【總結(jié)】第一篇:股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法 《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行) 聯(lián)系方式如下: 傳真:8610-88060548 電子信箱:zhouxzh@ 通訊地址:北京市西城...
2024-11-15 22:56
【總結(jié)】XX資產(chǎn)管理有限公司合格投資者與銷售適當(dāng)性管理辦法XX資產(chǎn)管理有限公司合格投資者與銷售適當(dāng)性管理制度第一章總則第一條為了規(guī)范公司XX資產(chǎn)管理公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”或“本公司”)銷售行為,確保基金和相關(guān)產(chǎn)品銷售的適用性,履行合格投資者識(shí)別義務(wù),充分提示投資風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基
2025-04-14 10:34
【總結(jié)】附件2期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性評(píng)估程序(試行)第一章總則第一條 為了保障期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的規(guī)范、健康運(yùn)行,保護(hù)投資者的合法權(quán)益,控制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司管理辦法》、《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》等規(guī)定,制定本規(guī)則?! 〉诙l 期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))有關(guān)規(guī)定和本規(guī)則要求,嚴(yán)格執(zhí)行
2025-04-15 23:52
【總結(jié)】創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理100分風(fēng)險(xiǎn)承受所有A股和bB股主板、中小企業(yè)板上市公司股票6/6
2025-06-18 06:43
【總結(jié)】將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者宏源期貨吳守祥為了將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者,多層次、系統(tǒng)的規(guī)則體系建設(shè)關(guān)鍵。目前,中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》,對(duì)投資者適當(dāng)性制度提出原則要求,同時(shí)授權(quán)自律組織制定具體實(shí)施辦法。中國(guó)金融期貨交易所制定的《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法
2025-06-25 02:12
【總結(jié)】關(guān)于修改《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性評(píng)估程序(試行)》的說明各期貨公司:為促進(jìn)期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的健康發(fā)展,并遵循公平、公正、誠(chéng)信、規(guī)范的原則,保護(hù)客戶合法權(quán)益,我會(huì)根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》、《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理規(guī)則(試行)》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定,就《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性評(píng)估程序(試行
【總結(jié)】股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)第一章總則第一條為落實(shí)股指期貨投資者適當(dāng)性制度,規(guī)范期貨公司會(huì)員業(yè)務(wù)操作,根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》和中國(guó)金融期貨交易所(以下簡(jiǎn)稱交易所)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》的有關(guān)規(guī)定,制定本指引。第
2024-11-09 14:37
【總結(jié)】第一篇:投資者適當(dāng)性管理辦法與合規(guī)管理辦法解讀與案例 投資者適當(dāng)性管理辦法與合規(guī)管理辦法解讀與案例 投資者適當(dāng)性管理辦法與合規(guī)管理辦法解讀與案例 1.(多選題)營(yíng)業(yè)部下列那種情況為客戶辦理業(yè)務(wù)時(shí)...
2024-10-25 00:40
【總結(jié)】創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)操作指南 為全面做好創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理工作,指導(dǎo)證券公司辦理相關(guān)業(yè)務(wù),根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《實(shí)施辦法》”)等有關(guān)文件的規(guī)定,制定本指南。 一、客戶開通申請(qǐng)?zhí)幚怼 ?.證券公司可以通過營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)場(chǎng)或網(wǎng)上接受客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易的申請(qǐng)。
2025-04-07 20:37
【總結(jié)】 第1頁共3頁 年度投資者關(guān)系管理工作計(jì)劃 一、組織機(jī)構(gòu) 公司投資者關(guān)系管理工作在公司董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。公 司董事會(huì)秘書為投資者關(guān)系管理工作負(fù)責(zé)人,全面負(fù)責(zé)公司投資 者關(guān)系管理工作。公...
2024-08-27 15:49
【總結(jié)】全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理辦法第一條為了保障全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng))平穩(wěn)有序發(fā)展,有效控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),保護(hù)投資者合法權(quán)益,根據(jù)《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》等法律法規(guī),制定本辦法。第二條全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)股票發(fā)行與交易實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度。主辦券商應(yīng)當(dāng)按照本辦法的規(guī)定,對(duì)委托其參與全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)股
2024-08-14 02:55
【總結(jié)】附件1上海證券交易所債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理辦法第一章總則第一條為保護(hù)投資者合法權(quán)益,引導(dǎo)投資者理性參與債券市場(chǎng),促進(jìn)債券市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展,根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱“本所”)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,制定本辦法。第二條本辦法所稱債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理,是指對(duì)不同特征和風(fēng)險(xiǎn)水平的債券上市交易及掛牌轉(zhuǎn)讓品種做出分類,并區(qū)別不同產(chǎn)品認(rèn)知和風(fēng)
2025-04-07 22:41
【總結(jié)】第一篇:私募基金管理人制度(投資管理、內(nèi)部管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、信息披露、員工交易、投資者適當(dāng)性管理等)) 私募基金管理公司制度: 一、私募基金管理公司投資業(yè)務(wù)管理制度 二、私募基金管理公司內(nèi)部控制制...
2024-11-09 22:37
【總結(jié)】沒投資者關(guān)系管理(IRM)研究中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司研究中心高級(jí)研究員南開大學(xué)公司治理中心博士后、研究員田書華2005年4月3日說明:構(gòu)建和諧社會(huì)已經(jīng)成為新時(shí)代的要求,作為社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分----資本市場(chǎng),也必須是和諧的,而資本市場(chǎng)中投資者關(guān)系的狀況如何將直接影響到資本市場(chǎng)的和諧與否。因此,構(gòu)建和諧的投資者關(guān)系也就成了證券市場(chǎng)的一項(xiàng)重要任務(wù)。隨著我國(guó)股票市
2024-08-05 15:48
【總結(jié)】行為金融學(xué)馮玉梅山東財(cái)經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院?§1投資者群體行為.?§2投資者情緒.第5章投資者群體行為和投資者情緒§1投資者群體行為?一、個(gè)人與群體?二、金融市場(chǎng)中的羊群行為§1投資者群體行為一、個(gè)人與群體(一)個(gè)人離不開群
2025-05-09 00:28