【總結(jié)】第一篇:股指期貨投資者適當性制度實施辦法 《關(guān)于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行) 聯(lián)系方式如下: 傳真:8610-88060548 電子信箱:zhouxzh@ 通訊地址:北京市西城...
2024-11-15 22:56
【總結(jié)】XX資產(chǎn)管理有限公司合格投資者與銷售適當性管理辦法XX資產(chǎn)管理有限公司合格投資者與銷售適當性管理制度第一章總則第一條為了規(guī)范公司XX資產(chǎn)管理公司(以下簡稱“公司”或“本公司”)銷售行為,確?;鸷拖嚓P(guān)產(chǎn)品銷售的適用性,履行合格投資者識別義務,充分提示投資風險。根據(jù)《中華人民共和國證券投資基
2025-04-14 10:34
【總結(jié)】附件2期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務投資者適當性評估程序(試行)第一章總則第一條 為了保障期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務的規(guī)范、健康運行,保護投資者的合法權(quán)益,控制資產(chǎn)管理業(yè)務風險,根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》、《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》等規(guī)定,制定本規(guī)則?! 〉诙l 期貨公司應當根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)有關(guān)規(guī)定和本規(guī)則要求,嚴格執(zhí)行
2025-04-15 23:52
【總結(jié)】創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理100分風險承受所有A股和bB股主板、中小企業(yè)板上市公司股票6/6
2025-06-18 06:43
【總結(jié)】將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者宏源期貨吳守祥為了將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者,多層次、系統(tǒng)的規(guī)則體系建設關(guān)鍵。目前,中國證監(jiān)會制定的《關(guān)于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》,對投資者適當性制度提出原則要求,同時授權(quán)自律組織制定具體實施辦法。中國金融期貨交易所制定的《股指期貨投資者適當性制度實施辦法
2025-06-25 02:12
【總結(jié)】關(guān)于修改《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務投資者適當性評估程序(試行)》的說明各期貨公司:為促進期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務的健康發(fā)展,并遵循公平、公正、誠信、規(guī)范的原則,保護客戶合法權(quán)益,我會根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》、《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務管理規(guī)則(試行)》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定,就《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務投資者適當性評估程序(試行
【總結(jié)】股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)第一章總則第一條為落實股指期貨投資者適當性制度,規(guī)范期貨公司會員業(yè)務操作,根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》和中國金融期貨交易所(以下簡稱交易所)《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》的有關(guān)規(guī)定,制定本指引。第
2024-11-09 14:37
【總結(jié)】第一篇:投資者適當性管理辦法與合規(guī)管理辦法解讀與案例 投資者適當性管理辦法與合規(guī)管理辦法解讀與案例 投資者適當性管理辦法與合規(guī)管理辦法解讀與案例 1.(多選題)營業(yè)部下列那種情況為客戶辦理業(yè)務時...
2024-10-25 00:40
【總結(jié)】創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理業(yè)務操作指南 為全面做好創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理工作,指導證券公司辦理相關(guān)業(yè)務,根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理暫行規(guī)定》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理實施辦法》(以下簡稱“《實施辦法》”)等有關(guān)文件的規(guī)定,制定本指南?! ∫?、客戶開通申請?zhí)幚怼 ?.證券公司可以通過營業(yè)場所現(xiàn)場或網(wǎng)上接受客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的申請。
2025-04-07 20:37
【總結(jié)】 第1頁共3頁 年度投資者關(guān)系管理工作計劃 一、組織機構(gòu) 公司投資者關(guān)系管理工作在公司董事會領(lǐng)導下開展工作。公 司董事會秘書為投資者關(guān)系管理工作負責人,全面負責公司投資 者關(guān)系管理工作。公...
2024-08-27 15:49
【總結(jié)】全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當性管理辦法第一條為了保障全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(以下簡稱全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng))平穩(wěn)有序發(fā)展,有效控制市場風險,保護投資者合法權(quán)益,根據(jù)《證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券期貨投資者適當性管理辦法》等法律法規(guī),制定本辦法。第二條全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)股票發(fā)行與交易實行投資者適當性管理制度。主辦券商應當按照本辦法的規(guī)定,對委托其參與全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)股
2024-08-14 02:55
【總結(jié)】附件1上海證券交易所債券市場投資者適當性管理辦法第一章總則第一條為保護投資者合法權(quán)益,引導投資者理性參與債券市場,促進債券市場健康穩(wěn)定發(fā)展,根據(jù)國家相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及上海證券交易所(以下簡稱“本所”)相關(guān)業(yè)務規(guī)則,制定本辦法。第二條本辦法所稱債券市場投資者適當性管理,是指對不同特征和風險水平的債券上市交易及掛牌轉(zhuǎn)讓品種做出分類,并區(qū)別不同產(chǎn)品認知和風
2025-04-07 22:41
【總結(jié)】第一篇:私募基金管理人制度(投資管理、內(nèi)部管理、風險控制、信息披露、員工交易、投資者適當性管理等)) 私募基金管理公司制度: 一、私募基金管理公司投資業(yè)務管理制度 二、私募基金管理公司內(nèi)部控制制...
2024-11-09 22:37
【總結(jié)】沒投資者關(guān)系管理(IRM)研究中國銀河證券有限責任公司研究中心高級研究員南開大學公司治理中心博士后、研究員田書華2005年4月3日說明:構(gòu)建和諧社會已經(jīng)成為新時代的要求,作為社會主義市場經(jīng)濟的重要組成部分----資本市場,也必須是和諧的,而資本市場中投資者關(guān)系的狀況如何將直接影響到資本市場的和諧與否。因此,構(gòu)建和諧的投資者關(guān)系也就成了證券市場的一項重要任務。隨著我國股票市
2024-08-05 15:48
【總結(jié)】行為金融學馮玉梅山東財經(jīng)大學金融學院?§1投資者群體行為.?§2投資者情緒.第5章投資者群體行為和投資者情緒§1投資者群體行為?一、個人與群體?二、金融市場中的羊群行為§1投資者群體行為一、個人與群體(一)個人離不開群
2025-05-09 00:28