾向于自己做出投資決策D．非常豐富：本單位對于投資非常有經(jīng)驗，參與過權(quán)證、期貨或創(chuàng)業(yè)板等高風(fēng)險產(chǎn)品的交易 有一位投資者一個月內(nèi)做了15筆交易（同一品種買賣各一次算一筆），貴單位認(rèn)為這樣的交易頻率：A. 太高了B. 偏高C. 正常D. 偏低1 過去一年時間內(nèi)，您購買的不同金融產(chǎn)品（含同一類型的不同金融產(chǎn)品）的數(shù)量是：A. 5個以下B. 6至10個C. 11至15個D. 16個以上1 以下金融產(chǎn)品，